證券法律責(zé)任

內(nèi)容概要

　　一個(gè)幾乎不需要舉例說(shuō)明的公認(rèn)的現(xiàn)實(shí)是，我國(guó)證券市場(chǎng)不規(guī)范的問(wèn)題突出，違法現(xiàn)象嚴(yán)重，投資者的合法權(quán)益遭受不法侵害時(shí)得不到有效地救濟(jì)甚至是最起碼的救濟(jì)，這已經(jīng)嚴(yán)重地影響到我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展。由于證券法律責(zé)任制度與保護(hù)投資者的合法權(quán)益以及維護(hù)證券市場(chǎng)秩序之間具有如此密切的關(guān)系，我們不能不把存在上述問(wèn)題的原因多地歸結(jié)為證券法律責(zé)任制度的不完善。這種不完善，主要表現(xiàn)為制度性缺陷及其內(nèi)在沖突的非協(xié)調(diào)性。這里采用的《證鄭法律責(zé)任沖突》的表述是從廣義的法律沖突概念所引申的，著重在于揭示證券法律責(zé)任在價(jià)值取向上的矛盾、與狹義的國(guó)際私法概念上的法律沖突有所區(qū)別?！　∽C券法律責(zé)任作為一個(gè)部門法的法律責(zé)任，所體現(xiàn)的是證券法所要保護(hù)的法益。然而，三大證券法律責(zé)任在性質(zhì)上又同時(shí)分別歸屬于民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任。因此，它必然又體現(xiàn)民法行政法和刑法這三個(gè)部門法所要保護(hù)的法益。從這個(gè)角度而言，三大證券法律責(zé)任中的任何一種責(zé)任都同時(shí)存在內(nèi)在及外在的矛盾或沖突。以證券民事責(zé)任為例，其必須體現(xiàn)民法和證券法所要保護(hù)和實(shí)現(xiàn)的法益，這決定了證券民事責(zé)任的內(nèi)在矛盾，同時(shí)，它又與證券行政責(zé)任以及證券刑事責(zé)任發(fā)生外在的沖突。沖突的根源在于每一個(gè)部門法只能首先保護(hù)和實(shí)現(xiàn)一種性質(zhì)的利益，以及具體證券法律責(zé)任在屬性上的跨部門性。但是，證券法作為一個(gè)法律部門，其法律責(zé)任當(dāng)然地體現(xiàn)證券法的法益目標(biāo)，由此決定了三大證券法律責(zé)任沖突了的可協(xié)調(diào)性?！　?duì)于我國(guó)證券法律責(zé)任制度存在的缺陷及其對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)育與規(guī)范所帶來(lái)的消極影響，有關(guān)方面并不是完全沒(méi)有認(rèn)識(shí)，也并不是不想解決。之所以發(fā)展成現(xiàn)在這樣一種狀況，其原因絕對(duì)不應(yīng)歸結(jié)為證券市場(chǎng)的參與者無(wú)限度地容忍，更不能理解為管理層的麻木。這多少有些無(wú)奈，在我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展史上或許是一個(gè)必經(jīng)的過(guò)程。　　通過(guò)調(diào)查分析，經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、比較研究和理論思考，促進(jìn)理論創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，解決我國(guó)證券市場(chǎng)面臨的問(wèn)題，完善我國(guó)的證券法律責(zé)任立法，改善證券市場(chǎng)監(jiān)管和證券司法，使證券市場(chǎng)健康發(fā)展，是進(jìn)行證券法律責(zé)任研究希望達(dá)到的目的，也是本書(shū)作者為之努力的方向。

作者簡(jiǎn)介

侯水平，男，1955年12月出生，陜西省蒲城縣人；1982年1月畢業(yè)于成都地質(zhì)學(xué)院，工學(xué)學(xué)士；1988年畢業(yè)于西南政法大學(xué)研究生部，法學(xué)碩士；1988年通過(guò)國(guó)家律師資格考試；1988年至1993年，1996年至今，在四川省社會(huì)科學(xué)院從事經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究；1993年至1995年，在日本神戶大學(xué)進(jìn)行訪問(wèn)研究，擔(dān)任客員研究員；1998年作為訪問(wèn)學(xué)者，對(duì)美國(guó)證券市場(chǎng)作專題考察；現(xiàn)為四川省社會(huì)科學(xué)院院長(zhǎng)，研究員，經(jīng)濟(jì)法專業(yè)碩士研究生導(dǎo)師，四川省人民政府立法咨詢委員，四川省人民政府科技顧問(wèn)團(tuán)顧問(wèn)，四川社科律師事務(wù)所律師。著有《經(jīng)營(yíng)權(quán)論》、《日本公司法研究》、《證券交易法概論》等。

書(shū)籍目錄

第一章緒論　　一、證券法律責(zé)任的重要意義 　　二、現(xiàn)行證券法律責(zé)任制度的缺陷及其內(nèi)在沖突 　　三、完善證券法律責(zé)任制度是我國(guó)證券市場(chǎng)建設(shè)面臨的艱巨任務(wù) 第二章證券法律責(zé)任概述　第一節(jié)證券法律責(zé)任的概念與特征 　　一、證券法律責(zé)任的概念 　　二、證券法律責(zé)任的特征 　第二節(jié)證券法律責(zé)任的構(gòu)成 　　一、證券法律責(zé)任主體 　　二、過(guò)錯(cuò)與證券法律責(zé)任 　　三、違法行為與證券法律責(zé)任 　　四、損害事實(shí)與證券法律責(zé)任 　　五、因果關(guān)系與證券法律責(zé)任 　第三節(jié)證券法律責(zé)任的分類 　　一、按照法律性質(zhì)劃分  　　二、按照主體劃分 　　三、按照違法行為的性質(zhì)與表現(xiàn)形式劃分 第三章證券法律責(zé)任的歸責(zé) 　第一節(jié)證券法律責(zé)任歸責(zé)的概念與意義 　　一、證券法律責(zé)任歸責(zé)的概念 　　二、證券法律責(zé)任歸責(zé)的意義 　第二節(jié)證券法律責(zé)任的歸責(zé)原則 　　一、嚴(yán)格責(zé)任原則 　　二、因果聯(lián)系原則 　　三、公正合理原則 　　四、及時(shí)效益原則 　第三節(jié)證券法律責(zé)任的歸責(zé)事由 　　一、證券法律責(zé)任歸責(zé)事由的概念和特征 　　二、證券民事責(zé)任的歸責(zé)事由 　　三、證券行政責(zé)任與刑事責(zé)任的歸責(zé)事由 　　四、證券法律責(zé)任的抗辯事由 　第四節(jié)證券法律責(zé)任的免責(zé) 　　一、證券法律責(zé)任免責(zé)的概念 　　二、證券法律責(zé)任免責(zé)的條件 第四章證券法律責(zé)任制度比較　第一節(jié)美國(guó)證券法律責(zé)任制度 　　一、證券民事責(zé)任制度 　　二、證券行政責(zé)任制度 　　三、證券刑事責(zé)任制度 　　四、美國(guó)證券法律責(zé)任制度的特點(diǎn) 　第二節(jié)英國(guó)證券法律責(zé)任制度 　　一、證券民事責(zé)任制度 　　二、證券行政責(zé)任制度 　　三、證券刑事責(zé)任制度 　　四、英國(guó)證券法律責(zé)任制度的特點(diǎn) 　第三節(jié)法國(guó)證券法律責(zé)任制度 　　一、證券民事責(zé)任制度 　　二、證券刑事責(zé)任制度 　　三、法國(guó)證券法律責(zé)任制度的特點(diǎn) 　第四節(jié)德國(guó)證券法律責(zé)任制度 　　一、證券民事責(zé)任制度 　　二、證券行政責(zé)任制度 　　三、證券刑事責(zé)任制度 　　四、德國(guó)證券法律責(zé)任制度的特點(diǎn) 　第五節(jié) 日本證券法律責(zé)任制度 　　一、證券民事責(zé)任制度 　　二、證券行政責(zé)任制度 　　三、證券刑事責(zé)任制度 　　四、日本證券法律責(zé)任制度的特點(diǎn) 　第六節(jié) 中國(guó)香港特別行政區(qū)證券法律責(zé)任制度 　　一、證券民事責(zé)任制度 　　二、證券行政責(zé)任制度 　　三、證券刑事責(zé)任制度 　　四、香港特別行政區(qū)證券法律責(zé)任制度的特點(diǎn) 　第七節(jié) 中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)證券法律責(zé)任制度 　　一、證券民事責(zé)任制度 　　二、證券行政責(zé)任制度 　　三、證券刑事責(zé)任制度 　　四、臺(tái)灣地區(qū)證券法律責(zé)任制度的特點(diǎn) 第五章證券違法行為　第一節(jié)證券違法行為的表現(xiàn)與分類 　　一、證券違法行為的表現(xiàn) 　　二、證券違法行為的分類 　第二節(jié)證券違法行為的危害和特點(diǎn) 　　一、證券違法行為的危害 　　二、證券違法行為的特點(diǎn) 　第三節(jié)證券違法行為產(chǎn)生的原因  　　一、證券法制不健全 　　二、證券監(jiān)管機(jī)制不合理 　　三、證券執(zhí)法與司法乏力 　　四、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的負(fù)面影響 　　五、公司治理結(jié)構(gòu)不完善 　　六、信息披露制度存在缺陷 　　七、中介機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行業(yè)自律程度低 第六章證券民事責(zé)任　第一節(jié)證券民事責(zé)任概述 　　一、證券民事責(zé)任的概念 　　二、證券民事責(zé)任的性質(zhì) 　　三、證券民事責(zé)任的功能 　　四、證券民事責(zé)任的種類 　第二節(jié)證券民事責(zé)任的基礎(chǔ)關(guān)系 　　一、契約關(guān)系 　　二、締約關(guān)系 　　三、絕對(duì)性權(quán)利義務(wù)關(guān)系 　　四、基礎(chǔ)關(guān)系對(duì)證券民事責(zé)任研究的意義 　第三節(jié)證券民事責(zé)任法律關(guān)系 　　一、證券違約責(zé)任關(guān)系 　　二、證券締約責(zé)任關(guān)系 　　三、證券侵權(quán)責(zé)任關(guān)系 　　四、證券民事責(zé)任法律關(guān)系的終結(jié) 第七章證券民事訴訟　第一節(jié)證券民事訴訟概述 　　一、證券民事訴訟的概念與特點(diǎn) 　　二、證券民事訴訟的分類 　第二節(jié)股東個(gè)人訴訟 　　一、股東個(gè)人訴訟的范圍 　　二、股東個(gè)人訴訟的理論基礎(chǔ) 　　三、股東個(gè)人訴訟實(shí)體內(nèi)容 　　四、股東個(gè)人訴訟程序內(nèi)容 　第三節(jié)群體訴訟 　　一、群體訴訟概述 　　二、群體訴訟不同形式之間的比較 　第四節(jié)股東派生訴訟 　　一、股東派生訴訟的產(chǎn)生和概念 　　二、股東派生訴訟訴權(quán)及法理基礎(chǔ) 　　三、股東派生訴訟的適用范圍 　　四、股東派生訴訟的前置程序 　　五、股東派生訴訟的當(dāng)事人與法院 　　六、原告股東的權(quán)利與責(zé)任 　　七、股東派生訴訟中的其他程序性問(wèn)題 　第五節(jié)我國(guó)證券民事訴訟制度的建構(gòu) 　　一、我國(guó)證券民事訴訟的實(shí)踐情況 　　二、《．規(guī)定》的解析和評(píng)價(jià) 　　三、我國(guó)證券民事訴訟建構(gòu)中的難點(diǎn) 第八章證券行政責(zé)任　第一節(jié)證券行政責(zé)任概述 　　一、證券行政責(zé)任的概念 　　二、證券行政責(zé)任的特征 　　三、證券行政責(zé)任的種類 　　四、證券行政責(zé)任的構(gòu)成 　　五、證券行政責(zé)任的功能 　　六、證券行政責(zé)任的免責(zé) 　第二節(jié)證券行政責(zé)任的實(shí)現(xiàn) 　　一、證券行政責(zé)任的制裁程序 　　二、證券行政責(zé)任的自我追究程序 　　三、證券行政責(zé)任的救濟(jì)程序 　第三節(jié)我國(guó)證券行政責(zé)任制度的完善 　　一、我國(guó)證券行政責(zé)任制度發(fā)展的特點(diǎn) 　　二、我國(guó)證券行政責(zé)任制度的缺陷 　　三、完善我國(guó)證券行政責(zé)任制度的建議 第九章證券刑事責(zé)任　第一節(jié)證券犯罪概述 　　一、證券犯罪的概念 　　二、我國(guó)證券犯罪的立法考察 　　三、證券犯罪的特點(diǎn) 　　四、證券犯罪的構(gòu)成要件 　　五、《證券法》新增犯罪的歸責(zé) 　第二節(jié)證券刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn) 　　一、證券刑事責(zé)任的承擔(dān) 　　二、證券刑事責(zé)任的追究 　第三節(jié)證券犯罪法律適用的具體化 　　一、《刑法》和《證券法》都有規(guī)定的犯罪 　　二、《證券法》新增的犯罪 第十章證券市場(chǎng)國(guó)際化下的證券法律責(zé)任制度　第一節(jié)證券市場(chǎng)國(guó)際化概述 　　一、證券市場(chǎng)國(guó)際化的概念 　　二、證券市場(chǎng)國(guó)際化的成因 　　三、證券市場(chǎng)國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì) 　　四、證券市場(chǎng)國(guó)際化的意義 　　五、國(guó)際化與證券法律責(zé)任制度的互動(dòng)關(guān)系 　第二節(jié)國(guó)際化下的證券法律責(zé)任制度與監(jiān)管的協(xié)調(diào) 　　一、國(guó)際化下的證券監(jiān)管 　　二、國(guó)際證券監(jiān)管與證券法律責(zé)任制度的協(xié)調(diào) 　　三、國(guó)際化下的證券法律責(zé)任與監(jiān)管的功能性分配 　第三節(jié)我國(guó)證券法律責(zé)任制度應(yīng)對(duì)國(guó)際化的措施 　　一、解決證券法律責(zé)任的國(guó)際沖突應(yīng)注意的問(wèn)題 　　二、重視國(guó)際證券監(jiān)管在證券法律責(zé)任中的作用 　　三、應(yīng)根據(jù)國(guó)際化進(jìn)程完善證券法律責(zé)任的基礎(chǔ)證券法律關(guān)系 后記 主要參考書(shū)目

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