銀行公司金融業(yè)務(wù)與法律風(fēng)險(xiǎn)控制

內(nèi)容概要

　　《銀行公司金融業(yè)務(wù)與法律風(fēng)險(xiǎn)控制》的內(nèi)容體現(xiàn)了作者對(duì)我國(guó)商業(yè)銀行公司金融業(yè)務(wù)與法律風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題的認(rèn)識(shí)和思考，通過(guò)對(duì)銀行業(yè)務(wù)操作流程的介紹和分析，從法律專業(yè)角度探討了有效識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。無(wú)論對(duì)于銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)人員、管理人員還是銀行外部的讀者，通過(guò)《銀行公司金融業(yè)務(wù)與法律風(fēng)險(xiǎn)控制》都可以透視銀行公司金融業(yè)務(wù)所包含的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，了解防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的方法，為妥善把握相關(guān)業(yè)務(wù)帶來(lái)便利和益處?！　〗陙?lái)，國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行為應(yīng)對(duì)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的市場(chǎng)環(huán)境，不斷拓展公司金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域，創(chuàng)新公司全融服務(wù)產(chǎn)品。公司金融業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展給商業(yè)銀行帶來(lái)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)空問(wèn)，同時(shí)也對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制和管理提出了一些新的問(wèn)題，特別是由于我國(guó)民商法、金融法尚不健全、完備，使得一些公司全融業(yè)務(wù)及其運(yùn)作方式處于法律空白或灰色地帶，面臨潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，從我國(guó)現(xiàn)實(shí)的法律環(huán)境出發(fā)，同時(shí)借鑒國(guó)外銀行較為成熟的經(jīng)驗(yàn)，研究探討銀行公司金融業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，控制和管理措施，對(duì)于保障商業(yè)銀行穩(wěn)健運(yùn)行，促進(jìn)公司金融業(yè)務(wù)的創(chuàng)新和發(fā)展，具有重要的意義。

作者簡(jiǎn)介

　　王麗麗女士，現(xiàn)任中國(guó)工商銀行副行長(zhǎng)，主管工行的公司及機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)、海外業(yè)務(wù)、人民幣及外幣資金融通、交易、債券投融資和資產(chǎn)負(fù)債管理等業(yè)務(wù)，還負(fù)債管理工行的法律事務(wù)。同時(shí)，她還任亞太經(jīng)合組織工商咨詢理事會(huì)中國(guó)代表，APEC世界婦女領(lǐng)導(dǎo)人組織成員，國(guó)際商會(huì)中國(guó)國(guó)家委員會(huì)董事、國(guó)際商會(huì)執(zhí)行局委員、中國(guó)工商銀行有限公司副董事長(zhǎng)、中國(guó)工商銀行倫敦有限公司董事長(zhǎng)等職?！　⊥觖慃惻渴俏覈?guó)改革開(kāi)放后首批國(guó)際融資專業(yè)人員之一，曾長(zhǎng)期在中國(guó)銀行工作，從事外匯交易、資本市場(chǎng)融資、衍生產(chǎn)品和信貸、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)，先后任該行海外行管理部、信貸管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、行長(zhǎng)助理、并任加拿大中國(guó)銀行董事長(zhǎng)、香港鹽業(yè)銀行董事長(zhǎng)?！　⊥觖慃惻慨厴I(yè)于天津南開(kāi)大學(xué)，并在英國(guó)伯明翰大學(xué)獲國(guó)際金融專業(yè)工商管理碩士學(xué)位。

書(shū)籍目錄

緒論第一章　銀團(tuán)貸款第一節(jié)　銀團(tuán)貸款概述第二節(jié)　銀團(tuán)貸款的籌組及涉及的主要法律文件第三節(jié)　銀團(tuán)貸款協(xié)議第四節(jié)　銀團(tuán)內(nèi)部關(guān)系第五節(jié)　銀團(tuán)貸款法律適用和司法管轄第二章　項(xiàng)目融資第一節(jié)　概述第二節(jié)　項(xiàng)目融資中涉及的風(fēng)險(xiǎn)第三節(jié)　項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)第四節(jié)　合同結(jié)構(gòu)第五節(jié)　項(xiàng)目合同第六節(jié)　項(xiàng)目融資中的擔(dān)保第七節(jié)　BOT第八節(jié)　船舶融資中的特別事項(xiàng)第九節(jié)　工程項(xiàng)目融資中的特別事項(xiàng)第三章　中長(zhǎng)期買(mǎi)方信貸第一節(jié)　出口信用保險(xiǎn)第二節(jié)　貸款安排的前期步驟第三節(jié)　貸款文件的使用第四節(jié)　銀行在貸款執(zhí)行中應(yīng)注意的問(wèn)題第五節(jié)　提款期內(nèi)的支付結(jié)算第六節(jié)　強(qiáng)制執(zhí)行程序第四章　短期融資業(yè)務(wù)第一節(jié)　短期融資種類及特點(diǎn)第二節(jié)　公司票據(jù)融資第三節(jié)　金融機(jī)構(gòu)間的票據(jù)融資第四節(jié)　短期融資業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)控制第五章　保理業(yè)務(wù)第一節(jié)　概述第二節(jié)　保理業(yè)務(wù)的分類及操作流程第三節(jié)　對(duì)特定應(yīng)收帳款的保理業(yè)務(wù)第四節(jié)　保理業(yè)務(wù)的法律分析第五節(jié)　保理業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)及控制第六章　結(jié)算業(yè)務(wù)第一節(jié)　結(jié)算業(yè)務(wù)概述第二節(jié)　銀行結(jié)算帳戶管理第三節(jié)　票據(jù)結(jié)算方式第四節(jié)　票據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)中的法律問(wèn)題第五節(jié)　與票據(jù)結(jié)算相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范第七章　信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓第一節(jié)　國(guó)外貸款轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)第二節(jié)　國(guó)外貸款轉(zhuǎn)讓的主要法律形式第三節(jié)　LMA（貸款市場(chǎng)協(xié)會(huì)）貸款轉(zhuǎn)讓示范模式介紹第四節(jié)　國(guó)內(nèi)貸款轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)及相關(guān)法律問(wèn)題第八章　公司融資中的擔(dān)保第一節(jié)　公司融資擔(dān)保概述第二節(jié)　保證擔(dān)保有關(guān)法律問(wèn)題第三節(jié)　外國(guó)公司為境內(nèi)公司融資擔(dān)保的法律風(fēng)險(xiǎn)防范第四節(jié)　與抵押擔(dān)保有關(guān)的法律問(wèn)題第五節(jié)　質(zhì)押擔(dān)保方式選擇及風(fēng)險(xiǎn)防范第六節(jié)　最高額擔(dān)保有關(guān)法律問(wèn)題第七節(jié)　公司信貸業(yè)務(wù)中擔(dān)保方式的拓展第九章　關(guān)聯(lián)企業(yè)信貸業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范第一節(jié)　關(guān)聯(lián)企業(yè)的界定及其法律特征第二節(jié)　關(guān)聯(lián)交易的主要表現(xiàn)形式及其特點(diǎn)第三節(jié)　關(guān)聯(lián)企業(yè)信貸業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)分析第四節(jié)　境外有關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)交易的立法概況第五節(jié)　國(guó)外銀行關(guān)聯(lián)客戶信貸風(fēng)險(xiǎn)管理和控制第六節(jié)　我國(guó)有關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)交易的法律現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)第七節(jié)　關(guān)聯(lián)企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理及法律控制第八節(jié)　關(guān)聯(lián)企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)的法律救濟(jì)第十章　項(xiàng)目融資及銀團(tuán)貸款典型案例后記

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