經(jīng)濟(jì)組織的治理邏輯

內(nèi)容概要

　　經(jīng)濟(jì)組織是人們之間交易的一種契約聯(lián)結(jié)，其交易的對(duì)象為生產(chǎn)要素。這種交易為人們借助生產(chǎn)要素的讓渡而進(jìn)行的權(quán)利讓渡，而經(jīng)濟(jì)組織治理的本質(zhì)就是在權(quán)利讓渡過(guò)程中對(duì)剩余控制權(quán)進(jìn)行分割和界定，以達(dá)到激勵(lì)和約束等目的，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)成本和交易成本的降低?！　”菊撐某龑?dǎo)論外，主要為兩個(gè)部分，即上篇和下篇。上篇主要內(nèi)容：以私人所有權(quán)為基礎(chǔ)通過(guò)市場(chǎng)交易的形式而形成的企業(yè)治理理論邏輯。下篇主要內(nèi)容：以國(guó)家所有權(quán)為交易基礎(chǔ)而形成的企業(yè)治理理論邏輯及其案例研究。對(duì)經(jīng)濟(jì)組織治理邏輯問(wèn)題研究，論文認(rèn)為要回答四個(gè)問(wèn)題：經(jīng)濟(jì)組織治理生成機(jī)理、經(jīng)濟(jì)組織治理本質(zhì)、經(jīng)濟(jì)組織治理演進(jìn)規(guī)律、經(jīng)濟(jì)組織治理實(shí)現(xiàn)機(jī)制。在此基礎(chǔ)上論文對(duì)私營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)治理理論邏輯進(jìn)行實(shí)證和案例分析?！　≌撐臉?gòu)建了一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織治理問(wèn)題的基本理論分析框架：資本所有權(quán)與所有者——企業(yè)所有權(quán)與剩余權(quán)利——參與者之間博弈——競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則與產(chǎn)權(quán)制度——企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與組織效率。由于人只具有有限行為能力，人力資本和非人力資本的屬性特性和產(chǎn)權(quán)特性決定了所有者在交易過(guò)程中不可能達(dá)成完全契約，因而存在剩余權(quán)利，當(dāng)需要通過(guò)權(quán)威的方式達(dá)成對(duì)剩余權(quán)利的分割時(shí)，經(jīng)濟(jì)組織治理問(wèn)題生成。而經(jīng)濟(jì)組織治理本質(zhì)是如何對(duì)經(jīng)濟(jì)組織所有權(quán)（剩余權(quán)利）進(jìn)行有效的分割，經(jīng)濟(jì)組織所有權(quán)本身就是一種稀缺資源，它必然成為參與者競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)，參與者在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中所達(dá)成的博弈均衡就成為一種競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，也同時(shí)是一種產(chǎn)權(quán)制度。在以私人所有權(quán)為交易基礎(chǔ)所形成的經(jīng)濟(jì)組織中，其基本的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則或產(chǎn)權(quán)制度為資本特性產(chǎn)權(quán)制度。資本所有權(quán)結(jié)構(gòu)就成為這種所有權(quán)分割中的內(nèi)生決定性因素。假定知識(shí)具有空間和時(shí)間上的互補(bǔ)性，知識(shí)的獲取需要個(gè)人耗費(fèi)學(xué)習(xí)力資源去獲取，學(xué)習(xí)力資源具有稀缺性和個(gè)體擁有差異性，在保證認(rèn)知主體在獲取知識(shí)的過(guò)程中能夠得到共同知識(shí)的支撐下，認(rèn)知主體在知識(shí)積累的過(guò)程中將是一種專(zhuān)業(yè)化知識(shí)積累。在交易費(fèi)用很高昂的情況下，認(rèn)知主體進(jìn)行人力資本積累中要獲得在空間和時(shí)間上互補(bǔ)性知識(shí)的支持將不再可能，而經(jīng)濟(jì)組織就成為一種解決知識(shí)時(shí)間和空間互補(bǔ)性的一種重要制度安排，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)組織中進(jìn)行著專(zhuān)業(yè)化知識(shí)積累。在經(jīng)濟(jì)組織專(zhuān)業(yè)化分工生產(chǎn)中不斷地促進(jìn)人力資本積累，這種專(zhuān)業(yè)化知識(shí)積累將改變經(jīng)濟(jì)組織資本結(jié)構(gòu)，從而決定著經(jīng)濟(jì)組織治理演進(jìn)的路徑。如何把資本特性產(chǎn)權(quán)制度更好地落實(shí)到參與者產(chǎn)權(quán)的有效行使上，這就需要一系列經(jīng)濟(jì)組織治理實(shí)現(xiàn)機(jī)制。經(jīng)濟(jì)組織治理實(shí)現(xiàn)機(jī)制分兩個(gè)部分：內(nèi)部治理機(jī)制和外部治理機(jī)制。內(nèi)部治理機(jī)制包括三個(gè)部分：股東代表大會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理層。外部治理機(jī)制也包括三個(gè)部分：經(jīng)理市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)?！　?guó)有企業(yè)按形成的原因不同可以分為兩種類(lèi)型。一種是從技術(shù)上說(shuō)，在界定成本約束下，技術(shù)層面上界定的物品有價(jià)值屬性的具體歸屬關(guān)系，即私人所有權(quán)和國(guó)家所有權(quán)。另一種是從政府行為因素上來(lái)說(shuō)，政府通過(guò)暴力優(yōu)勢(shì)把所有權(quán)區(qū)域中的私人所有權(quán)資源強(qiáng)行納入到了公共領(lǐng)域中，從而形成了國(guó)家所有權(quán)。它是一種模糊產(chǎn)權(quán)，是政府故意將私人物品的_些有價(jià)值屬性留在政府制造的公共領(lǐng)域中，致使物品的一些有價(jià)值的屬性的最終控制權(quán)具有不明確性。我國(guó)是一個(gè)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)社會(huì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的國(guó)家，在這個(gè)轉(zhuǎn)型時(shí)期，這種國(guó)家所有權(quán)中的資源在社會(huì)資源總量中所占的比重很大，論文的研究主要集中在對(duì)第二種類(lèi)型國(guó)有企業(yè)的研究。在以國(guó)家所有權(quán)為交易基礎(chǔ)形成的國(guó)有企業(yè)中，其基本的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則為等級(jí)產(chǎn)權(quán)制度和身份產(chǎn)權(quán)制度。在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中，資本特性產(chǎn)權(quán)制度在國(guó)有企業(yè)中成為一種邊緣產(chǎn)權(quán)制度而起作用，推動(dòng)企業(yè)績(jī)效改進(jìn)，但在國(guó)家控股條件下，等級(jí)產(chǎn)權(quán)制度和身份產(chǎn)權(quán)制度的核心地位不會(huì)變。其治理實(shí)現(xiàn)機(jī)制包括內(nèi)部治理和外部治理，有兩種機(jī)制：政府有形之手和市場(chǎng)無(wú)形之手?！　〔煌漠a(chǎn)權(quán)制度主要從兩個(gè)方面影響到經(jīng)濟(jì)組織成本問(wèn)題：（1）產(chǎn)權(quán)主體在獲取資源時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)方式不同。（2）產(chǎn)權(quán)主體面臨著不同的約束和激勵(lì)。國(guó)有企業(yè)比私營(yíng)企業(yè)面臨著更嚴(yán)重的內(nèi)部人控制問(wèn)題，國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率也明顯的低于私營(yíng)企業(yè)。論文通過(guò)案例研究也證明了這些?！　”菊撐囊越?jīng)濟(jì)組織治理邏輯問(wèn)題為切入點(diǎn)、制度為主線，結(jié)合現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的多種理論和方法，尤其是運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中交易成本分析方法、產(chǎn)權(quán)分析方法、國(guó)家理論以及委托一代理理論分析方法，建立了“資本所有權(quán)——企業(yè)所有權(quán)與剩余權(quán)利——參與者之間博弈——產(chǎn)權(quán)制度——組織效率”分析模型，提出了國(guó)有企業(yè)比私營(yíng)企業(yè)面臨著更嚴(yán)重內(nèi)部人控制問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是一種不同的產(chǎn)權(quán)制度安排，從而決定著企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效差異，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了案例研究。本研究具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值，也具有廣泛的應(yīng)用價(jià)值。

作者簡(jiǎn)介

吳劍輝，男，博士。1973年3月出生于湖南沅江市。廣東工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)所講師。2001年在云南師范大學(xué)獲得法學(xué)碩士學(xué)位，2004年在華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院獲得管理學(xué)博士學(xué)位。在專(zhuān)業(yè)期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文10多篇。主要研究領(lǐng)域?yàn)椋褐贫冉?jīng)濟(jì)、資源經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

書(shū)籍目錄

序言內(nèi)容提要Abstract1　導(dǎo)論　1.1　背景與問(wèn)題　1.2　邏輯思路與研究方法　1.3　理論與實(shí)踐的回顧　　1.3.1　經(jīng)濟(jì)組織治理理論思想淵源　　1.3.2　現(xiàn)代企業(yè)契約理論　　1.3.3　公司治理理論　1.4　研究對(duì)象界定　1.5　內(nèi)容安排上篇　2　經(jīng)濟(jì)組織治理生成　　2.1　資本及資本特性　　　2.1.1　作為生產(chǎn)函數(shù)的經(jīng)濟(jì)組織　　　2.1.2　人力資本與非人力資本　　　2.1.3　人力資本特性　　　2.1.4　非人力資本特性　　　2.1.5　經(jīng)濟(jì)組織含義　　2.2　經(jīng)濟(jì)組織治理生成　　　2.2.1　經(jīng)濟(jì)組織治理生成框架圖　　　2.2.2　基本假設(shè)　　　2.2.3　框架說(shuō)明（1）：資本特性與交易　　　2.2.4　框架說(shuō)明（2）：交易屬性與合同的不完備性　　　2.2.5　框架說(shuō)明（3）：公共領(lǐng)域與剩余權(quán)利　　　2.2.6　框架說(shuō)明（4）：交易屬性與隱含的簽約過(guò)程　　　2.2.7　框架說(shuō)明（5）：經(jīng)濟(jì)組織治理問(wèn)題　　2.3　財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、企業(yè)所有權(quán)和企業(yè)產(chǎn)權(quán)　　　2.3.1　概念上的比較　　　2.3.2　從治理角度的分析　　　2.3.3　經(jīng)濟(jì)組織治理邏輯問(wèn)題的基本分析框架　3　經(jīng)濟(jì)組織治理本質(zhì)　　3.1　權(quán)利的性質(zhì)　　　3.1.1　早期學(xué)者的觀點(diǎn)　　　3.1.2　團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論　　　3.1.3　不完全合同理論　　　3.1.4　權(quán)利的性質(zhì)　　　3.1.5　經(jīng)濟(jì)組織治理的本質(zhì)　　3.2　剩余權(quán)利和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則　　　……　4　經(jīng)濟(jì)組織治理演進(jìn)　5　經(jīng)濟(jì)組織治理實(shí)現(xiàn)機(jī)制下篇　6　國(guó)有資產(chǎn)特性　7　國(guó)有企業(yè)治理　8　經(jīng)濟(jì)組織治理問(wèn)題實(shí)證研究　9　結(jié)論與討論參考文獻(xiàn)后記

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