美國1934年證券交易法

內容概要

證券市場在改善企業(yè)的治理結構方面也具有重要的作用。證券市場股票的公開交易能夠有效地反映企業(yè)的信息，使所有者將經(jīng)營者的報酬與股票價格掛鉤成為可能。而將股票在股市上的表現(xiàn)與經(jīng)營者的報酬掛鉤有助于將經(jīng)營者的利益與所有者的利益聯(lián)系在一起，從而達到改善法人治理的效果。同樣，在發(fā)達的證券市場上，實行并購相對容易。這樣，經(jīng)營不善的企業(yè)易被并購，而并購的結果往往是被并購企業(yè)的經(jīng)營階層被解雇。因此，發(fā)達的證券市場通過便利對經(jīng)營不善的企業(yè)實行并購來為改善法人治理和懲罰不良經(jīng)營者提供良機。并購的威脅有助于將經(jīng)營者的動力與所有者的動力結合起來改善企業(yè)經(jīng)營，促進企業(yè)發(fā)展。　　發(fā)展至今，美國聯(lián)邦證券法體系主要由以下立法組成：《1933年證券法》、《1934年證券交易法》、《1935年公共事業(yè)控股公司法》、《1939年信托契約法》、《1940年投資公司法》、《1940年投資顧問法》、《1970年證券投資者保護法》、《2002年公眾公司會計改革與投資者保護法》等。此外，美國聯(lián)邦各級法院的判例和美國證券交易委員會制定的規(guī)則也構成美國聯(lián)邦證券法律體系的重要組成部分?！　〗?jīng)過多年的發(fā)展，美國證券法日臻完善，對世界許多國家證券法的影響極大，是許多國家證券法的藍本。美國證券法由于比較好地反映了證券市場的法則，適應了證券市場健康發(fā)展的需要，因此，對我國也極具重要的參考和借鑒價值。我國證券市場長期存在的嚴重問題，從根本上說，是對證券市場理念和證券法的本質及任務的認識存在嚴重誤區(qū)。此外，我國已有不少企業(yè)在美國上市，而且還有越來越多的企業(yè)將要在美國上市，這就需要我們了解美國證券法的制度。從目前看，我國有不少企業(yè)在美國上市后不久，即遭到訴訟，影響到我國企業(yè)在美國證券市場的形象。　　研究和掌握美國證券法需要有一個好的翻譯文本，這也正是我們多年來所欠缺和需要的。張路博士長期從事證券法領域的研究和實踐，既具有深厚的理論功底，又具有豐富的實踐經(jīng)驗，其嚴謹求實的作風和對美國證券法的深厚造詣保證了對美國證券法的翻譯質量。綜觀譯稿，翻譯相當精當，恰當?shù)胤从沉嗣绹C券法的要旨，實屬難能可貴。尤其是，在我的建議下，張路博士將薩班斯法也翻譯了過來，使該法包括廣為關注的404條款等得以以中文的形式展現(xiàn)在世人面前。

作者簡介

張路，1968年生，河南人，國際法學博士，現(xiàn)就職于天津財經(jīng)大學法學院。曾先后任職于國際知名的咨詢公司及律師事務所。主要從事國際民商事法、國際金融法、公司法和證券法領域的研究，其研究注重理論聯(lián)系實際，并發(fā)表、出版過相關學術論文和專著。

書籍目錄

第1條 簡稱第2條 監(jiān)管的必要性第3條 定義和任用第3A條 互換協(xié)議第4條 證券交易委員會第4A條 證券交易委員會的職能授權第4B條 向主席移交人事委派權第4C條 證券交易委員會管轄的履職和執(zhí)業(yè)第5條 在未注冊交易所進行的交易第6條 在全國性證券交易所第7條 保證金要求第8條 對會員、經(jīng)紀商和交易商借貸的限制第9條 禁止操縱證券價格第10條 操縱和欺詐手段第10A條 審計要求第11條 交易所在會員、經(jīng)紀商和交易商交易第11A條 全國證券市場系統(tǒng)；證券信息處理機構第12條 證券注冊要求第12A條 視為根本法第12條提交非上市交易特權之申請第13條 定期報告和其他報告第14條 代理委托書第15條 經(jīng)紀商和交易商的注冊與監(jiān)管第15A條 注冊證券協(xié)會第15B條 市政證券第15C條 政府證券經(jīng)紀商和交易商第15D條 證券分析師與研究報告第16條 董事、高管人員和主要股東第17條 記錄與報告第17A條 全國證券交易結算與交收系統(tǒng)第17B條 小額股票自動報價系統(tǒng)第18條 對誤導性陳述的責任第19條 自律組織的注冊、責任與監(jiān)督第20條 控制人及違法協(xié)肋、教唆者的責任第20A條 對內幕交易同期交易人的責任第21條 調查與訴訟第21A條 內幕交易的民事處罰第21B條 行政訴訟中的民事救濟第21C條 制止程序第21D條 私人證券訴訟第21E條 前瞻性說明安全港的適用第22條 證券交易委員會聽證會第23條 規(guī)則、條例和命令；年度報告第24條 信息的公開可行性第25條 法院對命令和規(guī)則的審查第26條 違法陳述第27條 違法與訴訟的管轄權第27A條 與私人訴因訴訟時效有關的特別規(guī)定第28條 對現(xiàn)在法律的影響第29條 合同的有效性第30條 外國證券交易所第30A條 禁止發(fā)行人進行的國外交易做法第30B條 禁止國內主體進行的國外交易做法第30C條 禁止發(fā)行人或國內主體之外的人進行的國外交易做法第31條 交易費第32條 處罰第33條 條款的可分割性第34條 生效日期第35條 財政撥款授權第35A條 對艾德加系統(tǒng)的要求第36條 一般豁免權

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