股東大會(huì)決議瑕疵研究

內(nèi)容概要

股份有限公司的特征之一，在于股權(quán)的多元化和股東的分散化。公司作為一個(gè)獨(dú)立的法人，其財(cái)產(chǎn)與股東個(gè)人的財(cái)產(chǎn)相分離，公司的意思與個(gè)別股東的意思相分離。作為公司意思決定機(jī)關(guān)的股東大會(huì)，擔(dān)當(dāng)著公司意思的“器官”。但由于股權(quán)的多元化和股東的分散化，探討如何通過股東大會(huì)決議形成公司意思決定，就成了一個(gè)公司理論、立法和實(shí)踐所關(guān)注的核心問題。事實(shí)上，在中國證券市場經(jīng)歷10余年的風(fēng)雨和磨難之中，也引發(fā)了大量這方面的思考①。問題的產(chǎn)生固然有多方面的原因，但其中不容忽視的，就是我國公司立法上存在著嚴(yán)重的不足。無論是股東大會(huì)會(huì)議程序，還是股東大會(huì)決議    內(nèi)容，都會(huì)影響股東大會(huì)決議的法律效力。公司法面對這些問題應(yīng)作何反應(yīng)，值得進(jìn)行理論上深入的研究。    雖然20世紀(jì)以來，各國公司法都經(jīng)歷了削弱股東大會(huì)權(quán)限，強(qiáng)化董事會(huì)地位的變遷。但這種變遷并非意味著“董事會(huì)中心主義”是現(xiàn)代公司的發(fā)展趨勢。在理論上，機(jī)關(guān)的分化不等于股東大會(huì)喪失了公司最高權(quán)力機(jī)關(guān)——公司最高意思決定機(jī)關(guān)——的地位，公司的本質(zhì)決定了股東大會(huì)中心主義的地位不會(huì)動(dòng)搖①。正是基于此，在權(quán)力劃分時(shí)，公司法始終假設(shè)：股東大會(huì)是作為企業(yè)的實(shí)際的所有者的社員合議場所……是公司的最高、最終的決策機(jī)構(gòu)②。在公司法的制度設(shè)計(jì)上，股東大會(huì)仍然掌握著決定公司命運(yùn)的生殺大權(quán)，如章程修改、資本增加或減少、合并、營業(yè)轉(zhuǎn)讓、解散等。更重要的是，董事的任免權(quán)仍然為股東大會(huì)牢牢掌握，這樣，從理論上來說，股東大會(huì)仍然控制著公司的經(jīng)營③。這說明，公司法上的這一結(jié)構(gòu)、制度安排，仍以關(guān)懷股東權(quán)(權(quán)力、權(quán)利)為其核心，并將由全體股東組成的股東大會(huì)設(shè)想為股東控制經(jīng)營者的一種工具。    然而現(xiàn)實(shí)并非如此，公司發(fā)展演變的結(jié)果，不是股東而是董事會(huì)控制了公司。其中的原因之一，是因?yàn)楣蓶|普遍對法律或公司章程賦予的得以控制公司經(jīng)營者的權(quán)利不感興趣。貝利(Berle)和米恩斯(Means)在20世紀(jì)30年代所完成的經(jīng)典著作《現(xiàn)代公司與私人財(cái)產(chǎn)》④中，實(shí)證分析了股東對股東大會(huì)上的權(quán)利表現(xiàn)出“理性的冷漠(rationally apathetic)”的緣由。認(rèn)為，大公司股份的持有非常分散，大多數(shù)股東認(rèn)為花費(fèi)時(shí)間、精力和財(cái)力試圖改變無效率的經(jīng)營方針是不值得的，因?yàn)樽鞒鲞@樣的改變所付出的成本要高于投資本身所得到的回報(bào)，股東采取聯(lián)合的行為是非常困難的。因此，從某種意義上講，不是公司立法本意，而是股東自身的原因，諸如股東的分散“用腳投票(the Wall Street Rule)”或干脆“搭便車(Free  Rider)”等消極行為，造成股東大會(huì)的空殼化(或稱形骸化)⑤傾向。這樣，對股東大會(huì)進(jìn)行改革，恢復(fù)其地位，是面臨的一個(gè)課題。    從公司法最初的制度設(shè)計(jì)，到現(xiàn)實(shí)中股東大會(huì)會(huì)議逐步偏離這種制度設(shè)計(jì)，產(chǎn)生了一個(gè)不得不加以思考的悖論：既然公司法賦予了股東大會(huì)公司最高權(quán)力機(jī)關(guān)的地位，何以股東大會(huì)決議難以表達(dá)公司的最高意思決定?問題的答案，并不在于對股東大會(huì)地位的懷疑和動(dòng)搖，而在于努力尋找一條將股東大會(huì)通向最高地位的道路。不用說，問題的癥結(jié)也在于此。董事會(huì)(或經(jīng)營者)侵蝕股東大會(huì)權(quán)限是一種現(xiàn)象，股東對股東大會(huì)的冷漠也同樣是一種現(xiàn)象，正是這些現(xiàn)象，其背后隱藏著問題的本質(zhì)。挖掘這一本質(zhì)，是公司法學(xué)者的共同任務(wù)。作為本課題而言，只是試圖抓住某一方面，為探討這一本質(zhì)問題作一些基礎(chǔ)性的研究。因?yàn)楣蓶|大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，其所作出的股東大會(huì)決議代表了公司的最高意思決定，一旦作出了這種決議，就對公司、股東、董事會(huì)、經(jīng)理等產(chǎn)生約束力。本課題選擇股東大會(huì)決議瑕疵作為研究對象，力圖闡明股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)貫穿的理念，即程序、決議內(nèi)容的公平、正義和正當(dāng)性。    從應(yīng)然的角度，股東大會(huì)是由全體股東組成的，股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)由全體股東參加，股東大會(huì)決議應(yīng)能代表全體股東意志；但從實(shí)然的角度，股東大會(huì)會(huì)議并非由全體股東出席，股東大會(huì)決議也并非能代表全體股東意志。應(yīng)然與實(shí)然的矛盾，是研究本課題的出發(fā)點(diǎn)。如何使股東大會(huì)合法召開，既能保護(hù)股東利益，又付出最小的成本；股東大會(huì)會(huì)議如何貫穿股東平等與股份平等，又不侵害少數(shù)股東利益；股東大會(huì)決議與公司章程、董事會(huì)決議的沖突與協(xié)調(diào)；股東大會(huì)決議瑕疵的救濟(jì)；完善中國公司法關(guān)于股東大會(huì)決議程序和內(nèi)容瑕疵的規(guī)定，等等。這些成為本課題所要解決的理論問題和實(shí)踐問題，同時(shí)也是本課題研究的理論價(jià)值和實(shí)際意義所在。    本課題擬采取比較法研究、實(shí)證分析和規(guī)范分析等研究方法，對如下問題作進(jìn)一步研究：第一，股東大會(huì)決議法構(gòu)造的基本理念?，F(xiàn)代公司法受“企業(yè)所有與經(jīng)營相分離”原則的支配，對公司權(quán)力結(jié)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，厘清了公司機(jī)關(guān)權(quán)限的界限。在此情形下，股東大會(huì)決議事項(xiàng)的范圍究竟有多大，章程能否擴(kuò)張或保留股東大會(huì)權(quán)限，以及董事會(huì)是否應(yīng)當(dāng)執(zhí)行股東大會(huì)決議或者董事會(huì)能否將權(quán)限內(nèi)的事項(xiàng)提交股東大會(huì)決議等，都是尚待研究的問題。第二，公司法為民法的特別法，而股東大會(huì)決議又是特殊的民事法律行為，因此，民法關(guān)于法律行為的理論能否適用于股東大會(huì)決議，包括意思表示瑕疵的理論能否適用于股東大會(huì)決議瑕疵，值得探討。第三，股東大會(huì)決議瑕疵的基本內(nèi)涵是什么?公司立法強(qiáng)調(diào)股東大會(huì)會(huì)議程序基于一個(gè)什么樣的理念?程序正義能否在實(shí)質(zhì)意義上貫穿股權(quán)平等?理論上需要作出反思。第四，研究股東大會(huì)決議瑕疵效力的評價(jià)體系，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建股東大會(huì)決議瑕疵的救濟(jì)制度。在瑕疵決議的訴訟中，判決的溯及效力與善意第三人的保護(hù)問題，是謀求公司法律關(guān)系穩(wěn)定的一個(gè)重要方面。司法干預(yù)股東大會(huì)決議的程度，裁量駁回制度的必要性和適用范圍，同樣是救濟(jì)制度中不可忽視的問題點(diǎn)。第五，我國《公司法》第111條是司法介入股東大會(huì)或者為對股東大會(huì)決議進(jìn)    行司法審查提供了依據(jù)。該條存在的問題究竟有哪些，如何改革使其完善，是公司法修改中面臨的問題。論文試圖在此問題上有所突破。第六，一般的理論認(rèn)為，現(xiàn)代公司法采“董事會(huì)中心主義”，本文透過對股東大會(huì)決議瑕疵的研究，從一個(gè)側(cè)面對現(xiàn)代公司法的價(jià)值取向作出新的反思。集中探討的問題是：股東大會(huì)決議能否推翻董事會(huì)決議或者要求董事會(huì)依照股東大會(huì)決議作出行為，或者董事會(huì)能否將權(quán)限范圍內(nèi)的事項(xiàng)提交股東大會(huì)作出決議?這些問題在傳統(tǒng)公司法理論中未能很好地予以回答。    最后，仍需特別指出的是，本文研究的對象是股份有限公司的股東大會(huì)決議瑕疵問題。

作者簡介

錢玉林，男，1966年11月生，江蘇昆山人，南京大學(xué)法學(xué)院碩士，清華大學(xué)法學(xué)院博士，華東政法院博士后。現(xiàn)為揚(yáng)州大學(xué)法學(xué)院副院長、副教授。在《中國法學(xué)》、《比較法研究》、《法學(xué)評論》、《比較法研究》、《法學(xué)評論》、《法學(xué)》、《法律科學(xué)》、《現(xiàn)代法學(xué)》等刊物發(fā)表論文40余篇，曾獲清華大學(xué)優(yōu)秀博士論文、清華大學(xué)優(yōu)秀博士畢業(yè)生、江蘇省“青藍(lán)工程”優(yōu)秀青年骨干教師榮譽(yù)稱號。

書籍目錄

導(dǎo)言第一章 股東大會(huì)決議：爭論中的制度理念  第一節(jié) 公司機(jī)關(guān)的理論    一、機(jī)關(guān)之于法人    二、機(jī)關(guān)的分化及其邏輯    三、“伯利——米恩斯命題”下的所有者地位  第二節(jié) 股東大會(huì)地位的檢討    一、問題的提出    二、公司權(quán)力結(jié)構(gòu)的變遷及其評價(jià)    三、從赫斯克曼到科斯坦：“退出”與“發(fā)言”之辯論    四、股東大會(huì)命運(yùn)之爭    五、小結(jié)  第三節(jié) 股東大會(huì)的改革    一、改革者為何?    二、改革實(shí)踐：以英國為例    三、股東大會(huì)改革的基本問題  第四節(jié) 尋求信息對稱的路徑：股東質(zhì)詢權(quán)制度的反思    一、股東質(zhì)詢權(quán)的立法構(gòu)造    二、股東質(zhì)詢權(quán)的依據(jù)和范圍    三、董、監(jiān)事(會(huì))的說明義務(wù)及質(zhì)詢權(quán)的法律救濟(jì)    四、我國現(xiàn)行法的檢討與思考第二章 股東大會(huì)決議：一個(gè)理論架構(gòu)  第一節(jié) 股東大會(huì)決議：法理分析    一、初步的法概念分析    二、沖破民法范式的法人決議    三、決議的效力  第二節(jié) 決議事項(xiàng)：一個(gè)比較法的分析    一、各國立法例的考察    二、章 程對決議事項(xiàng)的擴(kuò)張或保留之討論    三、決議事項(xiàng)的專屬性問題  第三節(jié) 決議瑕疵的立法例觀察    一、大陸法系    二、英美法系第三章 股東大會(huì)決議程序瑕疵分析之一：會(huì)議召集  第一節(jié) 會(huì)議召集權(quán)人瑕疵研究    一、立法例    二、董事會(huì)召集的瑕疵    三、少數(shù)股東召集的瑕疵    四、監(jiān)事(會(huì))召集的瑕疵    五、小結(jié)  第二節(jié) 會(huì)議通知或公告瑕疵之研究    一、引言    二、通知人的瑕疵    三、通知或公告期限的瑕疵    四、通知或公告方式的瑕疵    五、通知對象的瑕疵    六、通知或公告內(nèi)容的瑕疵    七、小結(jié)第四章 股東大會(huì)決議程序瑕疵分析之二：決議方法  第一節(jié) 法定數(shù)瑕疵分析    一、引言    二、法定數(shù)與決議    三、瑕疵分析  第二節(jié) 無表決權(quán)股東與決議瑕疵    一、非股東的表決：一種制度上的反思    二、無表決權(quán)股份：“同意的計(jì)算”    三、特別利害關(guān)系的股東：爭論與選擇  第三節(jié) 表決權(quán)代理的瑕疵分析    一、從授權(quán)方式觀察    二、從代理人資格觀察    三、從代理權(quán)的行使觀察  第四節(jié) 表決權(quán)的不統(tǒng)一行使及其瑕疵分析    一、表決權(quán)行使的統(tǒng)一性：學(xué)說與立法    二、瑕疵分析  第五節(jié) 股東意思表示的瑕疵與決議效力    一、決議與股東意思表示    二、股東意思表示瑕疵與決議效力  第六節(jié) 表決方法的瑕疵    一、表決方法：經(jīng)驗(yàn)性觀察    二、書面投票：一個(gè)似是而非的問題    三、會(huì)議主席：資格與“一票之爭”  第五章 股東大會(huì)決議內(nèi)容瑕疵分析  第一節(jié) 違反法令的決議——兼對我國《公司法》第60條第3款的檢討    一、違反法律原則    二、違反股份有限公司的本質(zhì)    三、違反強(qiáng)行法規(guī)定：《公司法》第60條第3款的檢討  第二節(jié) 濫用多數(shù)決的決議    一、“多數(shù)決原則”：團(tuán)體行為的邏輯    二、禁止多數(shù)決濫用的法理：民法原則的延伸    三、濫用多數(shù)決的決議之效力    一、章程的性質(zhì)    二、違反章程的決議的效力  第四節(jié) 權(quán)限外的決議——以股東大會(huì)與董事會(huì)的關(guān)系為中心展開    一、對一個(gè)舊話題的重新認(rèn)識    二、“權(quán)限外”與“目的事項(xiàng)外”之辨析    三、對董事會(huì)決定的干預(yù)：以英國判例法為例    四、小結(jié)第六章 股東大會(huì)決議瑕疵的救濟(jì)  第一節(jié)瑕疵決議的效力：“二分法”與“三分法”之爭    一、“二分法”：缺陷分析    二、“三分法”：法律行為理論的引入    三、“三分法”之界定  第二節(jié) 決議瑕疵的治愈  第三節(jié) 瑕疵決議的訴訟  第四節(jié) 中國《公司法》第111條：問題點(diǎn)與改革思路第七章 結(jié)論參考文獻(xiàn)

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