中美英基金法比較與實(shí)務(wù)（中英文對(duì)照）

內(nèi)容概要

投資基金起源于英國(guó)，19世紀(jì)末和20世紀(jì)初是英國(guó)投資基金最為發(fā)達(dá)的階段。今天，美國(guó)的投資基金業(yè)擁有世界上最大的資產(chǎn)量和最完備的管理系統(tǒng)，號(hào)稱“基金的王國(guó)”，在全球基金中占主導(dǎo)地位?！　∽鳛楹笃鹬?，中國(guó)基金市場(chǎng)目前正處于發(fā)展的黃金時(shí)期。高速發(fā)展一方面是中國(guó)投資市場(chǎng)熱度的體現(xiàn)，一方面也得益于對(duì)外國(guó)成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的借鑒。當(dāng)然，游戲形式與游戲規(guī)則畢竟是兩個(gè)概念，形式的多樣并不代表規(guī)則的完善，因此，這種學(xué)習(xí)和借鑒將一直繼續(xù)，畢竟中國(guó)的基金之路還很長(zhǎng)?！　』诖?，本書對(duì)中、美、英三國(guó)基金市場(chǎng)現(xiàn)狀、立法內(nèi)容、立法特點(diǎn)分別進(jìn)行介紹，在此基礎(chǔ)上對(duì)重要法律、案例進(jìn)行解讀，并通過(guò)比較分析幫助中國(guó)讀者掌握美國(guó)和英國(guó)成熟市場(chǎng)的立法和實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也為外國(guó)讀者了解中國(guó)基金市場(chǎng)現(xiàn)狀提供了一個(gè)非常好的平臺(tái)和基礎(chǔ)。

書籍目錄

第一部分 概 論　第一章 基金的內(nèi)涵及特征　　第一節(jié) 什么是基金　　第二節(jié) 證券投資基金的分類　　　一、開放式基金和封閉式基金　　　二、契約型投資基金和公司型投資基金　　　三、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等　　　四、成長(zhǎng)型基金、價(jià)值型基金和平衡型基金　　　五、主動(dòng)型基金和被動(dòng)型（指數(shù)）基金　　第三節(jié) 基金的治理結(jié)構(gòu)與特征　　　一、基金治理結(jié)構(gòu)　　　二、基金的特點(diǎn)　第二章 基金的法律性質(zhì)與特征　　第一節(jié) 法律性質(zhì)與特征　　第二節(jié) 投資基金法律關(guān)系的主體　第三章 英、美基金業(yè)概況及立法史　　第一節(jié) 英國(guó)基金業(yè)概況及立法史　　　一、英國(guó)基金市場(chǎng)概述　　　二、英國(guó)基金立法史與特征　　第二節(jié) 美國(guó)基金業(yè)概況及立法史　　　一、美國(guó)基金市場(chǎng)概述　　　二、美國(guó)基金立法歷史　　　三、美國(guó)證券投資基金監(jiān)管法的特征第二部分 美國(guó)基金法規(guī)與案例分析　第四章 《美國(guó)1940年投資公司法》（中文）　第五章 《美國(guó)1940年投資顧問(wèn)法》（中文）　第六章 美國(guó)基金法概述與實(shí)務(wù)案例分析　　第一節(jié) 美國(guó)證券投資基金的監(jiān)管框架及職業(yè)誠(chéng)信核心理念　　　一、美國(guó)投資基金的監(jiān)管框架　　　二、信托法理念和職業(yè)誠(chéng)信義務(wù)　　第二節(jié) 美國(guó)證券投資基金主體立法概述　　　一、投資公司法所調(diào)整的公司——法定概念、豁免及分類　　　二、基金管理人的設(shè)立與注冊(cè)　　　三、管理咨詢服務(wù)協(xié)議 　　　四、傭金　　　五、反欺詐條款　　　六、基金管理人對(duì)客戶的職業(yè)誠(chéng)信義務(wù) 　　　七、基金管理人的信息披露義務(wù)　　　八、基金營(yíng)銷、推介和客戶托管服務(wù)　　　九、保存賬冊(cè)和記錄制度　　　十、侵權(quán)訴訟　　　十一、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的檢查和行政處罰　　　十二、對(duì)外國(guó)投資基金設(shè)置的障礙　　第三節(jié) 美國(guó)證券投資基金案例分析與最新動(dòng)態(tài)　　　一、簡(jiǎn)介　　　二、違規(guī)行為主要做法　　　三、相關(guān)措施及動(dòng)向　　　四、對(duì)我國(guó)基金業(yè)的啟示第三部分 英國(guó)基金法規(guī)與評(píng)析　第七章 《英國(guó)2000年受托人法》（中文）　第八章 《英國(guó)2000年金融服務(wù)與市場(chǎng)法》（集合投資計(jì)劃）（中文）　第九章 英國(guó)基金法律制度評(píng)析　　第一節(jié) 信托法基礎(chǔ)　　　一、信托法傳統(tǒng)　　　二、信托理念在《2000年金融服務(wù)與市場(chǎng)法》集合投資計(jì)劃中的直接體現(xiàn)　　　三、基金信托治理的不足　　第二節(jié) 制定法及相關(guān)規(guī)則、條例 　　　一、職業(yè)誠(chéng)信義務(wù)在其他制定法中的體現(xiàn)　　　二、英國(guó)集合投資計(jì)劃的治理結(jié)構(gòu)　　第三節(jié) 學(xué)理和判例體現(xiàn)　　第四節(jié) 自律內(nèi)容第四部分 中國(guó)證券基金法及比較研究　第十章 中國(guó)證券投資基金市場(chǎng)分析與法律解讀——兼國(guó)際比較疏議　　第一節(jié) 中國(guó)基金市場(chǎng)概述　　　一、國(guó)內(nèi)基金業(yè)產(chǎn)生與發(fā)展　　　二、“基金黑幕”事件　　　三、基金對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)、金融體系和社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的影響和作用 　　　四、國(guó)內(nèi)基金市場(chǎng)現(xiàn)狀 　　　五、近年基金市場(chǎng)的問(wèn)題　　第二節(jié) 當(dāng)前中國(guó)基金業(yè)立法的特點(diǎn)及存在的問(wèn)題　　　一、基金立法歷程　　　二、現(xiàn)行基金法律制度的核心　　　三、當(dāng)前中國(guó)基金業(yè)立法中存在的問(wèn)題　　第三節(jié) 中、英、美基金業(yè)立法的比較分析　　　一、立法范圍過(guò)窄　　　二、基金治理結(jié)構(gòu)　　　三、關(guān)聯(lián)交易　　　四、我國(guó)基金業(yè)引進(jìn)獨(dú)立董事制度的難點(diǎn)　　　五、基金持有人大會(huì) 　　　六、美國(guó)金絲雀基金丑聞的啟示　第十一章 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（中文） 附錄　Investment Company Act of 1940　The Investment Advisers Act of 1940　Trustee Aet 2000　Financial Services and Markets Act 2000　Law of Securities Investment Funds of PRC

編輯推薦

　　《中美英基金法比較與實(shí)務(wù)（中英文對(duì)照）》主要以中美英三國(guó)證券投資基金市場(chǎng)現(xiàn)狀為素材，以英美證券投資基金業(yè)立法文本、史料和相關(guān)案例為依據(jù)，從比較的角度探討美國(guó)、英國(guó)證券投資基金業(yè)及相關(guān)立法過(guò)程和特點(diǎn)，為分析中國(guó)證券投資基金業(yè)、立法問(wèn)題及發(fā)展方向提供參照。本書是包含中、美、英三國(guó)基金立法、法律解讀和實(shí)務(wù)的專著，對(duì)學(xué)習(xí)美國(guó)和英國(guó)成熟市場(chǎng)的立法和實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)尤為重要；為中國(guó)了解國(guó)外、國(guó)外了解中國(guó)，將發(fā)揮重大的基礎(chǔ)性作用。

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