核心課程關(guān)聯(lián)導(dǎo)讀.證券法

內(nèi)容概要

　　《證券法》是我們學(xué)習(xí)證券法課程、運(yùn)用證券法知識(shí)必須掌握的基本法律。為此我們要重點(diǎn)把握好《證券法》的精神實(shí)質(zhì)和基本內(nèi)容。    《證券法》根據(jù)我國(guó)國(guó)情和國(guó)際慣例，突出了監(jiān)管的精神?！蹲C券法》確立了證券市場(chǎng)運(yùn)行的原則，包括：公開(kāi)、公平、公正原則，自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)原則，分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則，集中統(tǒng)一監(jiān)管原則，自律原則和審計(jì)原則等，這些原則大都與監(jiān)管有關(guān)。有學(xué)者指出《證券法》規(guī)范中行政機(jī)關(guān)權(quán)力多、程序規(guī)范多、資格限制多、強(qiáng)制規(guī)范多、禁止性規(guī)定多、行政處罰多，因此本質(zhì)上是部管理法。    《證券法》堅(jiān)持了保護(hù)投資者合法權(quán)益的立法宗旨。一方面努力保證發(fā)行、上市的證券的質(zhì)量，減少投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益；另一方面對(duì)市場(chǎng)交易中的欺詐、惡性投機(jī)、挪用客戶交易結(jié)算資金等危害投資者的行為，加強(qiáng)防范與打擊，并通過(guò)嚴(yán)格法律責(zé)任、嚴(yán)厲制裁違法者，來(lái)切實(shí)保護(hù)投資者的利益。    《證券法》明確了證券市場(chǎng)各類主體的法律地位。對(duì)證券公司、證券登記結(jié)算，公司、證券交易所、證券投資咨詢及評(píng)估、法律、會(huì)計(jì)等證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以及發(fā)行人、投資者的權(quán)利義務(wù)、職權(quán)責(zé)任都作出規(guī)定，使之各定其位、各行其權(quán)、各負(fù)其責(zé)、各得其利。    《證券法》貫徹改革開(kāi)放精神，促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。股票發(fā)行由審批制改為核準(zhǔn)制，發(fā)行定價(jià)由行政化改為市場(chǎng)化，實(shí)行較寬松的收購(gòu)制等，這都反映了我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展的需求。此外，《證券法》對(duì)證券公司資本、資金的規(guī)定，也在實(shí)際上推動(dòng)引導(dǎo)了證券公司重組擴(kuò)張和合法融資，以增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。    《證券法》體現(xiàn)新興市場(chǎng)特點(diǎn)，高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理?！蹲C券法》制定出臺(tái)之時(shí)，正遇亞洲金融危機(jī)，新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力不足的現(xiàn)實(shí)給人深刻教訓(xùn)。為增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)《證券法》設(shè)置了一系列制度：如金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司分類管理，禁止信用交易，禁止證券公司將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作等等。上述規(guī)定，有些與我國(guó)國(guó)情與市場(chǎng)相關(guān)，但也有一些反映了階段性的特點(diǎn)。    本書(shū)以《證券法》為主線，以其各章節(jié)內(nèi)容為核心，形成精干的學(xué)法用法工具書(shū)。在結(jié)構(gòu)上，以《證券法》的章節(jié)來(lái)劃分各部分，在各部分的法條前后，分別以簡(jiǎn)要的文字概括該部分的主要知識(shí)點(diǎn)，列出與該部分內(nèi)容相關(guān)的法規(guī)目錄，部分法規(guī)，還予以全文收錄或節(jié)錄，并選取若干真實(shí)案例進(jìn)一步說(shuō)明該部分知識(shí)點(diǎn)。所選案例均以適合研習(xí)證券法課程為標(biāo)準(zhǔn)，力圖與相關(guān)法規(guī)相應(yīng)。此外，在全書(shū)的最后列有參考書(shū)目。

書(shū)籍目錄

第一部分　中華人民共和國(guó)證券法　——第一章　總則第二部分　中華人民共和國(guó)證券法　——第二章　證券發(fā)行　·中華人民共和國(guó)公司法（節(jié)錄）（1999·12·25修正）　·股票發(fā)行與交易管理暫行條件（節(jié)錄）（1993·4·22）第三部分　　中華人民共和國(guó)證券法　——第三章　證券交易　第一節(jié)　一般規(guī)定　　·中華人民共和國(guó)公司法（節(jié)錄）（1999·12·25修正）　第二節(jié)　證券上市　·中華人民共和國(guó)公司法（節(jié)錄）（1999·12·25修正）　第三節(jié)　持續(xù)信息公開(kāi)　第四節(jié)　禁止的交易行為第四部分　　中華人民共和國(guó)證券法　——第四章　上市公司收購(gòu)　·上市公司管理辦法（2002·9·28）第五部分　　中華人民共和國(guó)證券法　——第五章　證券交易所　·證券交易所管理辦法（2001·12·12）第六部分　　中華人民共和國(guó)證券法　——第六章　證券公司　·證券公司管理辦法（2001·12·28）第七部分　中華人民共和國(guó)證券法　——第七章　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)第八部分　中華人民共和國(guó)證券法　——第八章　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)第九部分　中華人民共和國(guó)證券法　——第九章　證券業(yè)協(xié)會(huì)第十部分　中華人民共和國(guó)證券法　——第十章　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)第十一部分　中華人民共和國(guó)證券法　——第十一章　法律責(zé)任　·中華人民共和國(guó)公司法（節(jié)錄）（1999·12·25修正）　·中華人民共和國(guó)刑法（節(jié)錄）（1997·3·14）　·最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定（2003·1·9）第十二部分　中華人民共和國(guó)證券法　——第十二章　附則　·國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定（1995·12·25）　·國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知（1997·6·20）

圖書(shū)封面

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