證券市場風(fēng)險法律防范

內(nèi)容概要

本書從我國證券市場發(fā)展的實(shí)際出發(fā)，涵蓋了證券市場法律制度的基本方面和主要內(nèi)容，特別是實(shí)際中的一些難點(diǎn)和熱點(diǎn)問題。通過對證券市場法律的一些基本問題的闡述，為我國證券法制的健全提供科學(xué)的法理基礎(chǔ)，提高證券法理論研究水平，普及證券法律知識，為證券市場規(guī)范、健康、高效發(fā)展服務(wù)。    證券市場的法制建設(shè)是一項(xiàng)艱巨復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要上市公司、證券中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員、政府監(jiān)管部門等方方面面的共同努力。我們期望這套書能為中國證券市場的規(guī)范化和法制化作出貢獻(xiàn)。

作者簡介

張忠軍，1969年2月生，安徽鳳陽縣人，中國首屆經(jīng)濟(jì)法學(xué)博士。
    1987年9月至1994年7月，就讀于華東政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法系，先后獲法學(xué)學(xué)士，法學(xué)碩士學(xué)位；1994年9月至1997年7月，就讀于中國人民大學(xué)法學(xué)院，獲法學(xué)博士學(xué)位，之后在該校經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動站從事研究工作。

書籍目錄

第一章 我國證券市場風(fēng)險防范法律機(jī)制概述——證券市場監(jiān)管的制度分析  一、我國證券市場的風(fēng)險現(xiàn)狀  二、我國證券市場風(fēng)險防范的制度安排——證券市場監(jiān)管制度第二章 證券交易所的風(fēng)險防范監(jiān)管  一、證券交易所概述  二、國家對證券交易所的監(jiān)督管理  三、證券交易所內(nèi)部的自律監(jiān)管機(jī)制  四、我國證券交易所風(fēng)險防范的實(shí)證分析——上海證券交易所的風(fēng)險防范管理第三章 證券商的風(fēng)險防范管理  一、證券商概述  二、我國證券商的風(fēng)險管理現(xiàn)狀  三、證券商的設(shè)立審批管理  四、對證券商承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范監(jiān)督管理  五、對證券商自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范管理  六、證券經(jīng)紀(jì)商的風(fēng)險防范管理  七、證券商風(fēng)險內(nèi)部控制制度第四章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險防范監(jiān)督管理  一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險防范的監(jiān)督管理  二、對會計師事務(wù)所監(jiān)督管理  三、對律師事務(wù)所的監(jiān)管  四、對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的監(jiān)管  五、我國證券評級機(jī)構(gòu)監(jiān)管的完善  六、對證券投資咨詢公司的監(jiān)管第五章 證券從業(yè)人員的監(jiān)管  一、證券從業(yè)人員的資格管理制度  二、證券市場禁入制度  三、加強(qiáng)證券從業(yè)人員犯罪的預(yù)防工作第六章 對證券投資者的監(jiān)管  一、證券投資者的資格監(jiān)管  二、對證券投資者行為的監(jiān)管第七章 證券發(fā)行、交易市場的風(fēng)險的防范的法律機(jī)制  一、證券發(fā)行市場和交易市場功能簡析  二、證券發(fā)行市場風(fēng)險防范的制度基石——證券發(fā)行監(jiān)管制度  三、證券交易市場風(fēng)險防范管理的制度基石——證券上市制度  四、證券交易市場風(fēng)險防范的其他法律制度

圖書封面

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