公共項目績效評價

前言

　　1998年以來，我國財政支出規(guī)?？焖贁U大，政府公共項目投資規(guī)模逐年增加。1998一2005年，來自財政預算內(nèi)的固定資產(chǎn)投資平均每年增長達27．4％。2008年以來，在全球金融海嘯的背景下，我國政府推出了4萬億的救市舉措，主要用來投資政府公共項目。這種唯有在集權體制下才得以快速實施的重大舉措迅速改變了GDP增長下滑的勢頭，但長期以來所謂公共投資項目中有關“形象工程”“污染工程”“豆腐渣工程”的討論再次浮出水面。從理論上看，政府公共項目“走樣”涉及制度、機制、技術與管理體系等一系列層次不一的問題，在目前已普遍實施公共項目評價機制的環(huán)境下，項目評價導向居于關鍵地位。建立科學的績效評價體系是遏制我國政府公共項目投資的盲目低效、利益錯位，及其對自然環(huán)境與人文生態(tài)造成破壞的有效途徑?！　∷^公共項目評價，是指采用科學、規(guī)范的評價方法，對照統(tǒng)一制定的評價標準，基于預期目標，對公共投資行為過程及其結(jié)果的經(jīng)濟性、效率性、有效性和公平性進行科學、客觀、公正、全面的衡量比較和綜合評判。公共項目大多由政府投資，具有宏觀經(jīng)濟效應及典型外部性、經(jīng)濟福利性、循環(huán)經(jīng)濟性等特征?；谶@些特征，公共項目的產(chǎn)出不僅包括可以計量的經(jīng)濟效益，還包括更多無法計量的成績和結(jié)果，產(chǎn)出測算的困難和投入產(chǎn)出關系的模糊性帶來評價的復雜性。因此，盡管公共項目評價可以追溯到資本主義初期，但將政府績效理念導入公共項目評價，或稱公共項目績效評價目前卻是一個全新的領域及范疇。

內(nèi)容概要

　　《公共項目績效評價》認為，建立科學的績效評價體系是遏制我國政府公共項目投資的盲目低效、利益錯位及其對自然環(huán)境與人文生態(tài)破壞的有效途徑。政府績效評價是公共管理及政府管理創(chuàng)新的前沿課題。一般認為，政府公共項目、公共部門、公共政策與政府整體績效評價構(gòu)成現(xiàn)代政府績效評價的框架體系?！　∥覈侨蛘顿Y公共項目比重最大的國家之一。長期以來所謂公共投資項目中有關“形象工程”“污染工程”“豆腐渣工程”的現(xiàn)象備受關注，學術界的討論亦此起彼伏。、在目前已普遍實施公共項目評價制度的基礎上，項目評價導向居于關鍵地位?！　∨c傳統(tǒng)評價的價值取向有別，政府公共項目績效評價導入公平性、回應性等現(xiàn)代民主元素，體現(xiàn)公眾滿意導向?！豆岔椖靠冃гu價》基于績效的視野，自界定公共項目及績效評價的概念出發(fā)，力圖將民意調(diào)查的方法論導入政府公共項目績效評價之中。考慮到作為民意調(diào)查與公共決策（政府績效評價）叢書之一的整體定位以及讀者對象，全書最終確定十章內(nèi)容：導論、公共項目績效管理與評價、評價需求、評價理論、評價內(nèi)容、評價方法、評價過程、評價報告、評價組織和評價案例。　　《公共項目績效評價》可作為高校管理類專業(yè)教學參考用書及政府相關人士的參考讀物。關聯(lián)基金項目國家社會科學基金項目（09BZZ027）、教育部人文社會科學規(guī)劃基金項目（2007JA810004）、廣東省哲學社會科學規(guī)劃項目（08F一02）

作者簡介

　　朱衍強，湖南株洲人。中國人民大學經(jīng)濟學博士，中國社科院經(jīng)濟學博士后?，F(xiàn)從事政府績效評估與管理實踐工作，已公開發(fā)表論文30余篇，主持或參與出版著述7部，參與完成省部級以上課題研究多項。重點研究領域：新政治宏觀經(jīng)濟學、地方政府管理、產(chǎn)業(yè)投資與經(jīng)營管理?！　∴嵎捷x，湖南邵東人。管理學博士，華南理工大學公共管理學院／公共政策評價中心教授。在《經(jīng)濟研究》《中國行政管理》《學術研究》等重要刊物發(fā)表學術論文70余篇，出版著作10部，如《中國地方政府整體績效評價：理論方法與廣東試驗》《市場研究典型案例》（（國際市場學》《宏觀經(jīng)濟學》。主持國家社會科學基金、國家自然科學基金、教育部規(guī)劃基金、廣東省規(guī)劃基金等項目以及一系列重大的橫向課題。獲第二屆及第三屆廣東省哲學社會科學優(yōu)秀成果一等獎及二等獎，第五屆全國高校科學研究優(yōu)秀成果獎，中國行政管理學會年會及廣東社會科學年會優(yōu)秀論文一等獎等。在全國率先以獨立第三方立場，開展地方政府整體績效評價，被中央電視臺、南方日報等主流媒體稱為“破冰之舉”，被學界譽為“廣東試驗”。研究方向為：政府績效評價、民意與市場研究、政府經(jīng)濟學。

書籍目錄

第一章 導論／1第一節(jié) 公共項目特征與分類／1一、公共項目概念／1二、公共項目特征／5三、公共項目分類／9第二節(jié) 公共項目績效評價概述／11一、公共項目績效評價概念及原則／11二、公共項目與非公共項目績效評價／13三、公共項目績效評價功能與意義／15第三節(jié) 公共項目績效評價發(fā)展歷程／18一、西方國家公共項目績效評價發(fā)展／18二、公共項目績效評價理論方法演進／19三、我國公共項目績效評價發(fā)展／23第四節(jié) 公共項目績效評價體系／25一、理論體系／25二、內(nèi)容體系／27三、組織體系／28四、指標體系／29五、方法體系／30六、本書內(nèi)容體系／31第二章 公共項目績效管理與評價／32第一節(jié) 項目管理與項目評價／32一、項目管理／32二、項目管理過程及特點／34三、項目評價及其發(fā)展／37四、項目評價在項目管理中的地位／41第二節(jié) 從項目評價到項目績效評價／43一、我國項目評價的現(xiàn)狀／43二、項目評價的局限及成因／44三、項目績效評價概念的提出／46四、政府績效與公共項目績效評價特征／49第三節(jié) 我國公共項目績效管理與評價／53一、我國公共項目績效評價現(xiàn)狀／53二、完善我國公共項目績效評價的思路／55三、構(gòu)建以公眾滿意度為導向的公共項目績效評價體系／57第三章 公共項目績效評價需求／61第一節(jié) 績效評價需求產(chǎn)生與界定／61一、績效評價需求產(chǎn)生／61二、績效評價需求產(chǎn)生背景／64三、績效評價需求界定／68第二節(jié) 績效評價需求動因／69一、財政政策改革勢在必行／70二、相關法律法規(guī)、行政文件頒布／71三、政治文化轉(zhuǎn)型／72四、公民文化發(fā)展／72第三節(jié) 績效評價需求測量／73一、績效評價需求影響因素／73二、績效評價需求函數(shù)／77三、績效評價需求測量過程／78第四節(jié) 評價需求預測方法／86一、評價需求預測方法簡介／86二、評價需求預測方法比較／94第四章 公共項目績效評價理論／97第一節(jié) 福利經(jīng)濟學理論／97一、福利經(jīng)濟學的理論核心／97二、福利經(jīng)濟學與公共項目績效評價／100三、福利經(jīng)濟學對公共項目績效評價理論的貢獻／106第二節(jié) 公共項目分析理論／107一、市場失靈是政府干預經(jīng)濟的理論基礎／107二、公共項目決策的價值分析／109三、公共項目效益分析：費用一效益分析法／114第三節(jié) 可持續(xù)發(fā)展和循環(huán)經(jīng)濟理論／117一、可持續(xù)發(fā)展理論／117二、循環(huán)經(jīng)濟理論／123第四節(jié) 公眾參與及滿意度理論／126一、公眾參與公共項目績效評價的理論依據(jù)／126二、公共項目績效評價的公眾滿意度導向／128三、公共項目績效評價的理論融合與體系／131第五章 公共項目績效評價內(nèi)容／133第一節(jié) 管理績效評價／133一、公共項目管理績效評價概述／133二、公共項目管理績效的特點／136三、公共項目管理績效評價內(nèi)容與指標／139第二節(jié) 技術績效評價／141一、公共項目技術績效評價概述／141二、公共項目技術績效評價內(nèi)容／143三、公共項目技術績效評價指標體系／144第三節(jié) 經(jīng)濟績效評價／148一、公共項目財務評價／149二、公共項目國民經(jīng)濟評價／151第四節(jié) 社會績效評價／158一、社會績效評價概述／158二、社會績效評價內(nèi)容／160第五節(jié) 生態(tài)環(huán)境績效評價／161一、評價原則和程序／162二、生態(tài)環(huán)境績效評價內(nèi)容／164第六節(jié) 可持續(xù)發(fā)展績效評價／166一、評價原則／166二、指標體系／169第七節(jié) 公共項目績效后評價／170一、后評價類型／170二、后評價基本程序／171三、后評價基本內(nèi)容／173第六章 公共項目績效評價方法／181第一節(jié) 項目績效評價模型／181一、卓越項目管理評價模型／181二、項目管理成熟度模型／183三、應用實例：中國神舟飛船項目管理成熟度模型／186第二節(jié) 公共項目績效評價定性方法／188一、定性方法概述／188二、常用的定性方法／190第三節(jié) 公共項目績效評價定量方法／197一、定量評價的一般方法／197二、經(jīng)濟分析法／204三、社會評價法／210四、數(shù)理方法／214五、常用評價方法的比較／220第七章 公共項目績效評價過程／223第一節(jié) 公共項目績效評價過程分析／223一、項目周期概述／223二、公共項目績效評價與傳統(tǒng)項目評價的異同／225三、公共績效評價流程與項目周期／227四、公共項目績效評價流程設計／228第二節(jié) 績效評價過程質(zhì)量影響因素分析／230一、績效評價質(zhì)量影響因素／230二、各種影響因素的影響程度分析／233第三節(jié) 績效評價過程質(zhì)量控制機制／234一、績效評價過程控制的內(nèi)涵與步驟／234二、績效評價過程控制原則／237三、績效評價過程控制方式／239四、績效評價過程質(zhì)量控制策略／241第四節(jié) 績效評價過程質(zhì)量控制模型／249一、績效評價質(zhì)量控制多角度分析／249二、多維融合的質(zhì)量控制體系模型／250三、績效評價過程的誤差及其修正／251第八章 公共項目績效評價報告／256第一節(jié) 公共項目績效評價方案／256一、評價方案簡述／256二、評價方案內(nèi)容／257三、評價方案案例／260第二節(jié) 公共項目績效評價報告／266一、評價報告及其基本內(nèi)容／266二、報告編寫／268三、后評價報告的編寫格式／270第三節(jié) 評價報告的文本范式／272一、公共項目績效評價報告規(guī)范要求／272二、公共項目績效評價報告文本案例／277三、政府財政支出項目績效評價報告常用文本／284第九章 公共項目績效評價組織／289第一節(jié) 組織模式／289一、西方國家的績效評價組織／289二、組織模式分類／292三、第三方評價／294第二節(jié) 組織機構(gòu)／296一、我國公共項目監(jiān)管機構(gòu)設置現(xiàn)狀／296二、我國公共項目績效評價機構(gòu)設置／298三、我國公共項目績效評價的第三方組織／302第三節(jié) 制度建設／303一、法制建設／303二、評價機制完善／307第四節(jié) 信息反饋與結(jié)果運用／318一、我國評價反饋與結(jié)果運用現(xiàn)狀／318二、評價結(jié)果運用與問責文化／319三、完善評價反饋與結(jié)果運用機制的構(gòu)想／322第十章 公共項目績效評價案例／325第一節(jié) 公共項目評價案例研究與教學／325一、公共項目績效評價案例特征／325二、公共項目績效評價案例分類／327三、公共項目績效評價案例教學／329四、公共項目績效評價案例教學的功能與作用／332第二節(jié) 實證案例／334案例一　京津高速公路項目的“經(jīng)濟效益評價”／334案例二　農(nóng)業(yè)科技跨越計劃項目的“社會效益評價”／339案例三　京津風沙源治理工程的“環(huán)境效益評價”／343案例四　全國農(nóng)村引水解困項目的決策與實施評價／347案例五　廈門Px項目緩建與“民意導向”／354案例六　在尼日利亞設立中國經(jīng)濟貿(mào)易合作區(qū)可行性研究／361附錄附錄一／368附錄二／377附錄三／387參考文獻／407后記／411

章節(jié)摘錄

　　二、福利經(jīng)濟學與公共項目績效評價　　根據(jù)對福利經(jīng)濟學理論的描述，它研究的主要內(nèi)容包括兩個方面：一是社會資源的最優(yōu)配置，即在什么條件下才能達到最優(yōu)狀態(tài)；二是國民收入的最優(yōu)分配問題，即怎樣分配才能使社會全體成員的經(jīng)濟福利達到最大化。前者意味著“效率”，后者對應著“公平”。福利經(jīng)濟學就是研究一個國家如何實現(xiàn)公平與效率，以及在這二者之間如何權衡選擇的學科。在不同時期，經(jīng)濟系統(tǒng)具有不同的目標，從而決定了在社會福利函數(shù)中“效率”因子和“公平”因子權重的大小?！　耐顿Y決策的政府屬性、產(chǎn)出物品的社會影響以及直接經(jīng)濟目標看，公共項目投資是一種承載政府意志、體現(xiàn)政府宏觀政策的活動。在宏觀層面，公共項目是政府實施的關于增長、發(fā)展、公平等政策的“社會變革”在政府投資領域的體現(xiàn)。因此，公共項目績效評價體系必然要體現(xiàn)福利經(jīng)濟學理論中對“效率”和“公平”目標的追求?！　?．公共項目績效評價的帕累托準則　　根據(jù)傳統(tǒng)福利經(jīng)濟學理論的帕累托準則，只要有人受益而無人受損，則相應的社會變革就是可取的。而現(xiàn)實中幾乎所有的社會變革都會使一些個體受損，因此，“準帕累托改進”準則提出“只要某些收入組有所受益而別的收入組無一受損，則相關的社會變革就是可取的”。

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