金融自由化

前言

　　在20世紀(jì)的100年時(shí)間里，人類社會財(cái)富的迅猛增加總是同自然科學(xué)家對技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)相聯(lián)系的，在自然科學(xué)家的努力下形成的備類技術(shù)革命已對人類的生活方式和命運(yùn)產(chǎn)生了難以想象的影響，今后這種影響還會更大，這是毫無疑義的。自然科學(xué)家的貢獻(xiàn)不僅巨大而且也容易測度，例如，人們發(fā)明了“技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)擠增長的貢獻(xiàn)率”這一統(tǒng)計(jì)分析指標(biāo)，就可以對各個(gè)國家或經(jīng)濟(jì)體中與自然科學(xué)家貢獻(xiàn)度有關(guān)的問題說得明明白白。但誰能說出經(jīng)濟(jì)學(xué)家的貢獻(xiàn)率在一國的GDP增長率中到底占多少百分點(diǎn)呢？恐怕沒有一個(gè)人說得清楚！　　2001年10月，我到長沙參加一個(gè)理論討論會，開會期間與湖南的朋友打交道時(shí)，我發(fā)現(xiàn)湖南人對當(dāng)代湖南出了個(gè)大科學(xué)家袁隆平特別自豪。據(jù)說，袁隆平花費(fèi)幾十年心血研究雜交水稻，他的新產(chǎn)品“雜交二號”如果在可種植面積上推廣率為100％，其增產(chǎn)的糧食產(chǎn)量就足以養(yǎng)活6000萬人。這的確是個(gè)驚人的貢獻(xiàn)。在湖南開會的現(xiàn)場，由于6000萬人口這個(gè)數(shù)字的刺激，我突然想到了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的貢獻(xiàn)能否度量這個(gè)冥思苦想而不得其解的問題。我想起了馬寅初先生。亦據(jù)測算，如果在馬寅初1957年提出“新人口論”之始我們就采取像今天推行的計(jì)劃生育措施，中國目前的人口總量就不是13億，而只能是八九億之間。

內(nèi)容概要

作者以金融自由化的路徑及其效應(yīng)作為立論主題，基于金融自由化的理論文獻(xiàn)和國別經(jīng)驗(yàn)的系統(tǒng)總結(jié)和甄別歸納，沿著金融自由化路徑與效應(yīng)的分析線索，就經(jīng)濟(jì)金融全球化背景下金融自由化在提升金融效率和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長中的作用、金融自由化進(jìn)程中金融脆弱性和金融危機(jī)的生成及規(guī)避機(jī)理進(jìn)行闡釋和剖析，同時(shí)借鑒了國內(nèi)外有代表性的模型及數(shù)量化分析成果，以期從中提煉和推演出有關(guān)金融自由化理論和實(shí)踐的既有共識，為金融自由化在各國的實(shí)踐提供有參照意義的、可操作的、國情化的經(jīng)驗(yàn)指導(dǎo)和理論貢獻(xiàn)。遵循的基本思路是：注重效應(yīng)的考察和評價(jià)，集中探討金融自由化戰(zhàn)略所包含的路徑選擇、制度供給及次序安排等關(guān)鍵問題。其目的在于：最大限度地發(fā)揮和強(qiáng)化金融自由化在提升金融效率和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長中的正效應(yīng)、降低和消解金融自由化在金融脆弱性和金融危機(jī)孳生中的負(fù)效應(yīng)。    在這樣的論證邏輯和必要準(zhǔn)備下，為求得成本最低、效應(yīng)最佳的中國金融自由化改革路徑，筆者就金融自由化在中國的實(shí)踐展開論述，涵蓋了實(shí)施金融自由化對初始條件的必備要求、當(dāng)前中國金融自由化的進(jìn)展程度即階段水平的基本判斷、從市場需求和制度供給的視角對金融自由化進(jìn)程中若干重點(diǎn)和難點(diǎn)問題的認(rèn)識和研判。作為結(jié)論，筆者進(jìn)一步論證了中國推進(jìn)金融自由化的現(xiàn)實(shí)需要和基礎(chǔ)條件，并基于保持良好宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、遵循合理的速度與次序、保證制度供給、加快完善多層次資本市場、推動(dòng)微觀層面改革、加強(qiáng)法治及征信體系等外部環(huán)境建設(shè)、改進(jìn)監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制、實(shí)施政府職能轉(zhuǎn)變及增強(qiáng)國際合作等總體原則，構(gòu)建了一套針對中國金融自由化的制度化推進(jìn)設(shè)想和具體手段。

作者簡介

徐義國，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，畢業(yè)于中國社會科學(xué)院研究生院。
    現(xiàn)任中國社會科學(xué)院金融研究所學(xué)術(shù)交流中心主任；兼任中國技術(shù)創(chuàng)業(yè)協(xié)會常務(wù)理事、北京創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會常務(wù)理事及常務(wù)副秘書長；其間，先后出任多家企業(yè)金融、財(cái)務(wù)及戰(zhàn)略規(guī)劃顧問。
    近年來，在《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》、《中國金融》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)》、《金融時(shí)報(bào)》及《中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》等學(xué)術(shù)雜志及報(bào)刊發(fā)表論文40余篇；受托國家科技部及北京市科委、信息辦等政府部門，擔(dān)任主筆或撰稿人，承接及參與20余項(xiàng)課題研究和規(guī)劃任務(wù)。

書籍目錄

第一章 導(dǎo)論　一、選題背景及意義　二、相關(guān)研究及進(jìn)展　三、研究方法及結(jié)構(gòu)　四、基本觀點(diǎn)　五、主要?jiǎng)?chuàng)新之處　六、有待繼續(xù)深入的研究第二章 金融自由化理論：文獻(xiàn)綜述　一、支持及主張金融自由化的理論觀點(diǎn)　二、批評及反對金融自由化的主要學(xué)派　三、小結(jié)：金融自由化的理論發(fā)展與實(shí)踐意義第三章 金融自由化實(shí)踐：國別（地區(qū)）經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)　一、以放松管制為核心的發(fā)達(dá)國家金融自由化　二、以私有化為主旨的拉美國家金融自由化　三、激進(jìn)的俄羅斯金融自由化　四、漸進(jìn)的亞洲國家金融自由化　五、臺灣金融自由化及其戰(zhàn)略性失誤　六、其他國家的金融自由化　七、小結(jié)：國際經(jīng)驗(yàn)的推演及中國金融自由化實(shí)踐第四章 金融自由化路徑及效應(yīng)：金融效率及經(jīng)濟(jì)增長的提升與促進(jìn)　一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的金融穩(wěn)定　二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的金融效率　三、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的金融貢獻(xiàn)　四、金融發(fā)展中的路徑差異　五、金融自由化提升金融效率的傳導(dǎo)路徑　六、金融自由化影響經(jīng)濟(jì)增長的路徑　七、小結(jié)：成功的金融自由化具有對經(jīng)濟(jì)增長的長期促進(jìn)作用第五章 金融自由化路徑及效應(yīng)：金融脆弱性及金融危機(jī)的生成與規(guī)避　一、金融危機(jī)對現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的磨難：持久繁榮的困擾　二、有關(guān)金融危機(jī)的理論演進(jìn)　三、基于危機(jī)生成表征的認(rèn)識：金融危機(jī)的預(yù)警與救援　四、對自由化的質(zhì)疑：從東亞奇跡到金融危機(jī)　五、對自由化的挑戰(zhàn)：波及深遠(yuǎn)的美國次貸危機(jī)　六、有關(guān)金融脆弱性的系統(tǒng)研究及其進(jìn)展　七、中國金融自由化中的金融脆弱性　八、小結(jié)：尋求金融自由化的有效路徑第六章 金融自由化路徑及效應(yīng)：進(jìn)一步的數(shù)量化分析和實(shí)踐共識第七章 中國金融自由化：初始條件及階段水平第八章 中國金融自由化：市場需求及制度供給第九章 中國金融自由化：路徑選擇及改革方略參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第一章 導(dǎo)論　　基于文獻(xiàn)和國別比較，筆者對金融自由化的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行了系統(tǒng)地梳理和揚(yáng)棄，以求得若干有實(shí)踐價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義的一般化結(jié)論，繼而遵循路徑與效應(yīng)的實(shí)證分析線索，同時(shí)借助數(shù)量化模型的檢驗(yàn)支持，進(jìn)一步推演出若干能夠?qū)χ袊鹑谧杂苫睦^續(xù)深入提供有借鑒價(jià)值的共識性結(jié)論。在此基礎(chǔ)上，筆者完成了針對中國金融自由化戰(zhàn)略設(shè)計(jì)和實(shí)施過程中的關(guān)鍵問題和核心內(nèi)容的系統(tǒng)論證。　　一、選題背景及意義　　經(jīng)濟(jì)金融的全球化浪潮幾乎席卷和影響了世界的每一個(gè)角落，隨其并行的是一整套的市場化規(guī)則和國際慣例，以放松管制為主導(dǎo)方向的金融自由化改革便是出于認(rèn)同和契合這些規(guī)則及慣例的重要實(shí)現(xiàn)手段?！　?.全球化背景下，金融自由化已成為各國金融改革的有效路徑　　雖然屢經(jīng)多個(gè)時(shí)期和多個(gè)國家及地區(qū)的多次危機(jī)磨難，但在加強(qiáng)管制與堅(jiān)持自由化的取向選擇上，越來越多的國家仍然傾向于后者。這是因?yàn)椋阂环矫妫?jīng)濟(jì)金融全球化對各國的金融自由化正在構(gòu)成越來越明顯的壓力；另一方面，在變化無常的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和金融創(chuàng)新的沖擊下，各國現(xiàn)存的種種金融管制經(jīng)常性地陷于效力低下的尷尬境地。從實(shí)踐層面來看，亞洲國家危機(jī)后進(jìn)一步開放了金融市場，馬來西亞在重新實(shí)行外匯管制三個(gè)月后又逐漸取消管制?？梢姡m然金融自由化改革在很多新興市場國家嘗試失敗，但是為了更快地融人全球經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)國際競爭力，推動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，金融自由化仍然是成本相對最低和效果最顯著的的路徑選擇。因此，如何正確認(rèn)識和借鑒金融自由化的理論成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在新興市場國家如何更為有效地運(yùn)用和推行這一政策手段，已經(jīng)成為當(dāng)前必須面對的現(xiàn)實(shí)問題?！　?hellip;…

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