核心課程關(guān)聯(lián)導(dǎo)讀.證券法

內(nèi)容概要

　　《證券法》是我們學(xué)習(xí)證券法課程、運用證券法知識必須掌握的基本法律。為此我們要重點把握好《證券法》的精神實質(zhì)和基本內(nèi)容。    《證券法》根據(jù)我國國情和國際慣例，突出了監(jiān)管的精神?！蹲C券法》確立了證券市場運行的原則，包括：公開、公平、公正原則，自愿、有償、誠實信用原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場原則，分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則，集中統(tǒng)一監(jiān)管原則，自律原則和審計原則等，這些原則大都與監(jiān)管有關(guān)。有學(xué)者指出《證券法》規(guī)范中行政機關(guān)權(quán)力多、程序規(guī)范多、資格限制多、強制規(guī)范多、禁止性規(guī)定多、行政處罰多，因此本質(zhì)上是部管理法。    《證券法》堅持了保護投資者合法權(quán)益的立法宗旨。一方面努力保證發(fā)行、上市的證券的質(zhì)量，減少投資者的投資風(fēng)險，提高投資效益；另一方面對市場交易中的欺詐、惡性投機、挪用客戶交易結(jié)算資金等危害投資者的行為，加強防范與打擊，并通過嚴(yán)格法律責(zé)任、嚴(yán)厲制裁違法者，來切實保護投資者的利益。    《證券法》明確了證券市場各類主體的法律地位。對證券公司、證券登記結(jié)算，公司、證券交易所、證券投資咨詢及評估、法律、會計等證券交易服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會及證券監(jiān)管機構(gòu)，以及發(fā)行人、投資者的權(quán)利義務(wù)、職權(quán)責(zé)任都作出規(guī)定，使之各定其位、各行其權(quán)、各負其責(zé)、各得其利。    《證券法》貫徹改革開放精神，促進市場發(fā)展。股票發(fā)行由審批制改為核準(zhǔn)制，發(fā)行定價由行政化改為市場化，實行較寬松的收購制等，這都反映了我國證券市場進一步發(fā)展的需求。此外，《證券法》對證券公司資本、資金的規(guī)定，也在實際上推動引導(dǎo)了證券公司重組擴張和合法融資，以增強競爭實力。    《證券法》體現(xiàn)新興市場特點，高度重視風(fēng)險管理。《證券法》制定出臺之時，正遇亞洲金融危機，新興市場風(fēng)險抵御能力不足的現(xiàn)實給人深刻教訓(xùn)。為增強風(fēng)險意識、有效防范和化解風(fēng)險，我國《證券法》設(shè)置了一系列制度：如金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司分類管理，禁止信用交易，禁止證券公司將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作等等。上述規(guī)定，有些與我國國情與市場相關(guān)，但也有一些反映了階段性的特點。    本書以《證券法》為主線，以其各章節(jié)內(nèi)容為核心，形成精干的學(xué)法用法工具書。在結(jié)構(gòu)上，以《證券法》的章節(jié)來劃分各部分，在各部分的法條前后，分別以簡要的文字概括該部分的主要知識點，列出與該部分內(nèi)容相關(guān)的法規(guī)目錄，部分法規(guī)，還予以全文收錄或節(jié)錄，并選取若干真實案例進一步說明該部分知識點。所選案例均以適合研習(xí)證券法課程為標(biāo)準(zhǔn)，力圖與相關(guān)法規(guī)相應(yīng)。此外，在全書的最后列有參考書目。

書籍目錄

第一部分　中華人民共和國證券法　——第一章　總則第二部分　中華人民共和國證券法　——第二章　證券發(fā)行　·中華人民共和國公司法（節(jié)錄）（1999·12·25修正）　·股票發(fā)行與交易管理暫行條件（節(jié)錄）（1993·4·22）第三部分　　中華人民共和國證券法　——第三章　證券交易　第一節(jié)　一般規(guī)定　　·中華人民共和國公司法（節(jié)錄）（1999·12·25修正）　第二節(jié)　證券上市　·中華人民共和國公司法（節(jié)錄）（1999·12·25修正）　第三節(jié)　持續(xù)信息公開　第四節(jié)　禁止的交易行為第四部分　　中華人民共和國證券法　——第四章　上市公司收購　·上市公司管理辦法（2002·9·28）第五部分　　中華人民共和國證券法　——第五章　證券交易所　·證券交易所管理辦法（2001·12·12）第六部分　　中華人民共和國證券法　——第六章　證券公司　·證券公司管理辦法（2001·12·28）第七部分　中華人民共和國證券法　——第七章　證券登記結(jié)算機構(gòu)第八部分　中華人民共和國證券法　——第八章　證券服務(wù)機構(gòu)第九部分　中華人民共和國證券法　——第九章　證券業(yè)協(xié)會第十部分　中華人民共和國證券法　——第十章　證券監(jiān)督管理機構(gòu)第十一部分　中華人民共和國證券法　——第十一章　法律責(zé)任　·中華人民共和國公司法（節(jié)錄）（1999·12·25修正）　·中華人民共和國刑法（節(jié)錄）（1997·3·14）　·最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定（2003·1·9）第十二部分　中華人民共和國證券法　——第十二章　附則　·國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定（1995·12·25）　·國務(wù)院關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知（1997·6·20）

圖書封面

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