企業(yè)改制與發(fā)行上市法律實(shí)務(wù)

內(nèi)容概要

本書對(duì)企業(yè)在主板市場(chǎng)、中小板市場(chǎng)上市，以及企業(yè)重組改制后申請(qǐng)上市的路徑、法律依據(jù)等方面進(jìn)行了全面、系統(tǒng)闡述。 本書具有很強(qiáng)的針對(duì)性和實(shí)務(wù)性，以企業(yè)上市為案例，對(duì)企業(yè)改制上市過程中可能遇到的各種實(shí)際問題以及解決方案進(jìn)行了深入研究和評(píng)述。應(yīng)該說這些實(shí)例堪稱國內(nèi)企業(yè)上市案例中的經(jīng)典，作者對(duì)這些富有代表性企業(yè)上市歷程的精準(zhǔn)評(píng)析和相關(guān)法律法規(guī)的運(yùn)用體現(xiàn)了作者在做企業(yè)上市過程中經(jīng)濟(jì)法律根底較深。

作者簡(jiǎn)介

陳菊香律師，北京大學(xué)法學(xué)、金融學(xué)碩士研究生，北京市中銀律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、北京大學(xué)金融與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心研究員。主要從事證券、金融、公司等法律業(yè)務(wù)。曾先后為國家開發(fā)銀行、中國工商銀行、中國建設(shè)銀行、中國光大銀行、中國石油化工集團(tuán)公司、中國石油化工股份有

書籍目錄

前言第一章　企業(yè)改制與發(fā)行上市概述  第一節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市的涵義  第二節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市的意義  第三節(jié)　中國企業(yè)主要上市地介紹第二章　企業(yè)改制與發(fā)行上市的程序　第一節(jié)　我國股票發(fā)行制度的演變及現(xiàn)行基本制度　第二節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市的程序第三章  企業(yè)改制與發(fā)行上市中的主要實(shí)質(zhì)問題　第一節(jié)　企業(yè)改制所涉及的主要問題　第二節(jié)　企業(yè)發(fā)行與上市應(yīng)具備的條件　第三節(jié)　關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題　第四節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市涉及的信息披露及其他重要問題第四章  《公司法》、《證券發(fā)》修改的主要內(nèi)容及對(duì)發(fā)行上市規(guī)則的影響　第一節(jié)　《公司法》修改的主要內(nèi)容　第二節(jié)　《證券法》修改的主要內(nèi)容　第三節(jié)　《公司法》、《證券法》的修改對(duì)發(fā)行上市規(guī)則的影響第五章  改制上市所涉及的中介機(jī)構(gòu)及審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估問題　第一節(jié)　企業(yè)改制上市過程涉及的中介機(jī)構(gòu)及其主要職責(zé)　第二節(jié)　企業(yè)在改制上市時(shí)如何選擇中介機(jī)構(gòu)　第三節(jié)　各個(gè)中介機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)問題　第四節(jié)　企業(yè)改制上市中有關(guān)財(cái)務(wù)、審計(jì)問題　第五節(jié)　改制重組中的資產(chǎn)評(píng)估問題第六章  律師在企業(yè)改制與發(fā)行上市過程中的主要工作　第一節(jié)　律師的核查和驗(yàn)證工作　第二節(jié)　律師應(yīng)出具的法律文件和法律意見書　第三節(jié)　律師應(yīng)協(xié)助企業(yè)和總協(xié)調(diào)人完成的工作　第四節(jié)　律師應(yīng)當(dāng)制作工作底稿第七章  企業(yè)改制與發(fā)行上市各階段申報(bào)的有關(guān)法律文書　第一節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市各階段申報(bào)文件清單　第二節(jié)　關(guān)于改制設(shè)立股份有限公司的法律意見書  　第三節(jié)　發(fā)行上市階段的法律意見書和律師工作報(bào)告　第四節(jié)　股份公司設(shè)立的發(fā)起人協(xié)議及發(fā)行上市時(shí)的章程參考范本第八章  各類企業(yè)改制與發(fā)行上市的特點(diǎn)　第一節(jié)　金融企業(yè)改制上市的特點(diǎn)　第二節(jié)　能源企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)　第三節(jié)　高科技企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)　第四節(jié)　房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)　第五節(jié)　民營企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)　第六節(jié)　外商投資企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)第九章  各類企業(yè)改制上市的案例及評(píng)估　第一節(jié)　X X銀行股份有限公司首次公開發(fā)行股票與上市案例　第二節(jié)　X X能源股份有限公司首次公開發(fā)行股票與上市案例　第三節(jié)　浙江X X科技股份有限公司改制發(fā)行上市案例　第四節(jié)　X X房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司首次公開發(fā)行股票與上市案例　第五節(jié)　廣東X X光電科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票與上市案例　……附錄  法律  行政法規(guī)  司法解釋  部門規(guī)章、文件及證券交易所規(guī)定后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　企業(yè)改制與發(fā)行上市概述　　第一節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市的涵義　　一、企業(yè)改制的涵義　　目前，依照《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》成立的全民所有制、集體所有制、聯(lián)營企業(yè)還有很多，這些企業(yè)在建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求下，將逐步進(jìn)行改組改制工作；而且改革開放二十多年，許多外資企業(yè)的經(jīng)營年限已到，內(nèi)外資企業(yè)所得稅稅率將統(tǒng)一為25％，許多外資企業(yè)可能面臨改制為內(nèi)資企業(yè)的問題；對(duì)于國有企業(yè)，在國有資產(chǎn)保值增值的基礎(chǔ)上，也提出主輔分離、改制重組的要求；也有相當(dāng)一部分依據(jù)《公司法》設(shè)立的公司及按照《合伙企業(yè)法》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》等設(shè)立的企業(yè)在經(jīng)歷了多年的原始積累及發(fā)展壯大后，原來企業(yè)的形式及機(jī)制已不能滿足企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，企業(yè)進(jìn)行改制重組已成必然；更有很大一部分企業(yè)是源于公開發(fā)行股票與上市的初衷而進(jìn)行的重組改制。由于這些企業(yè)的類型不同、改制的目的不同，從而律師在參與其業(yè)務(wù)時(shí)的工作職責(zé)也不盡相同?！　∑髽I(yè)改制工作可以根據(jù)范圍不同分為廣義的改制和狹義上的發(fā)行上市改制?！　V義的改制泛指各種類型的企業(yè)采取重組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營、合資、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)及股份制、股份合作制等多種形式對(duì)企業(yè)的組織形式、管理體制等各個(gè)方面進(jìn)行改革、規(guī)范。

編輯推薦

　　這是一本心血之作，許多企業(yè)家對(duì)上市既愛又怕，蓋因缺乏法律知識(shí)和操作經(jīng)驗(yàn)。此刻一卷在手，便可一覽無遺?！　　本┐髮W(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師　何小鋒

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