基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試輔導(dǎo)教材

內(nèi)容概要

本輔導(dǎo)教材的使用　　2008年9月。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉行了全國(guó)首次基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試，考試用書(shū)為《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》一書(shū)。　　2009年3月、6月、10月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將計(jì)劃舉行2009年度基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試，2009年基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試使用2008年版考試大綱及教材。 　　本輔導(dǎo)教材匯聚了天相在基金研究領(lǐng)域多年積累的豐富經(jīng)驗(yàn)，內(nèi)容緊扣考試大綱，明確點(diǎn)出了各章節(jié)的學(xué)習(xí)目的和要求，全面介紹了考試的知識(shí)體系和考點(diǎn)分析，配以獨(dú)家選編的練習(xí)題和模擬試卷，與學(xué)習(xí)教材互為補(bǔ)充，相得益彰。

作者簡(jiǎn)介

　 天相投資顧問(wèn)有限公司，是中國(guó)國(guó)內(nèi)最具權(quán)威和實(shí)力從事證券從業(yè)資格考試和期貨從業(yè)資格考試培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)。培訓(xùn)學(xué)員遍及國(guó)內(nèi)所有省市及港臺(tái)地區(qū)的全部證券、期貨、銀行和大學(xué).在業(yè)內(nèi)享受盛譽(yù)。公司已先后為郵政儲(chǔ)蓄銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、聯(lián)合證券、西南證券、國(guó)信證券、廣發(fā)證券、南方基金、華夏基金等多家金融、投資單位提供證券從業(yè)、銀行從業(yè)、期貨從業(yè)和基金銷(xiāo)售等從業(yè)考試培訓(xùn)。

書(shū)籍目錄

第一章  證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識(shí)體系與考點(diǎn)分析  第三部分  測(cè)試題及參考答案第二章  證券投資基金概述  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識(shí)體系與考點(diǎn)分析  第三部分  測(cè)試題及參考答案第三章  基金的類型及分析方法  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識(shí)體系與考點(diǎn)分析  第三部分  測(cè)試題及參考答案第四章  基金市場(chǎng)參與主體  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識(shí)體系與考點(diǎn)分析  第三部分  測(cè)試題及參考答案第五章  基金的運(yùn)作  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識(shí)體系與考點(diǎn)分析  第三部分  測(cè)試題及參考答案第六章  基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識(shí)體系與考點(diǎn)分析  第三部分  測(cè)試題及參考答案第七章  基金的募集、交易與登記  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識(shí)體系與考點(diǎn)分析  第三部分  測(cè)試題及參考答案第八章  基金的信息披露  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識(shí)體系與考點(diǎn)分析  第三部分  測(cè)試題及參考答案第九章  基金法律制度和監(jiān)督管理  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識(shí)體系與考點(diǎn)分析  第三部分  測(cè)試題及參考答案模擬試卷（一）模擬試卷（二）后記

章節(jié)摘錄

　　①組合平均剩余期限：我國(guó)法律要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合中的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)180天（剩余期限在397天以上的債券不能投資，但組合平均剩余期限不能超過(guò)180天，不要混淆）。一般來(lái)說(shuō)，剩余期限越短，利率敏感性越低，收益率也可能較低。對(duì)于單只貨幣市場(chǎng)基金。應(yīng)特別注意其組合平均剩余期限的水平和變化情況，以及各期間資產(chǎn)剩余期限的分布情況?！　、谌谫Y比例：貨幣市場(chǎng)基金的財(cái)務(wù)杠桿運(yùn)用程度較高，在放大潛在收益的同時(shí)也放大了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)20％（一個(gè)需要記憶的數(shù)字）。在比較不同貨幣市場(chǎng)基金收益率的時(shí)候，需要考慮同期財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度?！　、鄹?dòng)利率債券投資情況：貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期限超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券（【提示】剩余期限和剩余存續(xù)期限是兩個(gè)概念！不能投資剩余期限超過(guò)397天的債券）。該券種在收益率、流動(dòng)性、信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)等方面與同樣期限的其他券種存在差異。在判斷基金組合剩余期限分布時(shí)，應(yīng)充分考慮基金投資該類債券的情況?！　。ㄋ模┗旌闲突稹　?.混合型基金在投資組合中的作用　　混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益水平介于債券型基金和股票型基金之間，混合型基金倉(cāng)位上下限的限制一般都比較靈活，投資操作的空間更大一些，對(duì)投資管理人資產(chǎn)配置能力的要求也會(huì)更高?；旌闲突鹨话阕鳛榻M合的靈活搭配品種。

編輯推薦

　　2008年9月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉行了我國(guó)首次基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試，2009年舉行了3次考試.2010年的3月、6月和10月再次舉行3次考試?！　?008年7月。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出版《基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》一書(shū)，《基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試輔導(dǎo)教材》為該書(shū)配套輔導(dǎo)教材?！　”据o導(dǎo)教材由中國(guó)最具影響力、最具規(guī)模的獨(dú)立金融證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之一的天相投資顧問(wèn)有限公司組織編寫(xiě)。　　本輔導(dǎo)教材編寫(xiě)人員，系前述《基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》教材內(nèi)容的編寫(xiě)者?！　”据o導(dǎo)教材的使用　　基金銷(xiāo)售人員直接與投資者接觸，提供基金銷(xiāo)售服務(wù).其業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)的提高關(guān)系到我國(guó)基金業(yè)的整體服務(wù)水平的提升和基金業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法）、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等業(yè)務(wù)的人員.應(yīng)當(dāng)首先參加基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試，取得從業(yè)資格?！　?008年9月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉行了我國(guó)首次基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試.考試用書(shū)為《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》一書(shū)?！痘痄N(xiāo)售人員從業(yè)考試輔導(dǎo)教材》系考試用書(shū)的輔導(dǎo)教材。已通過(guò)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)資格考試。證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和。證券投資基金”兩個(gè)科目者，視同已通過(guò)?；痄N(xiāo)售基礎(chǔ)”科目考試，基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)長(zhǎng)年有效?！　”据o導(dǎo)教材主要特色：基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求，知識(shí)體系與考點(diǎn)分析，測(cè)試題及參考答案，基金銷(xiāo)售人員資格考試模擬題。

圖書(shū)封面

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