探索與研究

內(nèi)容概要

《探索與研究一國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管和國(guó)有企業(yè)改革研究報(bào)告（2008）》一書(shū)是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管和國(guó)有企業(yè)改革研究報(bào)告系列的第四本，匯集了國(guó)務(wù)院國(guó)資委2007年度軟科學(xué)課題研究的成果。本書(shū)的出版，希望能夠讓社會(huì)各界分享這些研究成果，共同來(lái)研究和推動(dòng)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革和國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展。    國(guó)資委成立六年來(lái)，我們緊緊圍繞出資人機(jī)構(gòu)定位和建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度這兩個(gè)核心問(wèn)題，作了大量開(kāi)創(chuàng)性工作，取得了積極成效。軟科學(xué)課題研究對(duì)于提高我委重大決策的科學(xué)化和民主化，推動(dòng)我委各項(xiàng)工作的突破與創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作極具探索性、極具挑戰(zhàn)性，我們還有許多重要的難題需要探索研究。當(dāng)前。國(guó)際金融危機(jī)的影響還在蔓延，中央企業(yè)的發(fā)展面臨著前所未有的困難，如何應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)中央企業(yè)平穩(wěn)快速發(fā)展也是擺在我們面前的重大課題。要進(jìn)一步加大軟課題研究力度，使我們的工作不斷獲得新的進(jìn)展。要通過(guò)軟課題研究，鍛煉、造就一支綜合素質(zhì)優(yōu)良的專(zhuān)業(yè)干部隊(duì)伍，充分發(fā)揮他們?cè)趪?guó)資監(jiān)管工作中的重要作用。要積極探索軟課題研究的新方式和新途徑，充分發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)的智囊?guī)熳饔茫岣哕浾n題的研究水平，使軟課題研究更好地發(fā)揮支持決策的作用。

作者簡(jiǎn)介

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書(shū)籍目錄

序言第一篇  國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革　“十一五”時(shí)期我國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革重點(diǎn)和完善思路　縣級(jí)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管問(wèn)題研究　規(guī)范發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)研究　國(guó)資委行使股東權(quán)問(wèn)題研究第二篇  國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展　企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效與所有制關(guān)系研究　中央企業(yè)戰(zhàn)略性重組研究　國(guó)有企業(yè)改制過(guò)程中職工勞動(dòng)關(guān)系問(wèn)題研究　困難企業(yè)托管問(wèn)題研究　中央企業(yè)科技人才隊(duì)伍建設(shè)問(wèn)題研究　中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子職位標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)方法論研究　中央企業(yè)職工董事、職工監(jiān)事制度研究　新形勢(shì)下中央企業(yè)加強(qiáng)和改進(jìn)外事工作的研究第三篇  國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理　中央企業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理研究　促進(jìn)國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的業(yè)績(jī)考核體系研究　國(guó)有企業(yè)外派監(jiān)事會(huì)制度探索與實(shí)踐——監(jiān)事會(huì)當(dāng)期監(jiān)督研究第四篇  國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)和思想政治工作　信息化與國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)研究　中央企業(yè)企業(yè)文化建設(shè)評(píng)價(jià)體系研究　關(guān)于在懲防體系建設(shè)中提高國(guó)有企業(yè)預(yù)防腐敗能力的研究第五篇　出資人隊(duì)伍建設(shè)　運(yùn)用精細(xì)化管理和流程再造理論進(jìn)一步提高我委及辦公廳行政效能和效率問(wèn)題研究　國(guó)有資產(chǎn)出資人職業(yè)素質(zhì)研究第六篇　其他　深化國(guó)有資產(chǎn)管理促進(jìn)文化事業(yè)單位體制改革后記

章節(jié)摘錄

插圖：第一篇國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革“十一五”時(shí)期我國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革重點(diǎn)和完善思路一、五年多來(lái)我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的實(shí)踐五年多來(lái)，國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照有關(guān)法律法規(guī)和各級(jí)政府的授權(quán)，認(rèn)真履行出資人職責(zé)，積極推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革和國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體系不斷完善，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力和影響力明顯得到增強(qiáng)。（一）國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革取得的主要成就一是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制框架已基本建立。二是出資人監(jiān)管機(jī)制進(jìn)一步健全。三是適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求的選人用人新機(jī)制逐步建立。四是公司法人治理結(jié)構(gòu)不斷完善。五是國(guó)有企業(yè)改制和國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓得到進(jìn)一步規(guī)范。（二）國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的基本經(jīng)驗(yàn)．一是要堅(jiān)定搞好國(guó)有企業(yè)的信心，毫不動(dòng)搖地發(fā)展壯大國(guó)有經(jīng)濟(jì)。二是要堅(jiān)持政企分開(kāi)、政資分開(kāi)，進(jìn)一步完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制。三是要堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，遵循企業(yè)發(fā)展規(guī)律搞好國(guó)有企業(yè)。（三）國(guó)有資產(chǎn)管理體制需要進(jìn)一步完善的幾個(gè)方面一是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)體系需要進(jìn)一步完善。二是國(guó)資委職責(zé)定位需要進(jìn)一步明確。三是國(guó)有資產(chǎn)保值增值責(zé)任體系需要進(jìn)一步完善。四是公司法人治理結(jié)構(gòu)需要逐步完善。二、當(dāng)前國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革的必要性（一）繼續(xù)推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求1．進(jìn)一步完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，需要深化國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革。2．進(jìn)一步推進(jìn)行政管理體制改革，需要深化國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革。3．進(jìn)一步明確國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)定位，需要深化國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革。（二）繼續(xù)推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革是深化國(guó)有企業(yè)改革的要求1．國(guó)有企業(yè)股份制改革要求進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革。近幾年來(lái)，加快了國(guó)有企業(yè)公司制股份制改革步伐，中央企業(yè)及其下屬子企業(yè)中，公司制企業(yè)戶(hù)數(shù)已占2／3左右，一批中央企業(yè)在境內(nèi)外公開(kāi)發(fā)行股票并上市，有的實(shí)現(xiàn)了主業(yè)資產(chǎn)整體上市。國(guó)有獨(dú)資企業(yè)或公司變?yōu)楣蓹?quán)多元化公司，企業(yè)治理形式從國(guó)家單獨(dú)治理轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣蓶|共同治理，同股同權(quán)、集體決策、民主管理是股權(quán)多元化公司治理的基本原則，企業(yè)決策、管理與監(jiān)督都要按照公司法的規(guī)定進(jìn)行。國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)要由對(duì)企業(yè)監(jiān)管逐步轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管，按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度要求，建立健全國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理制度，確保國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。2．國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度要求進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革。搞好國(guó)有企業(yè)，必須遵循企業(yè)發(fā)展規(guī)律，通過(guò)體制創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)持續(xù)發(fā)展。建立，規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理者之間的制衡機(jī)制，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵。目前，已有19家中央企業(yè)完成了建立董事會(huì)試點(diǎn)工作，其中17家企業(yè)的外部董事達(dá)到或超過(guò)董事會(huì)成員的半數(shù)，3家企業(yè)由外部董事?lián)味麻L(zhǎng)。國(guó)有獨(dú)資公司建立了規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)將一部分股東會(huì)職能委托董事會(huì)行使，與監(jiān)管企業(yè)的關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)榕c董事會(huì)的關(guān)系，由直接監(jiān)管企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管董事會(huì)和董事依法、勤勉地履行職責(zé)。這就要國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)制作出相應(yīng)的調(diào)整，完善國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從企業(yè)外部履行股東或股東會(huì)職責(zé)的機(jī)制。3．建立國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算制度要求進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革。建立國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算制度是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的一項(xiàng)重大制度建設(shè)。國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于試行國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2007]26號(hào)）明確，既保持國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算的完整性和相對(duì)獨(dú)立性，又保持與政府公共預(yù)算的相互銜接，各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及其他有國(guó)有企業(yè)監(jiān)管職能的部門(mén)和單位為國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算單位，負(fù)責(zé)研究制訂本單位國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策措施，參與制訂國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算有關(guān)管理制度，提出本單位年度國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算建議草案，組織和監(jiān)督本單位國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算的執(zhí)行，編報(bào)本單位年度國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)決算草案，負(fù)責(zé)組織所監(jiān)管（或所屬）企業(yè)上交國(guó)有資本收益。深化國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革，需要加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算的監(jiān)管，按市場(chǎng)化的要求完善國(guó)有資本投資經(jīng)營(yíng)體制，保持國(guó)有資本投資決策的經(jīng)濟(jì)合理性，建立國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算的信息披露制度、糾錯(cuò)機(jī)制、預(yù)算執(zhí)行效果評(píng)價(jià)制度和問(wèn)責(zé)制等相應(yīng)的配套措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的矛盾和問(wèn)題，從整體上確保國(guó)有資本的合理配置和保值增值。（三）繼續(xù)推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革是國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的要求1．加快國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，需要國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)揮更大的作用。為加快國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確了國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本思路。近幾年來(lái)，調(diào)整重組取得新進(jìn)展，國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)進(jìn)一步改善。十七大要求優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力和影響力。隨著調(diào)整重組的不斷深入，需要國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)揮更大的作用。在堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向和企業(yè)主體地位的同時(shí)，要發(fā)揮出資人指導(dǎo)作用。2．國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，要求國(guó)有資產(chǎn)管理體制作出相應(yīng)的調(diào)整。通過(guò)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，形成一批具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的大公司大集團(tuán)，一批長(zhǎng)期虧損、資不抵債的企業(yè)和資源枯竭的礦山逐步退出市場(chǎng)，國(guó)有資本進(jìn)一步向關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，向具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)和未來(lái)可能形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域集中，向具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大公司大集團(tuán)集中，向中央企業(yè)主業(yè)集中。國(guó)有資產(chǎn)管理體制要適應(yīng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的變化做出必要的調(diào)整。（四）繼續(xù)推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革是適應(yīng)現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征的要求1．適應(yīng)國(guó)際化趨勢(shì)，國(guó)有資產(chǎn)管理體制要符合國(guó)情，也要符合國(guó)際規(guī)則。國(guó)際化要求有一個(gè)全球的視野，按照國(guó)際慣例在全球配置資源，既要求企業(yè)進(jìn)行資源配置的國(guó)際化，也要求企業(yè)運(yùn)作符合國(guó)際慣例，采用先進(jìn)的企業(yè)制度、管理方式和運(yùn)營(yíng)方式。國(guó)際化對(duì)國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)管理體制都是一種挑戰(zhàn)。國(guó)際化要求國(guó)有企業(yè)建立明晰的產(chǎn)權(quán)制度，完善的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和管理體制，推行企業(yè)高級(jí)管理人員的市場(chǎng)化配置，逐步做到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層的職業(yè)化。國(guó)際化也要求進(jìn)一步完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制，既要有利于監(jiān)管企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中不斷發(fā)展成為具有國(guó)際影響力的大公司，又要加強(qiáng)監(jiān)管，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。2．適應(yīng)金融化趨勢(shì)，國(guó)有資產(chǎn)管理體制要更加靈活高效，更加快速敏捷。金融化使得企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻變化，企業(yè)與資本市場(chǎng)關(guān)系更為密切，企業(yè)可以更為方便地通過(guò)金融市場(chǎng)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)進(jìn)退轉(zhuǎn)換。金融化具有顯著的放大效應(yīng)，是一把“雙刃劍”，在總體上也加大了金融風(fēng)險(xiǎn)，增加了金融監(jiān)管和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管的復(fù)雜性，加大了監(jiān)管的難度，客觀上要求進(jìn)一步改革監(jiān)管機(jī)制，調(diào)整監(jiān)管手段、監(jiān)管方式、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部控制制度，提高防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力。3．適應(yīng)信息化的要求，國(guó)有資產(chǎn)管理體制要不斷創(chuàng)新，提高效率。信息化在帶來(lái)企業(yè)革命性變化的同時(shí)，也為國(guó)有資產(chǎn)管理創(chuàng)新、提高監(jiān)管效率創(chuàng)造了物質(zhì)技術(shù)條件。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理要重視并適應(yīng)信息化帶來(lái)的深刻變化，充分運(yùn)用信息化手段，創(chuàng)新監(jiān)管手段和方式，對(duì)監(jiān)管企業(yè)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和有效監(jiān)控，不斷提高監(jiān)管效率。三、國(guó)外國(guó)有資產(chǎn)管理體制比較研究（一）國(guó)外國(guó)有資產(chǎn)管理的主要模式國(guó)外對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的管理，體制和模式多種多樣。從管理層次看，國(guó)有資產(chǎn)管理模式大致分為兩類(lèi)：一類(lèi)是“三層次模式”，在政府和企業(yè)之間設(shè)立一層國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，采用這種模式的國(guó)家有新加坡、意大利、奧地利、英國(guó)、西班牙等。另一類(lèi)是“兩層次．模式”，政府按不同方式管理國(guó)有企業(yè)，不設(shè)中間層進(jìn)行產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)，美國(guó)、加拿大、法國(guó)、德國(guó)、巴西等國(guó)采用的是這種模式。按照管理權(quán)力的集中程度，目前一些學(xué)者把國(guó)外國(guó)有資產(chǎn)管理模式大致分為了集權(quán)管理、分權(quán)管理和集權(quán)與分權(quán)結(jié)合等三種模式：分權(quán)管理模式以美國(guó)、瑞典等國(guó)為代表，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的管理采用高度分權(quán)的模式。集權(quán)管理模式以日本、韓國(guó)為代表，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的管理采取集要管理模式。

后記

《探索與研究——國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管和國(guó)有企業(yè)改革研究報(bào)告（2008）》與大家見(jiàn)面了，本書(shū)共收錄了21篇文章，選自我委2008年完成結(jié)題的軟科學(xué)課題研究成果。這些軟課題研究都是圍繞國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革和中央企業(yè)改革發(fā)展中的重大問(wèn)題進(jìn)行的，對(duì)于我委提高決策的科學(xué)性，增強(qiáng)工作的主動(dòng)性，依法履行好國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)，都起到了非常積極的作用。委領(lǐng)導(dǎo)高度重視我委軟科學(xué)課題研究工作和本書(shū)編輯出版工作，李榮融主任親自為本書(shū)作序，黃淑和副主任多次做出批示，指導(dǎo)本書(shū)的編輯出版工作。委軟課題評(píng)審組成員在軟課題項(xiàng)目評(píng)審、課題驗(yàn)收中做了大量工作。承擔(dān)課題研究的廳局在業(yè)務(wù)工作非常繁忙的情況下，精心組織，深入調(diào)研，完成課題研究，并承擔(dān)了內(nèi)容審核、文字校對(duì)等大量繁雜的工作，付出了艱苦努力。我們?cè)诰庉嬤^(guò)程中貫徹委領(lǐng)導(dǎo)批示精神，從嚴(yán)把關(guān)，從高要求，努力通過(guò)本書(shū)反映我委國(guó)資監(jiān)管和國(guó)企改革研究的新探索和新進(jìn)展。需要說(shuō)明的是，部分課題內(nèi)容豐富，無(wú)法全文收錄；有的課題事關(guān)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新等重大事項(xiàng)，涉及國(guó)家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密，有關(guān)廳局按照國(guó)家保密法規(guī)的規(guī)定，對(duì)內(nèi)容都進(jìn)行了保密審查、刪節(jié)。

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《探索與研究:國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管和國(guó)有企業(yè)改革研究報(bào)告(2008)》由中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社出版。

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