企業(yè)改制與發(fā)行上市法律實(shí)務(wù)

內(nèi)容概要

本書(shū)對(duì)企業(yè)在主板市場(chǎng)、中小板市場(chǎng)上市，以及企業(yè)重組改制后申請(qǐng)上市的路徑、法律依據(jù)等方面進(jìn)行了全面、系統(tǒng)闡述。 本書(shū)具有很強(qiáng)的針對(duì)性和實(shí)務(wù)性，以企業(yè)上市為案例，對(duì)企業(yè)改制上市過(guò)程中可能遇到的各種實(shí)際問(wèn)題以及解決方案進(jìn)行了深入研究和評(píng)述。應(yīng)該說(shuō)這些實(shí)例堪稱(chēng)國(guó)內(nèi)企業(yè)上市案例中的經(jīng)典，作者對(duì)這些富有代表性企業(yè)上市歷程的精準(zhǔn)評(píng)析和相關(guān)法律法規(guī)的運(yùn)用體現(xiàn)了作者在做企業(yè)上市過(guò)程中經(jīng)濟(jì)法律根底較深。

作者簡(jiǎn)介

陳菊香律師，北京大學(xué)法學(xué)、金融學(xué)碩士研究生，北京市中銀律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、北京大學(xué)金融與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心研究員。主要從事證券、金融、公司等法律業(yè)務(wù)。曾先后為國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)工商銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)光大銀行、中國(guó)石油化工集團(tuán)公司、中國(guó)石油化工股份有

書(shū)籍目錄

前言第一章　企業(yè)改制與發(fā)行上市概述  第一節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市的涵義  第二節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市的意義  第三節(jié)　中國(guó)企業(yè)主要上市地介紹第二章　企業(yè)改制與發(fā)行上市的程序　第一節(jié)　我國(guó)股票發(fā)行制度的演變及現(xiàn)行基本制度　第二節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市的程序第三章  企業(yè)改制與發(fā)行上市中的主要實(shí)質(zhì)問(wèn)題　第一節(jié)　企業(yè)改制所涉及的主要問(wèn)題　第二節(jié)　企業(yè)發(fā)行與上市應(yīng)具備的條件　第三節(jié)　關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題　第四節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市涉及的信息披露及其他重要問(wèn)題第四章  《公司法》、《證券發(fā)》修改的主要內(nèi)容及對(duì)發(fā)行上市規(guī)則的影響　第一節(jié)　《公司法》修改的主要內(nèi)容　第二節(jié)　《證券法》修改的主要內(nèi)容　第三節(jié)　《公司法》、《證券法》的修改對(duì)發(fā)行上市規(guī)則的影響第五章  改制上市所涉及的中介機(jī)構(gòu)及審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估問(wèn)題　第一節(jié)　企業(yè)改制上市過(guò)程涉及的中介機(jī)構(gòu)及其主要職責(zé)　第二節(jié)　企業(yè)在改制上市時(shí)如何選擇中介機(jī)構(gòu)　第三節(jié)　各個(gè)中介機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)問(wèn)題　第四節(jié)　企業(yè)改制上市中有關(guān)財(cái)務(wù)、審計(jì)問(wèn)題　第五節(jié)　改制重組中的資產(chǎn)評(píng)估問(wèn)題第六章  律師在企業(yè)改制與發(fā)行上市過(guò)程中的主要工作　第一節(jié)　律師的核查和驗(yàn)證工作　第二節(jié)　律師應(yīng)出具的法律文件和法律意見(jiàn)書(shū)　第三節(jié)　律師應(yīng)協(xié)助企業(yè)和總協(xié)調(diào)人完成的工作　第四節(jié)　律師應(yīng)當(dāng)制作工作底稿第七章  企業(yè)改制與發(fā)行上市各階段申報(bào)的有關(guān)法律文書(shū)　第一節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市各階段申報(bào)文件清單　第二節(jié)　關(guān)于改制設(shè)立股份有限公司的法律意見(jiàn)書(shū)  　第三節(jié)　發(fā)行上市階段的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告　第四節(jié)　股份公司設(shè)立的發(fā)起人協(xié)議及發(fā)行上市時(shí)的章程參考范本第八章  各類(lèi)企業(yè)改制與發(fā)行上市的特點(diǎn)　第一節(jié)　金融企業(yè)改制上市的特點(diǎn)　第二節(jié)　能源企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)　第三節(jié)　高科技企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)　第四節(jié)　房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)　第五節(jié)　民營(yíng)企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)　第六節(jié)　外商投資企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)第九章  各類(lèi)企業(yè)改制上市的案例及評(píng)估　第一節(jié)　X X銀行股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票與上市案例　第二節(jié)　X X能源股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票與上市案例　第三節(jié)　浙江X X科技股份有限公司改制發(fā)行上市案例　第四節(jié)　X X房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票與上市案例　第五節(jié)　廣東X X光電科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票與上市案例　……附錄  法律  行政法規(guī)  司法解釋  部門(mén)規(guī)章、文件及證券交易所規(guī)定后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　企業(yè)改制與發(fā)行上市概述　　第一節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市的涵義　　一、企業(yè)改制的涵義　　目前，依照《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》成立的全民所有制、集體所有制、聯(lián)營(yíng)企業(yè)還有很多，這些企業(yè)在建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求下，將逐步進(jìn)行改組改制工作；而且改革開(kāi)放二十多年，許多外資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)年限已到，內(nèi)外資企業(yè)所得稅稅率將統(tǒng)一為25％，許多外資企業(yè)可能面臨改制為內(nèi)資企業(yè)的問(wèn)題；對(duì)于國(guó)有企業(yè)，在國(guó)有資產(chǎn)保值增值的基礎(chǔ)上，也提出主輔分離、改制重組的要求；也有相當(dāng)一部分依據(jù)《公司法》設(shè)立的公司及按照《合伙企業(yè)法》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》等設(shè)立的企業(yè)在經(jīng)歷了多年的原始積累及發(fā)展壯大后，原來(lái)企業(yè)的形式及機(jī)制已不能滿(mǎn)足企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，企業(yè)進(jìn)行改制重組已成必然；更有很大一部分企業(yè)是源于公開(kāi)發(fā)行股票與上市的初衷而進(jìn)行的重組改制。由于這些企業(yè)的類(lèi)型不同、改制的目的不同，從而律師在參與其業(yè)務(wù)時(shí)的工作職責(zé)也不盡相同?！　∑髽I(yè)改制工作可以根據(jù)范圍不同分為廣義的改制和狹義上的發(fā)行上市改制?！　V義的改制泛指各種類(lèi)型的企業(yè)采取重組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營(yíng)、合資、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)及股份制、股份合作制等多種形式對(duì)企業(yè)的組織形式、管理體制等各個(gè)方面進(jìn)行改革、規(guī)范。

編輯推薦

　　這是一本心血之作，許多企業(yè)家對(duì)上市既愛(ài)又怕，蓋因缺乏法律知識(shí)和操作經(jīng)驗(yàn)。此刻一卷在手，便可一覽無(wú)遺。　　——北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師　何小鋒

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