證券民事責(zé)任制度比較研究

內(nèi)容概要

證券民事責(zé)任即證券法的民事法律責(zé)任，是指證券民事主體在證券的發(fā)行和交易中，違反證券法律、法規(guī)規(guī)定的義務(wù)，侵犯他人合法權(quán)益而應(yīng)承擔(dān)的不利后果。證券民事責(zé)任是廣大投資者遭受損害后尋求救濟(jì)和保護(hù)的最重要和最直接的途徑。本書(shū)主要運(yùn)用比較分析方法、邏輯分析方法和經(jīng)濟(jì)分析法，結(jié)合歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)的研究方法、實(shí)證分析方法，分析比較世界主要國(guó)家的證券民事責(zé)任制度優(yōu)缺點(diǎn)；借鑒美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、加拿大、德國(guó)、法國(guó)、日本、東南亞主要國(guó)家以及我國(guó)香港、臺(tái)灣等地區(qū)有關(guān)證券民事責(zé)任的立法、司法經(jīng)驗(yàn)及理論，分析我國(guó)證券民事責(zé)任現(xiàn)存的缺點(diǎn)，結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，提出完善我國(guó)證券民事責(zé)任制度的建議。全書(shū)共有七章。 　　第一章論述了證券民事責(zé)任的基礎(chǔ)理論。主要闡述了證券民事責(zé)任的概念、特征、性質(zhì)、分類(lèi)、功能，論述了證券民事責(zé)任、刑事責(zé)任和行政責(zé)任的關(guān)系，分析了我國(guó)證券民事責(zé)任的缺陷和完善之的必要性。 　　第二章是對(duì)世界主要國(guó)家和地區(qū)證券民事責(zé)任制度進(jìn)行比較研究。該章主要闡述了美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、加拿大、日本、德國(guó)、法國(guó)、東南亞一些國(guó)家和我國(guó)香港、臺(tái)灣地區(qū)的證券民事責(zé)任制度，并對(duì)其作了宏觀(guān)上的比較，最后提出了建議。 　　第三章論述了證券民事責(zé)任的構(gòu)成要件。該章主要闡述了證券民事責(zé)任構(gòu)成要件的基本理論，論述了證券民事責(zé)任中的行為的違法性、歸責(zé)原則、損害、因果關(guān)系等問(wèn)題。特別是對(duì)因果關(guān)系問(wèn)題進(jìn)行了論述，指出不但哲學(xué)上和法律科學(xué)上的因果關(guān)系不同，而且民事責(zé)任和刑事責(zé)任中的因果關(guān)系也有所不同，并從理論上和技術(shù)上對(duì)證券民事責(zé)任的因果關(guān)系進(jìn)行論述。最后，研究了民事責(zé)任的抗辯問(wèn)題。 　　第四章具體研究了虛假陳述的民事責(zé)任制度問(wèn)題。該章主要闡述了虛假陳述的概念、虛假陳述民事責(zé)任主體范圍、歸責(zé)原則、因果關(guān)系及損害的確定等，分析了虛假陳述的抗辯和時(shí)效問(wèn)題。 　　第五章研究了內(nèi)幕交易民事責(zé)任制度問(wèn)題。該章主要闡述了內(nèi)幕交易的基本理論、表現(xiàn)形式，分析了內(nèi)幕交易民事責(zé)任的當(dāng)事人的范圍、歸責(zé)原則、因果關(guān)系、損害的確定等問(wèn)題，并對(duì)內(nèi)幕交易民事責(zé)任的抗辯和訴訟時(shí)效進(jìn)行了論述。 　　第六章研究了操縱證券市場(chǎng)的民事責(zé)任制度問(wèn)題。該章首先闡述了操縱市場(chǎng)的基本理論，剖析了操縱證券市場(chǎng)各種行為的特點(diǎn)，詳細(xì)地論述了操縱證券市場(chǎng)民事責(zé)任的當(dāng)事人范圍、歸責(zé)原則、因果關(guān)系及損害的確定等問(wèn)題。最后對(duì)操縱證券市場(chǎng)的抗辯和時(shí)效作了闡述。 　　第七章論述了我國(guó)證券民事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)及相關(guān)制度的完善。該章首先對(duì)2005年新修訂《證券法》中的證券民事責(zé)任制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，指出其進(jìn)步和不足，同時(shí)提出完善的建議。接著對(duì)證券民事責(zé)任形式和證券民事責(zé)任實(shí)現(xiàn)方式進(jìn)行了闡述，詳細(xì)地論述了完善我國(guó)證券民事訴訟制度的相關(guān)問(wèn)題。該章比較分析了英國(guó)、美國(guó)、澳大利亞、加拿大、日本、德國(guó)等世界主要國(guó)家和地區(qū)的群體訴訟制度，并指出，對(duì)于證券侵權(quán)民事訴訟應(yīng)采取群體訴訟制度。該章指出，國(guó)外對(duì)證券侵權(quán)訴訟也多采取群體訴訟制度，相比較而言，美國(guó)的集團(tuán)訴訟制度更合理一些，而我國(guó)的證券訴訟制度存在很多問(wèn)題。最后，本文對(duì)完善我國(guó)證券侵權(quán)訴訟制度提出了一些建議。

作者簡(jiǎn)介

楊峰，1970年生，江西寧都人。2000年7月畢業(yè)于華僑大學(xué)法學(xué)院，獲經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士學(xué)位，師從莊善裕教授；2003年7月畢業(yè)于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生守，獲民商法學(xué)博士學(xué)位，師從王家福教授；2004年11月進(jìn)入中國(guó)政法大學(xué)博士后流動(dòng)站從事博士后研究，師從趙旭東教授。現(xiàn)為江西財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副教授、民商法學(xué)院研究所所長(zhǎng)、法學(xué)院副院長(zhǎng)。

書(shū)籍目錄

導(dǎo)言  一 研究意義 二 研究現(xiàn)狀 三 本書(shū)研究的基本思路和方法 四 研究范圍之界定第一章 證券民事責(zé)任的基礎(chǔ)理論 第一節(jié) 民事責(zé)任概述 第二節(jié) 證券民事責(zé)任的概念、特征與分類(lèi) 第三節(jié) 證券民事責(zé)任與刑事責(zé)任、行政責(zé)任的關(guān)系 第四節(jié) 證券民事責(zé)任的功能 第五節(jié) 建立和完善證券民事責(zé)任的必要性第二章 世界主要國(guó)家和地區(qū)證券民事責(zé)任制度比較研究 第一節(jié) 美國(guó)的證券民事責(zé)任制度 第二節(jié) 英國(guó)、加拿大、澳大利亞等國(guó)家的證券民事責(zé)任制度 第三節(jié) 日本、德國(guó)、法國(guó)等國(guó)家的證券民事責(zé)任制度 第四節(jié) 東南亞一些國(guó)家的證券民事責(zé)任制度 第五節(jié) 我國(guó)香港、臺(tái)灣地區(qū)的證券民事責(zé)任制度 第六節(jié) 世界主要國(guó)家和地區(qū)的證券民事責(zé)任制度對(duì)我國(guó)的借鑒作用第三章 證券民事責(zé)任的構(gòu)成要件 第一節(jié) 證券民事責(zé)任構(gòu)成要件的基本理論 第二節(jié) 證券民事責(zé)任中的違法行為問(wèn)題 第三節(jié) 證券民事責(zé)任中的歸責(zé)原則問(wèn)題研究 第四節(jié) 證券民事責(zé)任中損害問(wèn)題研究 第五節(jié) 證券民事責(zé)任的因果關(guān)系 第六節(jié) 證券民事責(zé)任的抗辯第四章 虛假陳述民事責(zé)任制度研究 第一節(jié) 證券信息概述 第二節(jié) 虛假陳述概念 第三節(jié) 虛假陳述民事責(zé)任當(dāng)事人的確定 第四節(jié) 虛假陳述民事責(zé)任的歸責(zé)原則 第五節(jié) 虛假陳述民事責(zé)任的因果關(guān)系 ……第五章 內(nèi)幕交易民事責(zé)任制度研究第六章 操縱證券市場(chǎng)的民事責(zé)任制度研究第七章 我國(guó)證券民事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)及相關(guān)制度的完善結(jié)語(yǔ)：證券民事責(zé)任制度完善的思考主要參考文獻(xiàn)索引后記

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