外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)中的法律問(wèn)題分析

內(nèi)容概要

本書(shū)分三章：一、其中問(wèn)題闡述；二、企業(yè)并購(gòu)的法律程序；三、借鑒國(guó)外法律、建立健全我國(guó)外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的法律體系。    外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)實(shí)際上屬于跨國(guó)并購(gòu)，并購(gòu)的主體大都是跨國(guó)公司，這種并購(gòu)模式與單純的國(guó)內(nèi)并購(gòu)相比具有許多特殊之處。外資并購(gòu)的途徑有直接并購(gòu)與間接并購(gòu)兩種方式，即包括外國(guó)投資者直接購(gòu)買(mǎi)國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)或股份，也包括外資首先在國(guó)內(nèi)建立一個(gè)子企業(yè)或控股企業(yè)，然后再以子企業(yè)或控股企業(yè)的名義并購(gòu)國(guó)有企業(yè)。而被并購(gòu)者是我國(guó)的國(guó)有企業(yè)、有限責(zé)任公司和股份有限公司中的國(guó)有股份（此類(lèi)公司一般都是經(jīng)國(guó)有企業(yè)改制而成）。另外，外資通過(guò)收購(gòu)上市公司中的國(guó)有股權(quán)達(dá)到掌握上市公司控股權(quán)的目的時(shí)也屬于本書(shū)討論范圍。本書(shū)在寫(xiě)作過(guò)程中既注重外資并購(gòu)與國(guó)內(nèi)并購(gòu)一般規(guī)律的分析與論證，同時(shí)，也對(duì)相關(guān)章節(jié)中外資并購(gòu)的特殊之處進(jìn)行總結(jié)與闡述。

作者簡(jiǎn)介

張遠(yuǎn)忠  法學(xué)博士，北京市中銀律師事務(wù)所高級(jí)合伙人。曾為北京市高級(jí)人民法院高級(jí)法官，2002年開(kāi)始從事專(zhuān)職律師工作。 
    主要業(yè)務(wù)范圍：民商事訴訟業(yè)務(wù)以及公司并購(gòu)、重組、股票發(fā)行與上市；房地產(chǎn)、基本建設(shè)投資、外商投資等非訴訟業(yè)務(wù)。目前已經(jīng)成功為數(shù)家公司的并

書(shū)籍目錄

前言第一章 基本問(wèn)題闡述　第一節(jié) 中外企業(yè)并購(gòu)概況　　一、中外企業(yè)并購(gòu)概況　　二、外資并購(gòu)我國(guó)國(guó)有企業(yè)的基本狀況分析　　?。ㄒ唬┩赓Y并購(gòu)上市公司狀況分析　　　（二）外資并購(gòu)非上市國(guó)有企業(yè)的狀況分析　　?。ㄈ┩赓Y并購(gòu)國(guó)有企業(yè)中存在的問(wèn)題　　三、外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的環(huán)境分析　　　（一）我國(guó)已經(jīng)為外資并購(gòu)創(chuàng)造了比較好的法制環(huán)境　　?。ǘ┪覈?guó)現(xiàn)行外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)法律的不足　　?。ㄈ┩赓Y并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的商業(yè)環(huán)境　　　（四）進(jìn)一步完善外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)商業(yè)環(huán)境的建議　第二節(jié) 企業(yè)并購(gòu)的基本概念及其形式　　一、企業(yè)并購(gòu)的概念　　二、企業(yè)并購(gòu)的法律形式　　?。ㄒ唬┌凑詹①?gòu)雙方的產(chǎn)業(yè)特征劃分　　?。ǘ┌凑詹①?gòu)價(jià)款的支付方式劃分　　　（三）按照并購(gòu)的程序劃分　　?。ㄋ模┌凑詹①?gòu)后的法律狀態(tài)劃分　　　（五）按照并購(gòu)雙方是否友好協(xié)商劃分　　?。┌凑帐欠裢ㄟ^(guò)證券交易所劃分　　?。ㄆ撸牟①?gòu)行為的角度劃分　　?。ò耍┢渌饕牟①?gòu)類(lèi)型　　三、外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的主要形式　　?。ㄒ唬┢駷橹雇赓Y并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的主要方式　　　（二）外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)可能出現(xiàn)的模式　第三節(jié) 反并購(gòu)的一般措施及其對(duì)國(guó)有企業(yè)的啟示　　一、反并購(gòu)的一般措施　　?。ㄒ唬┨崞鹪V訟　　　（二）股權(quán)控制法（白衣騎士和白衣紳士）　　?。ㄈ└呒?jí)雇員并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)保證金（降落傘條款）　　　（四）修憲或驅(qū)鯊劑（修改章程）　　?。ㄎ澹┯炘p贖金（greenmail）　　?。┓床①?gòu)策略性企業(yè)重組　　二、給我國(guó)國(guó)有企業(yè)的啟示　　?。ㄒ唬┮莆毡匾姆床①?gòu)策略　　　（二）要防止反并購(gòu)策略被濫用第二章 企業(yè)并購(gòu)的法律程序 　第一節(jié) 英、美的企業(yè)并購(gòu)程序　　一、英國(guó)的企業(yè)并購(gòu)程序　　?。ㄒ唬┎①?gòu)非上市企業(yè)的程序　　　（二）并購(gòu)上市企業(yè)的法律程序　二、美國(guó)企業(yè)并購(gòu)程序　　?。ㄒ唬┎①?gòu)前的準(zhǔn)備　　?。ǘ┎①?gòu)契約安排　　　（三）并購(gòu)契約的制定　　?。ㄋ模┚喖s后的事項(xiàng)　第二節(jié) 外資并購(gòu)非上市國(guó)有企業(yè)的法律程序　　一、外資在并購(gòu)前必須進(jìn)行自我評(píng)估　　?。ㄒ唬┳晕覂r(jià)值評(píng)估　　?。ǘ┲黧w適格性評(píng)估　　二、選定并購(gòu)目標(biāo)——適格的國(guó)有企業(yè)　　?。ㄒ唬慕?jīng)濟(jì)價(jià)值的角度選擇并購(gòu)目標(biāo)　　　（二）從合法性角度選擇并購(gòu)目標(biāo)　　三、并購(gòu)前的批準(zhǔn)　　?。ㄒ唬┲蟹铰男信鷾?zhǔn)手續(xù)時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題　　?。ǘ┩夥睫k理批準(zhǔn)手續(xù)時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題　　四、發(fā)出并購(gòu)意向書(shū)　　?。ㄒ唬┵I(mǎi)賣(mài)標(biāo)的　　　（二）對(duì)價(jià)　　?。ㄈr(shí)間表　　　（四）批準(zhǔn)　　?。ㄎ澹?dān)保和補(bǔ)償　　　（六）雇傭合同　　五、審查并確定目標(biāo)公司　　　（一）獲得目標(biāo)企業(yè)信息的主要途徑　　?。ǘ彶槟繕?biāo)公司的相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題　　六、談判　　?。ㄒ唬﹩T工安置問(wèn)題　　?。ǘ﹥r(jià)格問(wèn)題　　?。ㄈ┕芾韱?wèn)題　　七、簽訂并購(gòu)合同　　?。ㄒ唬╆愂雠c保證　　　（二）轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的基本情況　　?。ㄈ┞毠ぐ仓谩　　。ㄋ模﹤鶛?quán)債務(wù)處置　　?。ㄎ澹┺D(zhuǎn)讓價(jià)格　　?。┲Ц斗绞健　　。ㄆ撸┲Ц镀谙蕖　　。ò耍┒悇?wù)事項(xiàng)　　　（九）特許經(jīng)營(yíng)權(quán)　　?。ㄊ┨岽鏃l款　　　（十一）損害賠償條款　　?。ㄊ┎豢煽沽l款　　?。ㄊ┓蛇m用　　八、完成并購(gòu)　　　（一）報(bào)批　　?。ǘ┺k理變更登記　　　（三）結(jié)匯　第三節(jié) 外資收購(gòu)上市公司中國(guó)有股權(quán)的法律程序　　一、外資公司的自我評(píng)估　　二、選定目標(biāo)　　三、簽訂合同　　　（一）陳述與保證　　?。ǘ┖贤瑯?biāo)的　　?。ㄈ┏止善谙蕖　　。ㄋ模┺D(zhuǎn)讓價(jià)格　　?。ㄎ澹└犊罘绞健　　。└犊钇谙蕖　　。ㄆ撸┻^(guò)戶與登記　　四、信息披露　　五、報(bào)批　　六、支付　　七、過(guò)戶 　　八、外匯申報(bào)　　九、變更登記　第四節(jié) 外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避　　一、外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)　　?。ㄒ唬┩夥剿龅降娘L(fēng)險(xiǎn)　　?。ǘ┲蟹剿龅降娘L(fēng)險(xiǎn)　　二、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施　　?。ㄒ唬┳龊貌①?gòu)前的盡職調(diào)查工作　　?。ǘ┏浞职l(fā)揮并購(gòu)合同中主要條款的作用第三章  借鑒國(guó)外法律、建立健全我國(guó)外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的法律體系　第一節(jié)  國(guó)外關(guān)于外資并購(gòu)的立法介紹　　一、發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于外資并購(gòu)的立法狀況　　　（一）美國(guó)的并購(gòu)法律　　?。ǘ┢渌鞣絿?guó)家的外資并購(gòu)立法狀況　　二、發(fā)展中國(guó)家的外資并購(gòu)立法　第二節(jié) 建立、健全外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)法律的幾點(diǎn)建議　　一、建立健全外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)法律制度需要遵循的原則　　　（一）統(tǒng)一外資準(zhǔn)入尺度，實(shí)行國(guó)民待遇　　?。ǘ┕膭?lì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，限制危害市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的壟斷　　?。ㄈ┕膭?lì)外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的同時(shí)注意維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定原則　　　（四）保護(hù)被并購(gòu)企業(yè)員工利益原則　　?。ㄎ澹┍Ｗo(hù)被并購(gòu)企業(yè)中小股東的合法權(quán)益原則　　　（六）保護(hù)被并購(gòu)企業(yè)債權(quán)人合法利益原則　　二、修改完善現(xiàn)有的并購(gòu)法律、法規(guī)、政策　　?。ㄒ唬蹲C券法》應(yīng)當(dāng)完善的地方　　?。ǘ┩晟粕鐣?huì)保障法　　?。ㄈ┩晟啤顿Y產(chǎn)評(píng)估辦法》　　?。ㄋ模┲贫ā斗磯艛喾ā贰　　。ㄎ澹┲贫ā锻赓Y并購(gòu)審查法》　　?。┻M(jìn)一步完善企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理方面的法律制度附錄  相關(guān)法規(guī) 1．上市公司收購(gòu)管理辦法2．外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定3．關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)股權(quán)有關(guān)稅收問(wèn)題的通知4．合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法5．合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理暫行規(guī)定6．金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處置的暫行規(guī)定7．關(guān)于外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)從事金融資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)有關(guān)稅收問(wèn)題的通知8．利用外資改組國(guó)有企業(yè)暫行規(guī)定9．關(guān)于外國(guó)投資者出資比例低于25％的外商投資企業(yè)稅務(wù)處理問(wèn)題的通知10．外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄11．設(shè)立外商控股、外商獨(dú)資旅行社暫行規(guī)定12．關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定13．外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則14．外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則15．關(guān)于加強(qiáng)外商投資企業(yè)審批、登記、外匯及稅收管理有關(guān)問(wèn)題的通知16．關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股的通知17．關(guān)于上市公司重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)若干問(wèn)題的通知18．關(guān)于企業(yè)兼并的暫行辦法19．關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定20．關(guān)于出售國(guó)有小型企業(yè)產(chǎn)權(quán)的暫行辦法21．關(guān)于出售國(guó)有小型企業(yè)中若干問(wèn)題意見(jiàn)的通知22．企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例23．關(guān)于外商投資企業(yè)合并、分立、股權(quán)重組、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重組業(yè)務(wù)所得稅處理的暫行規(guī)定24．最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定

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