證券犯罪經(jīng)濟學(xué)分析

內(nèi)容概要

　　本書筆者充分借鑒、吸收了貝克的犯罪經(jīng)濟學(xué)分析理論體系，并閱讀了大量的其他相關(guān)中外經(jīng)濟學(xué)著作。文章通過引入經(jīng)濟學(xué)中的“經(jīng)濟人假設(shè)”、“邊際效用”、“均衡理論”等相關(guān)經(jīng)濟學(xué)理論，以預(yù)期成本和預(yù)期收益、犯罪供給與犯罪需求等經(jīng)濟分析方法為手段，試圖站在經(jīng)濟學(xué)的角度，重新審視證券犯罪行為人作為一個“經(jīng)濟人”從事證券犯罪的內(nèi)在誘因、外在動力以及對懲罰的心理預(yù)期等一系列主客觀理論問題，利用經(jīng)濟學(xué)的觀點對證券犯罪的產(chǎn)生及發(fā)展的原因進行個體分析，以期對我國證券犯罪的預(yù)防和控制、證券犯罪立法的補充與完善有所裨益。

作者簡介

　　于秀峰，男，1964年9月出生，祖籍山東省梁山縣，吉林大學(xué)法學(xué)院法學(xué)博士，吉林大學(xué)商學(xué)院經(jīng)濟學(xué)博士后，北京大學(xué)法學(xué)院法律碩士研究生兼職導(dǎo)師。曾留學(xué)日本早稻田大學(xué)法學(xué)部，現(xiàn)任北京市德恒律師事務(wù)所深圳分所主任。
　　主要研究方向為刑法、證券法、經(jīng)濟法，參與過數(shù)十部深圳市地方法規(guī)的立法工作，并在全國重要法學(xué)刊物上發(fā)表過《市場經(jīng)濟與刑事執(zhí)法觀》、《證券犯罪的刑罰適用與司法強化》、《證券犯罪若干問題研究》、《美國證券內(nèi)幕交易犯罪評析》、《日本經(jīng)濟犯罪國際化問題研究》、《德國破產(chǎn)法評述》等近二十篇較有影響的學(xué)術(shù)論文，其中多篇學(xué)術(shù)論文被選入《中國特色社會主義文庫》、《中國當(dāng)代論文選》、《跨世紀(jì)戰(zhàn)略文獻叢書》。此外還參與了《公民法律問題大全》、《新立罪理論與實踐》等著作的編寫。

書籍目錄

第一章　證券犯罪立法的歷史考察　第一節(jié)　近現(xiàn)代發(fā)達國家的證券犯罪立法　　一、英國的證券犯罪立法　　二、美國的證券犯罪立法　　三、法國的證券犯罪立法　　四、日本的證券犯罪立法　第二節(jié)　我國內(nèi)地及港、臺地區(qū)的證券犯罪立法　　一、我國內(nèi)地的證券犯罪立法　　二、我國香港和臺灣地區(qū)的證券犯罪立法第二章　證券犯罪的理論研究　第一節(jié)　證券犯罪構(gòu)成理論分析　　一、證券犯罪的主體　　二、證券犯罪的主觀方面　　三、證券犯罪的客觀方面　　四、證券犯罪的客體　第二節(jié)　證券信息不對稱理論　　一、信息不對稱理論的概述　　二、逆向選擇　　三、道德風(fēng)險　第三節(jié)　證券犯罪預(yù)期成本和預(yù)期收益理論分析　　一、證券犯罪的預(yù)期成本　　二、證券犯罪的預(yù)期收益　　三、提高預(yù)期成本，降低預(yù)期收益　　四、證券犯罪預(yù)期成本與預(yù)期收益的案例考察　第四節(jié)　證券犯罪需求與供給理論分析　　一、證券犯罪市場的構(gòu)成　　二、犯罪需求與供給　第五節(jié)　其他相關(guān)理論分析　　一、邊際效用概念和邊際效用遞減規(guī)律　　二、最大化假設(shè)　　三、均衡理念第三章　證券犯罪的具體行為分析　第一節(jié)　內(nèi)幕交易行為　　一、內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定　　二、內(nèi)幕信息的衡量　　三、信息披露的價值分析　　四、對美國SEC10b-5規(guī)則的認(rèn)識　　五、對1934年《證券交易法》第16節(jié)的理解　　六、內(nèi)幕交易行為的案例研究　　七、內(nèi)幕交易行為的模型詮釋　第二節(jié)　行情操縱行為　　一、行情操縱行為的法律定位　　二、行情操縱行為的認(rèn)定　　三、行情操縱行為的具體類別分析　　四、行情操縱行為的案例分析　　五、行情操縱行為的模型詮釋　第三節(jié)　欺詐客戶行為　　一、欺詐客戶行為的法律定位　　二、欺詐客戶行為的認(rèn)定　　三、欺詐客戶行為的具體類型　　四、欺詐客戶行為的超前性研究　　五、欺詐客戶行為的模型詮釋　第四節(jié)　虛假陳述行為　　一、虛假陳述行為的法律定位　　二、信息公開制度的價值及標(biāo)準(zhǔn)　　三、虛假陳述行為的危害性　　四、虛假陳述行為的認(rèn)定　　五、虛假陳述中誤導(dǎo)手段的考察　　六、虛假陳述行為的案例分析　　七、虛假陳述行為的模型詮釋第四章　證券犯罪的評判標(biāo)準(zhǔn)　第一節(jié)　對“著手實行”的認(rèn)定　　一、著手實行的衡量標(biāo)準(zhǔn)　　二、著手實行與犯罪預(yù)備的區(qū)別　第二節(jié)　對行為主體身份的認(rèn)定及其對共同犯罪的影響　　一、對行為主體身份的認(rèn)定　　二、特定身份對共同犯罪認(rèn)定的影響　第三節(jié)　對過度投機行為的認(rèn)定分析　　一、過度投機的影響　　二、過度投機的原因分析　　三、過度投機與證券犯罪的界限　第四節(jié)　《刑法》中有關(guān)證券犯罪的立法評析　　一、《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定體現(xiàn)了罪刑法定原則　　二、《刑法》分則對證券犯罪的具體規(guī)定　　三、《刑法》分則對廣義證券犯罪的明確　　四、證券犯罪構(gòu)成要素的綜合認(rèn)定第五章　證券犯罪刑罰的科學(xué)適用　第一節(jié)　證券犯罪的刑罰適用原則　　一、刑罰的效益原則　　二、刑罰的確定原則　　三、刑罰的及時原則　第二節(jié)　證券犯罪刑罰的成本與收益分析　　一、刑罰的成本　　二、刑罰的收益　　三、刑罰成本與收益的完美結(jié)合　第三節(jié)　證券犯罪刑罰種類的分析　　一、拘役的適用　　二、有期徒刑的適用　　三、罰金的適用　　四、刑罰的綜合適用第六章　證券犯罪的對策分析　第一節(jié)　新形勢下證券犯罪的成因及特點　　一、證券犯罪的成因分析　　二、新形勢下證券犯罪的特點　第二節(jié)　證券犯罪的主要對策考量　　一、證券犯罪的偵查對策分析　　二、證券犯罪的司法對策分析　　三、證券犯罪的監(jiān)督執(zhí)法對策　　四、證券犯罪的綜合打擊　第三節(jié)　證券犯罪的輔助對策　　一、完善證券犯罪的刑事司法解釋　　二、發(fā)揮社會的輿論監(jiān)督作用　　三、加強證券犯罪國際間的司法合作參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券犯罪立法的歷史考察　　從經(jīng)濟學(xué)分析，證券犯罪是伴隨著現(xiàn)代證券市場的發(fā)展應(yīng)運而生的。證券市場作為市場經(jīng)濟運作的特有形式，本身具有極大的風(fēng)險性和盈虧性，為此，世界各國和地區(qū)紛紛建立了嚴(yán)密的交易規(guī)則和管理制度，對證券的發(fā)行、交易進行嚴(yán)格監(jiān)管，以確保社會公共利益不受侵害，維護整個社會經(jīng)濟秩序。但正是由于證券市場本身所具有的這種高風(fēng)險、高盈虧屬性決定了緊緊依靠單一的交易規(guī)則和管理制度無法從根本上阻止意圖獲取巨額利潤的違法犯罪人鋌而走險，因此，想要有效地控制證券犯罪，必須從立法高度對其進行嚴(yán)格規(guī)制。我們要對證券犯罪進行經(jīng)濟學(xué)分析，同樣要以證券犯罪立法為主線，通過對其歷史沿革的了解，全面考察各國證券犯罪立法，為后來者站在經(jīng)濟學(xué)角度，正確地分析和評價高投入、高產(chǎn)出、高風(fēng)險的證券市場中的各種犯罪行為打下堅實的基礎(chǔ)。　　第一節(jié)　近現(xiàn)代發(fā)達國家的證券犯罪立法　　一、英國的證券犯罪立法　　西方證券市場是在資本主義發(fā)展初期，以信用制度的建立、股份制的運作為基礎(chǔ)而形成的。在自由主義思潮大行其道的資本主義發(fā)展初期，西方各國對證券市場多采取放任自流的態(tài)度，以“君子協(xié)定”為運行模式，以各交易所自我約束為主要管理手段。由于證券市場特別強調(diào)市場的獨立性，反對國家干預(yù)，使得證券立法被嚴(yán)重忽視。原始監(jiān)管的薄弱導(dǎo)致交易市場的混亂，交易市場的混亂又造成涉嫌詐騙事件的頻繁發(fā)生，詐騙事件的頻繁發(fā)生使得相當(dāng)數(shù)量的證券參與者走向破產(chǎn)。較為典型的是：1720年，英國南?！捌ぐ惫静捎闷墼p手段，造成股價暴漲猛跌，引發(fā)了近代金融危機。因此，悄然興起的證券市場從產(chǎn)生伊始，便與欺詐、操縱行情、虛假信息披露等諸多不公平、不誠信的經(jīng)濟行為結(jié)下不解之緣。為改變這種不利的混亂狀況，英國國會通過了《肥皂泡法案》，在沒有出臺專門證券法的情況下，初次以法律形式監(jiān)管證券市場，但由于缺乏具體明確的證券犯罪條款，對確需科以刑罰的侵犯證券管理秩序的行為，往往也僅是參照詐騙罪等罪名處罰。直到1733年《禁止欺詐買賣股票條例》才較為明確地規(guī)定，非法買賣股票的行為要處以刑罰或者沒收財產(chǎn)。1844年《公司法》是英國近代治理證券市場的極為重要的一部法律，但真正起到證券交易法作用的還是具有現(xiàn)代意義的1948年《公司法》，該法突破之處在于規(guī)定了證券發(fā)行的公開原則，違規(guī)行為的罰則、證券投資公司的設(shè)立規(guī)則以及對“內(nèi)幕人士”等法律術(shù)語的界定等。此外，1939年英國制定了《防止欺詐投資法》，并于1958年、1983年兩次對其進行修訂，該法宗旨在于保護廣大投資者正當(dāng)?shù)暮戏?quán)益。而1986年《金融服務(wù)法》進一步對英國歷來的金融自律為主的管理模式作出了重大修正，突出了“改革”主題。這些陸續(xù)制定的多項管理證券業(yè)的法律、法令，明顯加強了對股票正式上市和非正式上市的監(jiān)督管理，明確了對證券違規(guī)、證券犯罪行為的責(zé)任認(rèn)定及處罰：如禁止抬價壓價、虛偽買賣、串通制造供求假象等操縱市場價格行為。　　……

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