證券交易中的民事責(zé)任制度研究

內(nèi)容概要

在市場經(jīng)濟社會中，證券市場在分配某一經(jīng)濟體的資源上扮演著舉足輕重的角色。一個有效率的證券市場，其作用發(fā)揮是建立在“自由競爭”的假定基礎(chǔ)上的，而證券欺詐、虛假陳述、操縱市場等行為則是對“自由競爭”的破壞。在證券市場中，各主體之間的利益沖突不可避免，權(quán)利和義務(wù)的分配關(guān)系不可能受到所有人的關(guān)注，利益分配常常會受到各種因素的影響，從而導(dǎo)致利益上的不均衡，甚至產(chǎn)生嚴(yán)重失調(diào)的狀況。在這種情況下，國家必須通過某處機制來消除影響利益不公正分配的消極因素及其所造成的后果，以恢復(fù)社會主體的應(yīng)有權(quán)利與社會正義。如果一個社會的利益分配明顯地使一部分社會成員的切身利益受到侵害，那么，就要通過民事責(zé)任制度要求違法者補償受害人所受損害，由此使得糾份得到公正的解決，而證券民事責(zé)任制度的功能，就是為公正解決這些沖突提供規(guī)則。證券民事責(zé)任制度可使扭曲的資源分配得以在一定程度上恢復(fù)，反映了市場經(jīng)濟的客觀要求。通過對投資者的民事救濟，實現(xiàn)對已經(jīng)失衡的利益關(guān)系之整合，從而保護投資者的合法權(quán)益，有利于證券市場的穩(wěn)健發(fā)展。

作者簡介

趙萬一，1963年生，山東巨野人，現(xiàn)任西南政法大學(xué)民商法學(xué)院院長、教授、博士生導(dǎo)師，兼任中國法會理事、中國法學(xué)會商法學(xué)研究會常務(wù)理事、福建省人民政府法律顧問、重慶市人大常委會立法咨詢專家、上海大學(xué)法學(xué)院院長、英國《法律與管理國際雜志》（ML-The International journal of Law and Management）編委。主要從事民商法基礎(chǔ)理論、比較商法、公司法、證券法、破產(chǎn)法的教學(xué)與研究。近年來先后出版專著、教材、工具書六十余種，發(fā)表論文八十余篇。有二十余項成果分獲各種獎勵。

書籍目錄

緒論：公司治理與證券民事責(zé)任  一、資本市場的建立與完善對證券民事責(zé)任確立的影響  二、證券民事責(zé)任制度的完善是強化公司治理的重要組成部分  三、證券民事責(zé)任制度立法的主要目的——保護投資者的合法權(quán)益上編 基礎(chǔ)理論編  第一章 證券民事責(zé)任制度概述    一、證券民事責(zé)任的概念與特征      (一)證券民事責(zé)任的含義   (二)證券民事責(zé)任的特征  二、證券民事責(zé)任制度的意義   (一)證券民事責(zé)任制度的產(chǎn)生基礎(chǔ)   (二)證券民事責(zé)任制度的意義   (三)完善我國證券民事責(zé)任制度的必要性  三、證券民事責(zé)任制度的歷史沿革   (一)外國證券民事責(zé)任制度的歷史沿革   (二)我國證券民事責(zé)任制度的發(fā)展和演變 第二章 證券民事責(zé)任的功能  一、證券民事責(zé)任的規(guī)范功能   (一)證券民事責(zé)任的補償功能   (二)證券民事責(zé)任的預(yù)防功能   (三)證券民事責(zé)任的懲罰功能  二、證券民事責(zé)任的社會功能   (一)合理配置資源的功能   (二)提高經(jīng)濟效益的功能   (三)完善我國公司治理的功能  三、證券民事責(zé)任功能的實現(xiàn) 第三章 證券民事責(zé)任的分類和責(zé)任性質(zhì)  一、證券民事責(zé)任的分類   (一)證券發(fā)行的民事責(zé)任和證券交易的民事責(zé)任   (二)證券法上的實際履行救濟責(zé)任和證券法上的替代性救濟責(zé)任   (三)證券法上的明示民事責(zé)任和默示民事責(zé)任   (四)證券法上的普通法欺詐損害賠償責(zé)任和證券法上的衡平法解約責(zé)任   (五)保障證券真實性的民事責(zé)任和保障證券交易公正性的民事責(zé)任  二、證券民事責(zé)任的性質(zhì)   (一)有關(guān)證券民事責(zé)任性質(zhì)的爭議   (二)關(guān)于我國證券民事責(zé)任性質(zhì)的探討 第四章 證券民事責(zé)任的歸責(zé)原則  一、對歸責(zé)原則的重新認識  二、歸責(zé)原則的體系分析  三、幾種主要的侵權(quán)責(zé)任歸責(zé)原則   (一)過錯責(zé)任原則   (二)過錯推定原則   (三)嚴(yán)格責(zé)任(無過錯責(zé)任)原則   (四)絕對責(zé)任原則   (五)公平責(zé)任原則  四、對證券民事責(zé)任歸責(zé)原則的具體分析   (一)虛假陳述民事責(zé)任歸責(zé)原則的認定   (二)內(nèi)幕交易民事責(zé)任歸責(zé)原則的認定   (三)市場操縱民事責(zé)任歸責(zé)原則的認定 第五章 證券民事責(zé)任的責(zé)任人 第六章 外國及我國臺灣地區(qū)的證券民事責(zé)任制度及其借鑒意義中編 責(zé)任類型編 第七章 虛假陳述的民事責(zé)任 第八章 欺詐客戶的民事責(zé)任 第九章 操縱市場的民事責(zé)任 第十章 內(nèi)幕交易的民事責(zé)任 第十一章 逾權(quán)發(fā)行與逾權(quán)交易的民事責(zé)任 第十二章 短線交易歸人制度研究下編 訴訟救濟編 第十三章 證券民事訴訟的理論基礎(chǔ) 第十四章 股東代表訴訟制度研究 第十五章 證券訴訟的程序 第十六章 證券訴訟中的舉證責(zé)任和抗辯事由 第十七章 證券訴訟的賠償范圍和賠償額的確定 后記

章節(jié)摘錄

　　緒論：公司治理與證券民事責(zé)任　　一、資本市場的建立與完善對證券民事責(zé)任確立的影響　　資本市場是市場經(jīng)濟制度的最基本構(gòu)成要素。對中國而言，真正意義上的資本市場是在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中才逐步發(fā)展起來的新興市場。中國資本市場經(jīng)過十幾年的發(fā)展，已經(jīng)成為中國經(jīng)濟生活中的重要組成部分和中國經(jīng)濟發(fā)展的重要推動者。中國資本市場的基本任務(wù)是：以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)，建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場。圍繞這一目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)建立有利于各類企業(yè)籌集資金、運行安全的資本市場。圍繞這一目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系；完善以市場為主導(dǎo)的產(chǎn)品創(chuàng)新機制，形成價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險管理并舉、股票融資與債券融資相協(xié)調(diào)的資本市場產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；培育誠實守信、運作規(guī)范、治理機制健全的上市公司和市場中介群體，強化市場主體約束和優(yōu)勝劣汰機制；健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護資者合法權(quán)益。　　……

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