公司經(jīng)理人法律問題研究

內(nèi)容概要

在發(fā)展著的社會里，法律總是表現(xiàn)出滯后性與保守性，在高智商的處于社會精英階層的公司經(jīng)理人面前，法律規(guī)制顯得蒼白：無力和漏洞百出。公司經(jīng)理人能夠維持較高的職業(yè)道德水準(zhǔn)，對社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和法律的貫徹實施至關(guān)重要。公司經(jīng)理人作為公司管理專家在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，并且隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，市場專業(yè)化、公司決策和執(zhí)行迅捷高效，公司運(yùn)營對公司經(jīng)理人的專業(yè)管理知識的依賴程度越來越高，公司經(jīng)理人的管理知識和才能已經(jīng)成為一種與股東的出資一樣重要的生產(chǎn)要素。這種不斷增強(qiáng)的作用使得公司經(jīng)理人開始謀求在公司權(quán)力構(gòu)造中更高的地位，公司經(jīng)理人的職權(quán)在逐漸擴(kuò)大、公司經(jīng)理人的使命日益加重。但由于私欲的膨脹，機(jī)會主義思想驅(qū)使公司經(jīng)理人制造了接連不斷的丑聞，公司經(jīng)理人濫用職權(quán)、浪費資財、瀆職欺詐現(xiàn)象時有發(fā)生。如何節(jié)制私欲、充分發(fā)揮公司經(jīng)理人的潛能與聰明才智，最終的解決辦法只能是提高公司經(jīng)理人的道德修養(yǎng)，因為自由經(jīng)濟(jì)真正的敵人是道德相對主義，每一個人的良心才是真正管用的市場警察。西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)開始重視東方的儒家倫理，接受東方重感情、重道德的新的價值取向，日本商人已經(jīng)將儒家倫理發(fā)揚(yáng)光大。在我國對公司經(jīng)理人的規(guī)制的具體措施應(yīng)當(dāng)是法律的本土化與人性化，就是將儒家商業(yè)道德法律化，以法律手段推行職業(yè)道德準(zhǔn)則；同時尊重公司經(jīng)理人的人力資源價值，貫徹人本精神激勵公司經(jīng)理人努力創(chuàng)造，引入西方發(fā)達(dá)國家對抗式的訴訟機(jī)制以監(jiān)督公司經(jīng)理人嚴(yán)格履行義務(wù)?！　∪珪卜炙恼?，加一個緒論和一個結(jié)論與展望。　　緒論部分引出經(jīng)理人的主要法律問題。社會分工產(chǎn)生了作為企業(yè)管理專家的經(jīng)理人階層，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使得經(jīng)理人的地位和作用越來越顯得重要。隨之而來的問題是經(jīng)理人懈怠、濫用職權(quán)和欺詐。經(jīng)理人問題困擾全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，包括法學(xué)在內(nèi)的許多學(xué)科都在關(guān)注經(jīng)理人問題，最佳的處理方案尚未求得。經(jīng)理人法律制度早在古羅馬就已經(jīng)以訴訟制度的形式出現(xiàn)，但當(dāng)初處于簡單的商品經(jīng)濟(jì)時期，企業(yè)管理遠(yuǎn)沒有現(xiàn)在發(fā)達(dá)，當(dāng)今世界的各種社會關(guān)系紛繁復(fù)雜、新問題新矛盾層出不窮，且各地區(qū)各民族獨具特色，對經(jīng)理人問題應(yīng)結(jié)合國情尋求新的解決方法。公司經(jīng)理人為包括公司分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和公司首席執(zhí)行官（CEO）在內(nèi)的，受雇傭為公司提供管理服務(wù)且被授予經(jīng)理權(quán)的高級管理人員。中國的公司經(jīng)理人應(yīng)當(dāng)是具有良好道德修養(yǎng)的君子，公司經(jīng)理人制度應(yīng)當(dāng)是將從域外移植而來的充滿競爭機(jī)制的訴訟對抗模式與本土智慧相結(jié)合，是在中國傳統(tǒng)文化背景下高度倫理化的制度。    第一章公司經(jīng)理人問題規(guī)制的理論基礎(chǔ)。現(xiàn)有的解決公司經(jīng)理人問題的委托代理理論、信義理論、治理理論、激勵理論存在不同程度的缺陷，公司經(jīng)理人問題的法律規(guī)制應(yīng)當(dāng)追求安全、效率和人權(quán)價值。公司經(jīng)理人問題的解決應(yīng)當(dāng)注重法律的本土化，實行“義利結(jié)合”：通過對公司經(jīng)理人的精神激勵可以構(gòu)建公司經(jīng)理人良好的職業(yè)道德，將職業(yè)道德內(nèi)化為法律規(guī)范可以強(qiáng)制提升公司經(jīng)理人的道德水準(zhǔn)，利益機(jī)制為公司經(jīng)理人提供工作動力，競爭和對抗使公司經(jīng)理人感覺到社會壓力，法律規(guī)范著競爭秩序，將壓力轉(zhuǎn)化成公司經(jīng)理人的驅(qū)動力。道德的提升和利益的結(jié)合形成本書的義利結(jié)合理論，法律確定公司經(jīng)理人的道義義務(wù)，以利益驅(qū)使實現(xiàn)公司經(jīng)理人的道義，道義確保公司經(jīng)理人利益的安全，實現(xiàn)公司經(jīng)理人個人價值。義利結(jié)合使公司經(jīng)理人問題得以根本解決。    第二章經(jīng)理權(quán)、公司經(jīng)理人的權(quán)利與利益。經(jīng)理權(quán)是權(quán)力，由社團(tuán)自治權(quán)派生出來，須有適當(dāng)?shù)募s束和必要的擴(kuò)張。競爭機(jī)制下的市場約束，迫使公司經(jīng)理人加強(qiáng)自我約束、自我克制，節(jié)制公司經(jīng)理人濫權(quán)；經(jīng)濟(jì)的發(fā)展客觀上要求擴(kuò)張經(jīng)理權(quán)以提高效率，擴(kuò)張經(jīng)理權(quán)并保障經(jīng)理權(quán)的正常行使，以便減緩公司經(jīng)理人保守與懈怠。經(jīng)理權(quán)不等于公司經(jīng)理人的個人權(quán)利，應(yīng)當(dāng)另行確保公司經(jīng)理人的剩余索取權(quán)（盈余分配權(quán)和公司增值分享權(quán)）。權(quán)利和利益應(yīng)當(dāng)有限度，由職業(yè)道德調(diào)控。權(quán)力通過信息公開由股東會、董事會的權(quán)力加以制衡，以訴訟方式進(jìn)行權(quán)力對抗實現(xiàn)平衡（中庸和諧），以高科技的網(wǎng)絡(luò)信息手段建立公司經(jīng)理人誠信檔案以激勵和約束公司經(jīng)理人。借鑒發(fā)達(dá)國家的做法，以經(jīng)營判斷規(guī)則保障經(jīng)理權(quán)的正常行使、以責(zé)任保險等措施保障公司經(jīng)理人的權(quán)利與利益，消除其后顧之憂?！　〉谌鹿窘?jīng)理人的義務(wù)。公司經(jīng)理人的“義”，由道義上的、職業(yè)道德上的義務(wù)升格為“法律上的義務(wù)”（簡稱為義務(wù)或法律義務(wù)），包括對公司和第三人的忠實義務(wù)和注意義務(wù)。中國傳統(tǒng)的忠信外延廣于西方國家的忠實，包括守信內(nèi)容，且更加貼近新時代精神與基本價值。忠實已為國際社會廣為接受，我國的公司經(jīng)理人義務(wù)仍取忠實之名，以傳統(tǒng)的忠信為內(nèi)容。公司經(jīng)理人注意義務(wù)應(yīng)當(dāng)是專家水平的注意義務(wù)，除對公司之外，公司經(jīng)理人還應(yīng)對第三人承擔(dān)注意義務(wù)。其注意標(biāo)準(zhǔn)為相應(yīng)行業(yè)、崗位公司經(jīng)理人的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)。職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)可由公司、行業(yè)和相關(guān)民間組織編制，國家機(jī)關(guān)予以規(guī)范性審查、司法機(jī)關(guān)進(jìn)行個案附帶審查，確認(rèn)其效力。公司經(jīng)理人義務(wù)的確立和全面適當(dāng)履行，有助于建立公司經(jīng)理人的社會信任。信任帶來安全與效率，公司經(jīng)理人義務(wù)的設(shè)立與履行保障有助于建立法治社會的信任，中國公司經(jīng)理人的社會信任應(yīng)當(dāng)是以親情信任為核心、以法律的背信制裁為保障的社會信任，即以法律強(qiáng)制恢復(fù)傳統(tǒng)的親情信任，以公司經(jīng)理人專家系統(tǒng)和高科技手段實現(xiàn)普遍信任?！　〉谒恼鹿窘?jīng)理人的民事責(zé)任。公司經(jīng)理人民事責(zé)任包括對公司和對第三人的責(zé)任。公司經(jīng)理人的懈怠，應(yīng)承擔(dān)實際履行、補(bǔ)正履行和損害賠償責(zé)任。公司經(jīng)理人拒絕補(bǔ)正履行的，公司可以解除合同和追究違約賠償責(zé)任。懈怠引起過失的侵權(quán)和不利益的法律后果。公司經(jīng)理人的欺詐和濫權(quán)導(dǎo)致侵權(quán)和違約法律責(zé)任。將公司經(jīng)理人的秘密利益歸入公司，屬于商事代理的結(jié)果，歸人權(quán)屬于公司的消極請求權(quán)，財產(chǎn)歸入是公司經(jīng)理人違約后維護(hù)公司利益的較為穩(wěn)妥的措施。歸人權(quán)與損害賠償請求權(quán)可以并存。在公司正常經(jīng)營的情況下，公司經(jīng)理人在職務(wù)行為中存在故意和重大過失的，應(yīng)當(dāng)與公司一起對第三人承擔(dān)連帶責(zé)任。公司沒有償債能力時，公司經(jīng)理人違反義務(wù)應(yīng)對第三人負(fù)直接個人責(zé)任，公司經(jīng)理人對第三人承擔(dān)責(zé)任時可以主張第三人債權(quán)受償抗辯，公司經(jīng)理人履行責(zé)任之后可以取得第三人的代位求償權(quán)。建立健全公司經(jīng)理人責(zé)任的保障機(jī)制和措施，包括公司經(jīng)理人的集體懲戒機(jī)制和訴訟機(jī)制。集體懲戒措施增強(qiáng)公司經(jīng)理人的責(zé)任承擔(dān)能力，并通過相互監(jiān)控避免責(zé)任的發(fā)生。訴訟機(jī)制提供強(qiáng)有力的責(zé)任保障。

作者簡介

劉殿葵，1965年生，江西南康人。1985年7月畢業(yè)于贛南師范學(xué)院化學(xué)系，1986年在中國社會科學(xué)院研究生院進(jìn)修法律顧問專業(yè)后從事企事業(yè)法律顧問工作和律師工作。1996年中山大學(xué)法律本科畢業(yè)，2001年獲北京大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位，2007年獲得武漢大學(xué)民商法博士學(xué)位?，F(xiàn)為廣東金聯(lián)律師事務(wù)所高級律師。從事民商事律師工作。1995年10月被廣東省司法廳授予“優(yōu)秀律師”稱號，2005年3月被廣州市律師協(xié)會授予“業(yè)務(wù)成就獎”。先后在《法制日報》（理論版）、《武漢大學(xué)學(xué)報》、《中山大學(xué)法律評論》、《山西師范大學(xué)學(xué)報》、《蘭州學(xué)刊》、《政法論叢》等國家權(quán)威和核心期刊上發(fā)表了《民事追認(rèn)適用辨析》、《論濫用經(jīng)理權(quán)的市場約束及其民法規(guī)制》、《論法院對案外人財產(chǎn)的強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)》、《論經(jīng)理問題的癥結(jié)及其民法規(guī)制》、《略論醫(yī)療事故保護(hù)與患方人權(quán)》、《論合同無效中的信賴?yán)姹Ｗo(hù)》，《論理財合同平倉行為的獨立性》等論文二十余篇，合著了《法學(xué)概論》、《專業(yè)法讀本》等著作。

書籍目錄

緒論　一、問題的提出　二、本書研究的問題以及研究目的與方法　三、本書的創(chuàng)新背景與創(chuàng)新點第一章　公司經(jīng)理人問題規(guī)制的理論基礎(chǔ)　第一節(jié)　公司經(jīng)理人問題的法理分析　　一、現(xiàn)有理論及其評論　　二、公司經(jīng)理人所涉及的法律關(guān)系　　三、公司經(jīng)理人問題規(guī)制的價值取向　第二節(jié)　問題的原因及其法律調(diào)整的發(fā)展趨勢　　一、問題的原因與法律調(diào)整的滯后　　二、國情與公司經(jīng)理人制度的本土性　　三、后工業(yè)社會制度的人性化　　四、市場競爭機(jī)制與傳統(tǒng)文化的結(jié)合　第三節(jié)　公司經(jīng)理人問題規(guī)制的本土化　　一、公司經(jīng)理人法律制度的本土化與倫理化　　二、公司經(jīng)理人的精神激勵與職業(yè)道德法律化　　三、利益機(jī)制與公司經(jīng)理人的工作動力　　四、公司經(jīng)理人義利結(jié)合理論　小結(jié)第二章　經(jīng)理權(quán)、公司經(jīng)理人的權(quán)利與利益　第一節(jié)　經(jīng)理權(quán)　　一、經(jīng)理權(quán)釋義　　二、公司經(jīng)理人濫權(quán)與市場約束　　三、公司經(jīng)理人懈怠與經(jīng)理權(quán)擴(kuò)張　　四、經(jīng)理權(quán)約束與擴(kuò)張的法律保障　第二節(jié)　公司經(jīng)理人的權(quán)利與利益　　一、權(quán)利和利益與公司經(jīng)理人問題　　二、公司經(jīng)理人的剩余索取權(quán)　　三、權(quán)利與利益的獲取途徑與限度　第三節(jié)　權(quán)力的制衡與利益保障　一、信息公開與權(quán)力制衡　二、訴訟方式的權(quán)力對抗　三、權(quán)力、權(quán)利和利益的保障　小結(jié)第三章　公司經(jīng)理人的義務(wù)　第一節(jié)　忠實義務(wù)　　一、忠實義務(wù)與“忠信理念”　　二、忠實義務(wù)的訴訟保障機(jī)制　　三、本土化的公司經(jīng)理人忠實義務(wù)　第二節(jié)　注意義務(wù)　　一、高度注意義務(wù)及其內(nèi)容　　二、高度注意義務(wù)的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)　第三節(jié)　公司經(jīng)理人義務(wù)的確立與履行　　一、義務(wù)的確立　　二、義務(wù)的履行　小結(jié)第四章　公司經(jīng)理人的民事責(zé)任結(jié)論與展望參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

第一章　公司經(jīng)理人問題規(guī)制的理論基礎(chǔ)人們希望公司經(jīng)理人為公司努力工作，成為公司股東的獲利手段，但是公司經(jīng)理人有自己的利益追求。公司經(jīng)理人與公司股東所追求的目標(biāo)存在偏差和不一致，導(dǎo)致公司計劃落空。為了解決此問題，人們進(jìn)行了長期不懈的努力，希望能夠?qū)で笞罴逊绞阶尮窘?jīng)理人朝著設(shè)定的目標(biāo)行動，并形成了不同的理論，但公司經(jīng)理人問題依然難以得到根治。公司經(jīng)理人問題法律調(diào)整的發(fā)展趨勢是本土化（高度倫理化）和人性化。第一節(jié) 公司經(jīng)理人問題的法理分析為解決公司經(jīng)理人問題，人們創(chuàng)立了許多不同的理論，它們分別從不同的側(cè)面對問題有了一定揭示，在一定的時期內(nèi)和程度上對問題的解決發(fā)揮著積極的作用。但現(xiàn)有理論存在自身的缺陷，公司經(jīng)理人問題依然在不斷地變換著形態(tài)出現(xiàn)和阻礙著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。要根本解決問題，應(yīng)從分析公司經(jīng)理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系人手，尋求對問題的新的調(diào)整方略。一、現(xiàn)有理論及其評論公司經(jīng)理人問題由來已久，影響和制約著經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展，千百年來人們一直在對其進(jìn)行觀察和研究。人們通過對問題的研究形成了許多理論，采取過相關(guān)的整治措施和制定了相應(yīng)的法律制度。但不同的時期問題的表現(xiàn)形式不一樣，加上觀察角度和認(rèn)識手段的差異，使各種理論存在偏差與缺陷。（一）委托代理理論這是關(guān)于公司經(jīng)理人法律地位的最古老的一種解釋，認(rèn)為公司經(jīng)理人是公司的代理人，受公司股東或公司的委托對內(nèi)管理公司、對外代理公司進(jìn)行民商事活動和訴訟行為。在古羅馬共和國時期（公元前27年以前）人們就開始關(guān)注和研究船舶總管和商行總管的法律地位，認(rèn)為他們是船舶經(jīng)營者和商行主人的代理人，為保護(hù)交易安全，船舶經(jīng)營者對總管的經(jīng)營行為承擔(dān)連帶責(zé)任，商行主人可以將限制總管代理權(quán)的告示用當(dāng)?shù)卣Z言書寫張貼在商行出入口，以限制自己的責(zé)任。總管與商行主人的關(guān)系為雇傭關(guān)系，包括有償雇傭和無償雇傭，分別受“雇傭之訴”和“委托之訴”制度調(diào)整。在古羅馬，委托是一種不完全的雙務(wù)合意契約，受委托人或代理人根據(jù)契約承擔(dān)義務(wù)，以委托人或商行主人的名義無償?shù)芈男薪o付或者經(jīng)管實務(wù)。委托以無償性為實質(zhì)性特征，但社會的發(fā)展產(chǎn)生了對代理人激勵的需要，人們通過變通做法，約定以捐贈和頒發(fā)榮譽(yù)證書的方式使代理人獲得報酬和工作積極性。委托代理理論奠定了公司經(jīng)理人與公司關(guān)系的基礎(chǔ)，為公司經(jīng)理人的法律規(guī)制提供了理論依據(jù)，已為近代經(jīng)濟(jì)學(xué)對公司經(jīng)理人的分析研究所廣為采用。但是該理論在解決現(xiàn)代社會的公司經(jīng)理人懈怠、濫權(quán)等問題時出現(xiàn)許多缺陷和不足。

編輯推薦

《公司經(jīng)理人法律問題研究:對懈怠與濫權(quán)規(guī)制的法律本土化分析》由法律出版社出版。

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