《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》研究

內(nèi)容概要

《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（《SPS協(xié)定》）是烏拉圭回合中達(dá)成的一項(xiàng)新協(xié)定，隸屬于WTO多邊貨物貿(mào)易協(xié)定項(xiàng)下。由其特殊的生成背景、規(guī)制對(duì)象和價(jià)值取向所決定，從運(yùn)行伊始，有關(guān)該協(xié)定本身以及與此相關(guān)的貿(mào)易紛爭(zhēng)即接踵而來(lái)，引致大量敏感的爭(zhēng)議話題，而且往往觸及到有關(guān)權(quán)利義務(wù)配置方面的根本性法律問(wèn)題，因而備受矚目。    《SPS協(xié)定》以規(guī)制影響國(guó)際貿(mào)易的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施（SPS措施）為己任?！癝PS措施”是由《SPS協(xié)定》所界定的一個(gè)專有概念，具有特定的含義，無(wú)法為各國(guó)國(guó)內(nèi)法現(xiàn)有的“檢疫措施”、“衛(wèi)生檢疫措施”及“動(dòng)植物檢疫措施”等概念所完全涵蓋。SPS措施與國(guó)際貿(mào)易之間構(gòu)成一種既相互抑制，又相互促進(jìn)的復(fù)雜而辯證的關(guān)系。正是由于SPS措施對(duì)國(guó)際貿(mào)易所具有的特殊影響，使之由最初的生命與健康安全保護(hù)措施而逐漸異化為各國(guó)普遍樂(lè)于采用的貿(mào)易保護(hù)手段，并成為當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易中最盛行的一種技術(shù)性壁壘。規(guī)制SPS措施的法律形式有國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法。其中，國(guó)際法的立法思路通常為兩種：防止危險(xiǎn)性疫情傳播和防止異化的SPS措施成為國(guó)際貿(mào)易的阻礙，但其區(qū)別不是絕對(duì)的，不同的立法目標(biāo)之間亦相互兼容。與一般的條約規(guī)則相比較，組織體制下的國(guó)際法制度及規(guī)則具有較大的優(yōu)勢(shì)，更有利于克服現(xiàn)有國(guó)際法的軟弱性，并最大限度地發(fā)揮其法律功效。    《SPS協(xié)定》的產(chǎn)生是事實(shí)與法律兩種因素綜合作用的結(jié)果，取決于多方面的契機(jī)。除WTO總體上“一攬子”安排所提供的組織化制度約束之外，在很大程度上還要?dú)w因于農(nóng)產(chǎn)品談判所取得的重大成果，以及各成員在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（《TBT協(xié)定》）適用范圍的局限性上所達(dá)成的共識(shí)?！禨PS協(xié)定》的生成突出地體現(xiàn)了國(guó)際法律制度建設(shè)的漸進(jìn)性與博弈色彩；而受到諸多制衡因素的影響與牽引，成就了該協(xié)定價(jià)值取向上最顯見(jiàn)的特征——均衡：既沒(méi)有絕對(duì)化的主權(quán)，也沒(méi)有絕對(duì)化的貿(mào)易自由。    就《SPS協(xié)定》的規(guī)范價(jià)值而言，作為GATT94的附屬協(xié)定之一，一方面，它與其他附屬協(xié)定一樣，遵循GATT94的基本原則，延伸并具體發(fā)展其相關(guān)制度，形成特別法與一般法之間的關(guān)系；另一方面，它不同于其他附屬協(xié)定的特殊性在于詮釋、發(fā)展GATT94的個(gè)性角度——第20條（b）項(xiàng)，而且，其與第20條（b）項(xiàng)之間既有明顯的從屬性，又有相對(duì)獨(dú)立性。在附屬協(xié)定中，《SPS協(xié)定》與《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定》和《TBT協(xié)定》的關(guān)系最為密切：它是與《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定》相伴生的產(chǎn)物，并構(gòu)成《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定》的重要內(nèi)容之一；而它與《TBT協(xié)定》之間則無(wú)論是在靜態(tài)規(guī)范設(shè)計(jì)上，還是在動(dòng)態(tài)適用上都有著既互補(bǔ)又分離的復(fù)雜態(tài)勢(shì)。    《SPS協(xié)定》的實(shí)施具有特殊內(nèi)涵，八年多以來(lái)，其實(shí)施效應(yīng)已分別從SPS委員會(huì)的職責(zé)履行、SPS爭(zhēng)端解決及各成員的國(guó)內(nèi)實(shí)施等多個(gè)角度、層面中反映出來(lái)。雖然在總體上，該協(xié)定的實(shí)施取得了較良好的效果，但也存在著一些明顯的困惑，其中最為突出的問(wèn)題表現(xiàn)在兩方面，一是某些條款，特別是一些關(guān)系發(fā)展中國(guó)家成員方重大利益的條款（如第4條和第10條）處于被擱置狀態(tài)；二是各成員方對(duì)協(xié)定核心條款（如第2條、第3條和第5條）的理解分歧過(guò)大，以致影響相關(guān)法律規(guī)則的有效實(shí)施。對(duì)此，理論上，司法解釋與立法解釋并舉可堪稱為最佳的解決途徑，但考慮到國(guó)際條約之立法解釋更高昂的成本與難度，在現(xiàn)實(shí)條件下，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的司法解釋?xiě)?yīng)當(dāng)是最為可行的方法。    《SPS協(xié)定》第2條、第3條和第5條分別規(guī)定了本協(xié)定三項(xiàng)基本原則：科學(xué)證據(jù)原則、國(guó)際協(xié)調(diào)原則以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與保護(hù)適度原則，各成員之間的SPS爭(zhēng)端大多以此而展開(kāi)，理論與實(shí)踐中有關(guān)該協(xié)定的法律紛爭(zhēng)也多集中于此。各方的分歧意見(jiàn)盡管有多方面的表現(xiàn)，既牽扯言辭表達(dá)、邏輯關(guān)系等方面的法律形式問(wèn)題，也論及權(quán)利義務(wù)配置、合法性標(biāo)準(zhǔn)等方面的法律實(shí)質(zhì)問(wèn)題，但說(shuō)到底，它們都是WTO不同主體之間立場(chǎng)差異及利益沖突的結(jié)果。由此，對(duì)各該條款的解析、對(duì)其適用中利弊得失的評(píng)價(jià)以及對(duì)它們未來(lái)發(fā)展趨向的預(yù)測(cè)都不可脫離國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化的基本格局和力量對(duì)比狀況，也不可能脫離作為一個(gè)國(guó)際組織的WTO所能夠擔(dān)負(fù)的職責(zé)。概括地說(shuō)，維護(hù)各成員實(shí)施健康保護(hù)的國(guó)家主權(quán)與實(shí)現(xiàn)開(kāi)放貿(mào)易體制利益之間的平衡是《SPS協(xié)定》所有內(nèi)容追求并體現(xiàn)的主旨，也應(yīng)當(dāng)成為所有解說(shuō)與評(píng)判的準(zhǔn)繩。    《SPS協(xié)定》在中國(guó)的適用本質(zhì)上屬于國(guó)際條約在國(guó)內(nèi)適用的范疇，但對(duì)條約適用，我國(guó)目前不僅在一些重大理論問(wèn)題上尚存誤區(qū)，而且現(xiàn)行的條約適用制度也存在明顯的缺陷，亟待完善。在WTO條約的適用上，雖然我國(guó)選擇了間接適用方式，但在國(guó)際法層面上，其諸項(xiàng)協(xié)定對(duì)我國(guó)立法和執(zhí)法都具有直接約束效力。就遵循《SPS協(xié)定》而言，一方面，作為經(jīng)濟(jì)與技術(shù)水平均沒(méi)有明顯優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家，也作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，面臨全球經(jīng)濟(jì)一體化與多邊貿(mào)易法律體制的雙重挑戰(zhàn)，我國(guó)正陷入技術(shù)性貿(mào)易壁壘的中心地帶，處于“出不去、進(jìn)得來(lái)”的困境之中；另一方面，毋庸諱言，我國(guó)現(xiàn)有法律制度有相當(dāng)一部分是為人世的應(yīng)急之需倉(cāng)促而生的，因而在很大程度上只能說(shuō)是在形式上或外在方面與該協(xié)定的要求相吻合，深究起來(lái)仍存在著諸多方面的差距。由此所決定，我國(guó)必須在解決SPS法律制度總體定位的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地結(jié)合《SPS協(xié)定》要求，重點(diǎn)在與有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)、建立科學(xué)支持體系與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以及充分運(yùn)用程序手段等方面做出進(jìn)一步完善的努力。

作者簡(jiǎn)介

肖冰，1965年生，南京大學(xué)法學(xué)院副教授。1983年至1990年就讀于南京大學(xué)法律系，先后獲得法學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩士學(xué)位，2000年至2003年就讀于廈門(mén)大學(xué)國(guó)際法學(xué)專業(yè)，獲法學(xué)博士學(xué)位。
    1990年7月起任職于南京大學(xué)法學(xué)院，從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、國(guó)際私法的教學(xué)與研究工作，在《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法論叢》、《中外法學(xué)》、《環(huán)球法律評(píng)論》等刊物公開(kāi)發(fā)表專業(yè)論文、譯文二十余篇，并合著、參編《中國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)法》等十余部法學(xué)著作。

書(shū)籍目錄

序緒論　　一、《SPS協(xié)定》中譯名的確定　　二、關(guān)鍵性概念的界定與辨析　　三、《SPS協(xié)定》研究的“冷熱不均”及其背后　　四、本書(shū)結(jié)構(gòu)與內(nèi)容第一章 《SPS協(xié)定》的生成背景　第一節(jié) SPS措施的作用及其對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響　　一、正常的SPS措施的綜合性作用　　二、SPS措施對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響　　三、異化的SPS措施及其普遍實(shí)施　第二節(jié) SPS措施的法律規(guī)制　　一、國(guó)內(nèi)法　　二、國(guó)際法　　三、《SPS協(xié)定》的產(chǎn)生第二章 《SPS協(xié)定》的規(guī)范價(jià)值　第一節(jié) 《SPS協(xié)定》在WTO體系中的立足點(diǎn)　　一、WTO法律框架解讀　　二、《SPS協(xié)定》的體系構(gòu)成　　三、《SPS協(xié)定》的適用范圍　第二節(jié) 《SPS協(xié)定》與WTO其他相關(guān)協(xié)定的關(guān)聯(lián)　　一、《SPS協(xié)定》與GATT94　　二、《SPS協(xié)定》與《TBT協(xié)定》第三章 《SPS協(xié)定》的法律實(shí)效　第一節(jié)  《SPS協(xié)定》實(shí)施的含義與效應(yīng)　　一、《SPS協(xié)定》實(shí)施的含義　　二、《SPS協(xié)定》實(shí)施效應(yīng)概述　第二節(jié)《SPS協(xié)定》實(shí)施中的困惑　　一、典型例證之一：不曾適用的第4條　　二、典型例證之二：未見(jiàn)功效的第10條　　三、影響《SPS協(xié)定》法律實(shí)效的成因分析　第三節(jié) 解釋一《SPS協(xié)定》法律實(shí)效的增進(jìn)途徑　　一、關(guān)于第4條的解釋與再解釋　　二、關(guān)于第10條的解釋與再解釋第四章 核心條款解析之一：第2條——基本權(quán)利義務(wù)　第一節(jié) 第2條的主導(dǎo)及基礎(chǔ)作用　第二節(jié) 關(guān)于第2.2條的分歧　　一、何為“根據(jù)”（based on）？ 　　二、關(guān)于科學(xué)證據(jù)的“充分性”　第三節(jié) 關(guān)于第2條的法律適用問(wèn)題　　一、從未適用的第2.1條　　二、變動(dòng)不居的適用——第2.2條　　三、模棱兩可的適用——第2.3條　　四、若隱若現(xiàn)的適用——第2.4條第五章 核心條款解析之二：第3條——協(xié)調(diào)　第一節(jié) 第3條的實(shí)體內(nèi)容及適用限制　　一、實(shí)體條款的內(nèi)容　　二、實(shí)體條款的適用限制　第二節(jié) 第3.1條的基本含義　　一、“根據(jù)”=或≠“符合”　　二、學(xué)者們的反應(yīng)　　三、在“雙向悖論”中作“次優(yōu)”的選擇　第三節(jié) 第3.2條之國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)　　一、“最可靠”的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)　　二、未必“可靠”的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)　　三、期待國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)　第四節(jié) 關(guān)于第3.3條　　一、第3.3條是一項(xiàng)“例外”還是“自主權(quán)”？　　二、第3.3條的實(shí)體內(nèi)容是什么？第六章 核心條款解析之三：第5條——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與適當(dāng)保護(hù)水平的確定　第一節(jié) 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估　　一、風(fēng)險(xiǎn)的概念與特征　　二、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本內(nèi)涵的爭(zhēng)議　　三、《sis協(xié)定》項(xiàng)下的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估義務(wù)　第二節(jié) 關(guān)于適當(dāng)保護(hù)水平的確定　　一、第5.5條之解讀　　二、第5.6條之解讀　第三節(jié) 第5.7條與預(yù)警原則　　一、第5.7條——科學(xué)原則的有限例外　　二、第5.7條—一預(yù)警原則（Precautionary principle）的化身　　三、第5.7條——新一輪博弈的戰(zhàn)場(chǎng)第七章 《SPS協(xié)定》在中國(guó)的適用　第一節(jié) 中國(guó)的條約適用制度探討　　一、條約在國(guó)內(nèi)適用的理論問(wèn)題及其澄清　　二、中國(guó)條約適用現(xiàn)有制度缺陷　　三、中國(guó)條約適用法律制度突破構(gòu)想　第二節(jié) WTO規(guī)則間接適用于中國(guó)所產(chǎn)生的直接約束效力　　一、間接適用對(duì)國(guó)內(nèi)立法的直接約束效力　　二、間接適用對(duì)國(guó)內(nèi)執(zhí)法的直接約束效力　第三節(jié) 中國(guó)法律制度與《SPS協(xié)定》的對(duì)接　　一、中國(guó)sPs立法、執(zhí)法現(xiàn)有主要問(wèn)題　　二、中國(guó)sPs法律制度所面臨的挑戰(zhàn)　　三、幾點(diǎn)具體建議結(jié)語(yǔ)主要參考文獻(xiàn)附錄實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定（中英文）后記

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