基金銷售人員從業(yè)考試輔導教材

內(nèi)容概要

本輔導教材的使用　　2008年9月。中國證券業(yè)協(xié)會舉行了全國首次基金銷售人員從業(yè)考試，考試用書為《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》一書?！　?009年3月、6月、10月，中國證券業(yè)協(xié)會將計劃舉行2009年度基金銷售人員從業(yè)考試，2009年基金銷售人員從業(yè)考試使用2008年版考試大綱及教材。 　　本輔導教材匯聚了天相在基金研究領(lǐng)域多年積累的豐富經(jīng)驗，內(nèi)容緊扣考試大綱，明確點出了各章節(jié)的學習目的和要求，全面介紹了考試的知識體系和考點分析，配以獨家選編的練習題和模擬試卷，與學習教材互為補充，相得益彰。

作者簡介

　 天相投資顧問有限公司，是中國國內(nèi)最具權(quán)威和實力從事證券從業(yè)資格考試和期貨從業(yè)資格考試培訓的機構(gòu)。培訓學員遍及國內(nèi)所有省市及港臺地區(qū)的全部證券、期貨、銀行和大學.在業(yè)內(nèi)享受盛譽。公司已先后為郵政儲蓄銀行、中國建設銀行、聯(lián)合證券、西南證券、國信證券、廣發(fā)證券、南方基金、華夏基金等多家金融、投資單位提供證券從業(yè)、銀行從業(yè)、期貨從業(yè)和基金銷售等從業(yè)考試培訓。

書籍目錄

第一章  證券市場基礎(chǔ)知識  第一部分  基本內(nèi)容及學習目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  測試題及參考答案第二章  證券投資基金概述  第一部分  基本內(nèi)容及學習目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  測試題及參考答案第三章  基金的類型及分析方法  第一部分  基本內(nèi)容及學習目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  測試題及參考答案第四章  基金市場參與主體  第一部分  基本內(nèi)容及學習目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  測試題及參考答案第五章  基金的運作  第一部分  基本內(nèi)容及學習目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  測試題及參考答案第六章  基金的市場營銷  第一部分  基本內(nèi)容及學習目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  測試題及參考答案第七章  基金的募集、交易與登記  第一部分  基本內(nèi)容及學習目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  測試題及參考答案第八章  基金的信息披露  第一部分  基本內(nèi)容及學習目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  測試題及參考答案第九章  基金法律制度和監(jiān)督管理  第一部分  基本內(nèi)容及學習目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  測試題及參考答案模擬試卷（一）模擬試卷（二）后記

章節(jié)摘錄

　?、俳M合平均剩余期限：我國法律要求貨幣市場基金投資組合中的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天（剩余期限在397天以上的債券不能投資，但組合平均剩余期限不能超過180天，不要混淆）。一般來說，剩余期限越短，利率敏感性越低，收益率也可能較低。對于單只貨幣市場基金。應特別注意其組合平均剩余期限的水平和變化情況，以及各期間資產(chǎn)剩余期限的分布情況。　　②融資比例：貨幣市場基金的財務杠桿運用程度較高，在放大潛在收益的同時也放大了相應的風險。按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過20％（一個需要記憶的數(shù)字）。在比較不同貨幣市場基金收益率的時候，需要考慮同期財務杠桿的運用程度。　?、鄹永蕚顿Y情況：貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券（【提示】剩余期限和剩余存續(xù)期限是兩個概念！不能投資剩余期限超過397天的債券）。該券種在收益率、流動性、信用風險、利率風險等方面與同樣期限的其他券種存在差異。在判斷基金組合剩余期限分布時，應充分考慮基金投資該類債券的情況。　?。ㄋ模┗旌闲突稹　?.混合型基金在投資組合中的作用　　混合型基金的風險收益水平介于債券型基金和股票型基金之間，混合型基金倉位上下限的限制一般都比較靈活，投資操作的空間更大一些，對投資管理人資產(chǎn)配置能力的要求也會更高。混合型基金一般作為組合的靈活搭配品種。

編輯推薦

　　2008年9月，中國證券業(yè)協(xié)會舉行了我國首次基金銷售人員從業(yè)考試，2009年舉行了3次考試.2010年的3月、6月和10月再次舉行3次考試?！　?008年7月。中國證券業(yè)協(xié)會出版《基金銷售基礎(chǔ)知識》一書，《基金銷售人員從業(yè)考試輔導教材》為該書配套輔導教材?！　”据o導教材由中國最具影響力、最具規(guī)模的獨立金融證券服務機構(gòu)之一的天相投資顧問有限公司組織編寫?！　”据o導教材編寫人員，系前述《基金銷售基礎(chǔ)知識》教材內(nèi)容的編寫者?！　”据o導教材的使用　　基金銷售人員直接與投資者接觸，提供基金銷售服務.其業(yè)務水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)的提高關(guān)系到我國基金業(yè)的整體服務水平的提升和基金業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法）、《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的人員.應當首先參加基金銷售人員從業(yè)考試，取得從業(yè)資格?！　?008年9月，中國證券業(yè)協(xié)會舉行了我國首次基金銷售人員從業(yè)考試.考試用書為《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》一書?！痘痄N售人員從業(yè)考試輔導教材》系考試用書的輔導教材。已通過協(xié)會組織的證券從業(yè)資格考試。證券市場基礎(chǔ)知識”和。證券投資基金”兩個科目者，視同已通過。基金銷售基礎(chǔ)”科目考試，基金銷售人員從業(yè)考試成績長年有效?！　”据o導教材主要特色：基本內(nèi)容及學習目的與要求，知識體系與考點分析，測試題及參考答案，基金銷售人員資格考試模擬題。

圖書封面

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