香港上市公司監(jiān)管案例評析及合規(guī)指南

內(nèi)容概要

本書是相對系統(tǒng)、完整的香港上市公司實務(wù)操作指南，涵蓋了公司治理、持續(xù)責(zé)任、信息披露、關(guān)連交易、不當(dāng)市場行為、證券權(quán)益披露、申請及撤回上市、股份期權(quán)、債券融資等資本市場較為常見的問題。本書采取國際通行的案例式編撰法．精心選取了香港聯(lián)交所上市公司逾一百個具有代表性的真實案例，其中既包括嚴(yán)謹(jǐn)合規(guī)的正面案例．又包括因違規(guī)受到譴責(zé)、批評甚至遭受刑罰的反面案例，從而生動地呈現(xiàn)出香港作為國際金融中心之一的資本市場監(jiān)管體系及規(guī)則。    本書更重要的價值乃在于：本書主編充分總結(jié)及提煉其從事香港上市公司法律合規(guī)的實踐積累．廣泛借鑒上市公司合規(guī)經(jīng)驗與教訓(xùn)．提供了極具實用性的操作指南和標(biāo)準(zhǔn)化工作模版，從而讓讀者在閱讀本書后知道自己應(yīng)如何操作比較妥當(dāng)，以及在操作中應(yīng)注意什么。    本書適合于以下人士：從事資本市場監(jiān)管或研究的人士．香港上市公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人，有意赴香港上市或進行證券投資的人士，律師、財務(wù)顧問、商業(yè)秘書或從事相關(guān)咨詢策劃的專業(yè)人士，以及其他感興趣的人士。

作者簡介

田冰川，法學(xué)碩士，中國政法大學(xué)研究生院畢業(yè)；中國法學(xué)會會員，中華全國律師協(xié)會經(jīng)濟專業(yè)委員會委員，北京市律師協(xié)會公司法專業(yè)委員會委員；曾長期在中國中化集團公司從事法律事務(wù)、戰(zhàn)略規(guī)劃及企業(yè)管理等方面工作，近年來主要從事香港紅籌股上市公司的法律運作、合規(guī)管

書籍目錄

寫在本書出版前的話法律聲明序言之一序言之二第一章　企業(yè)管治　一、董事應(yīng)按照公司的整體最佳利益行事，須避免存在實際或潛在的利益沖突——香港聯(lián)交所公開譴責(zé)華脈無線通信有限公司及其部分時任及前任董事，并批評該公司部分前任董事　二、如董事或其任何聯(lián)系人在董事會議題中占有重大利益，則相關(guān)董事須放棄對該議題的表決權(quán)——黃金集團有限公司部分董事遵照規(guī)則在涉及重大利益的關(guān)連交易表決中放棄表決權(quán)　三、董事有責(zé)任不利用董事職位謀取利益，有責(zé)任不將公司的財產(chǎn)或資料用作未經(jīng)授權(quán)的用途——創(chuàng)維數(shù)碼前董事會主席黃宏生及前執(zhí)行董事黃培升被控串謀偷竊、欺詐上市公司等罪名　四、董事應(yīng)遵守董事承諾，促使上市公司遵守上市規(guī)則——香港聯(lián)交所公開譴責(zé)上海青浦消防器材股份有限公司及其部分董事、東北虎藥業(yè)股份有限公司及其部分董事　五、董事應(yīng)遵守董事承諾，協(xié)助香港聯(lián)交所的調(diào)查——香港聯(lián)交所公開譴責(zé)沈陽公用發(fā)展股份有限公司及其部分董事、廣平納米科技集團有限公司及其部分董事　六、董事會須高度重視財務(wù)業(yè)績信息，有關(guān)為批準(zhǔn)刊發(fā)業(yè)績公告而舉行的董事會會議須符合特定的要求——香港聯(lián)交所公開批評中遠(yuǎn)威生物制藥有限公司違反創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則有關(guān)董事會會議通知和財務(wù)業(yè)績發(fā)布期限等規(guī)定　七、董事有義務(wù)確保上市文件、通函、公告等文件及時、準(zhǔn)確、完整地對外披露——香港聯(lián)交所公開批評華燊燃?xì)饪毓捎邢薰炯捌洳糠侄?，以及高信集團控股有限公司　八、上市公司及其董事發(fā)布虛假或具誤導(dǎo)性的信息，構(gòu)成犯罪——香港證監(jiān)會成功檢控華豐紡織國際集團有限公司及其董事蔡先生向證監(jiān)會提供虛假或具誤導(dǎo)性的信息　九、公司董事不得在限制買賣期內(nèi)買賣其所屬公司的證券——香港聯(lián)交所公開批評鈞濠集團有限公司部分董事，以及華聯(lián)國際（控股）有限公司部分董事　十、董事應(yīng)最少每年檢討一次公司及附屬公司的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)是否有效，并在企業(yè)管治報告中向股東匯報——香港地鐵有限公司與長江實業(yè)（集團）有限公司在其年報中向股東報告其內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)是否有效　十一、董事服務(wù)合約如含有特定條件的服務(wù)年期或合約終止條件的，須先獲得股東批準(zhǔn)——聯(lián)想集團有限公司召開股東特別大會審議其與william J.Amelio先生的董事服務(wù)合約　十二、董事會成員中，獨立非執(zhí)行董事須有至少三名，且須具備足夠獨立性——謝瑞麟珠寶（國際）有限公司委任新的獨立非執(zhí)行董事，以確保董事會具有足夠的獨立非執(zhí)行董事人數(shù)　十三、董事會下轄委員會須符合要求的結(jié)構(gòu)，并行使相關(guān)職責(zé)——中電控股有限公司公布其董事會下轄委員會之設(shè)置、職責(zé)及開展之工作　十四、公司股東享有通過股東大會對公司運營重大事項進行適當(dāng)方式表決的權(quán)利——蒙牛乳業(yè)因行政失誤將依規(guī)則應(yīng)由股東投票表決的議案采取了舉手表決，為此公告致歉第二章　持續(xù)責(zé)任第三章　股價敏感信息第四章　須予公布的交易第五章　關(guān)連交易第六章　不當(dāng)市場行為及證鄭權(quán)益披露第七章　其他附件：香港證券及期貨市場的架構(gòu)與監(jiān)管作者后記

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《香港上市公司監(jiān)管案例評析及合規(guī)指南》由法律出版社出版。

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