政府在東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用

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序言  吳敬璉
自從1993年世界銀行發(fā)表它的研究報(bào)告：《東亞奇跡：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和公共政策》以來(lái)，政府在東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用成為一個(gè)世界性的話題。討論有關(guān)問(wèn)題的著作汗牛充棟。在眾多的著作中，眼前這本由青木昌彥、金瀅基、奧野正寬主編的集體著作：《政府在東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用》一書，由于匯萃了眾多名家的真知灼見(jiàn)，可以說(shuō)是獨(dú)樹(shù)一幟的。它的出版對(duì)于正在進(jìn)入經(jīng)濟(jì)體制改革的后轉(zhuǎn)軌時(shí)期的中國(guó)說(shuō)來(lái)，具有特別重要的意義。
早在70年代末粉碎"左"派政治統(tǒng)治后的"撥亂反正"時(shí)期，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，就是一個(gè)受到中國(guó)經(jīng)濟(jì)界和學(xué)術(shù)界特別關(guān)注的問(wèn)題。認(rèn)歷史的觀點(diǎn)看，這種情況在當(dāng)時(shí)出現(xiàn)絕不是偶然的。一方面由于"文化大革命"的倒行逆施把中國(guó)經(jīng)濟(jì)帶到了崩潰的邊沿，使廣大干部群眾對(duì)于完善命令經(jīng)濟(jì)體制的希望徹底幻滅，轉(zhuǎn)而尋找一種能夠?qū)崿F(xiàn)民富國(guó)強(qiáng)的新的道路。當(dāng)時(shí)人們雖然對(duì)于這一道路的細(xì)節(jié)并不十分清楚，但是它的基本方向?qū)⑹菙U(kuò)大市場(chǎng)的作用，卻是毫無(wú)疑義的。因此，也就需要對(duì)在命令經(jīng)濟(jì)下形成的政府應(yīng)當(dāng)無(wú)所不在的觀念作重新的審視。當(dāng)時(shí)，東亞表現(xiàn)良好的經(jīng)濟(jì)所取得的成就還沒(méi)有像后來(lái)那樣聲名顯赫，但是日本在戰(zhàn)后脫穎而出成為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的事實(shí)卻已經(jīng)廣為人知。于是，"日本經(jīng)營(yíng)方式"的終身雇傭制、年功序列制等"神器"，企業(yè)的"負(fù)債經(jīng)營(yíng)"策略，通產(chǎn)省對(duì)民間經(jīng)濟(jì)的"行政指導(dǎo)"，乃至大藏省對(duì)金融市場(chǎng)的管制等等，都成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)界人士經(jīng)常掛在口邊的詞兒。
不過(guò)，剛剛從命令經(jīng)濟(jì)的閣樓中探出頭來(lái)瞻望世界的中國(guó)人在看待這些對(duì)他們來(lái)說(shuō)是全新的事物時(shí)，不免帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的舊眼光。因此，我們往往把日本經(jīng)濟(jì)中政府的行政指導(dǎo)同命令經(jīng)濟(jì)中的計(jì)劃管理混為-談。而在長(zhǎng)時(shí)期中影響最大的討論日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展的著作，也多待本書所稱"國(guó)家推動(dòng)發(fā)展論"，例如 C．約翰遜的《通產(chǎn)省與日本奇跡》(1980)、A．H．阿姆斯登的《亞洲的下-個(gè)巨人》、 R．韋達(dá)的《統(tǒng)治市場(chǎng)--經(jīng)濟(jì)理論和政府在東亞工業(yè)化中的作用》等等。它們傾向于認(rèn)為，東亞經(jīng)濟(jì)成功的秘密在于：它們的強(qiáng)勢(shì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的大量干預(yù)彌補(bǔ)了發(fā)展時(shí)期大量存在的市場(chǎng)失靈缺陷，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的繁榮。離開(kāi)了政府的干預(yù)，這些都將難以實(shí)現(xiàn)。
然而由理解上的這種偏頗，在中國(guó)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，學(xué)習(xí)東亞新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)和發(fā)揮政府的作用往往變成保留舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和行政干預(yù)手段的遁詞。因此，這種認(rèn)識(shí)和這種做法，受到矢志推進(jìn)市場(chǎng)化改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批評(píng)。問(wèn)題在于，后者對(duì)于前者的批評(píng)，往往以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的"親善市場(chǎng)論"，甚至古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的"政府無(wú)為而治"的觀念作為理論武器。按照"親善市場(chǎng)論"，東亞經(jīng)濟(jì)的成就豐要得蓋于穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)為儲(chǔ)蓄、投資和高水準(zhǔn)的火力資本積累提供了適宜的激勵(lì)，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)或者不起任何作用，或者對(duì)資源配置造成有害的影響。而古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所支持的"自由放任"主張，更認(rèn)為政府只應(yīng)起一個(gè)"守夜人"的作用，管得愈少愈好。這樣，在討論政府在轉(zhuǎn)軌期間應(yīng)當(dāng)起什么樣的作用時(shí)，有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家就走向另一極端，認(rèn)為政府在轉(zhuǎn)軌的過(guò)程中要做的事情可以簡(jiǎn)單地歸結(jié)為-個(gè)"放"宇；只要政府放手不管，市場(chǎng)的自發(fā)力量會(huì)自然而然地把各種事情安排好。
后一種認(rèn)識(shí)的偏頗也是顯而易見(jiàn)的。例如，我國(guó)各類市場(chǎng)都或多或少地存在著混亂無(wú)序的狀況。這一方面固然與"裁判與運(yùn)動(dòng)員合-"、政府機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)交易活動(dòng)有過(guò)多的利益牽連的狀態(tài)有關(guān)，另一方面，政府未能在制訂法規(guī)和嚴(yán)格依法治市上發(fā)揮自己的職能也難辭其咎。又如在一些市場(chǎng)化程度相當(dāng)高，但資本市場(chǎng)發(fā)育不足的地區(qū)，由于政府在跨行業(yè)的互補(bǔ)性投資中未能起到協(xié)調(diào)合約和保證執(zhí)行的作用，大的投資項(xiàng)目和大型企業(yè)很難出現(xiàn)。這些現(xiàn)象說(shuō)明，政府不履行它在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中應(yīng)當(dāng)履行的職能，也會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成很大的消極影響。
問(wèn)題在于，對(duì)于上述兩種各有一偏的觀點(diǎn)，缺乏以一種較為平衡的理論為依據(jù)的全面分析，因而認(rèn)識(shí)經(jīng)常在兩種極端之間搖擺。這種認(rèn)識(shí)上的不足又使政策缺乏穩(wěn)定性。
本書可貴之處，就在于它廣泛運(yùn)用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、博奔論等經(jīng)濟(jì)學(xué)的新成果，提出了研究政府在東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用的新的分析框架。這就是本書所說(shuō)的"市場(chǎng)增進(jìn)論"。按照青木昌彥、穆?tīng)柖嗫?、奧野(藤原)正寬《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展中政府作用的新詮釋：市場(chǎng)增進(jìn)論》一文的說(shuō)法，市場(chǎng)增進(jìn)論"認(rèn)為政府政策的職能在于促進(jìn)或補(bǔ)充民間部門的功能"。它"所強(qiáng)調(diào)的是這樣一種機(jī)制，通過(guò)這種機(jī)制，政府政策的目標(biāo)，被定位于改善民間部門解決協(xié)調(diào)問(wèn)題和克服其他市場(chǎng)缺陷的能力。"
從這個(gè)視角深入分析中國(guó)19年改革歷程中各種舉措正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)，常常會(huì)因?yàn)樽プ×耸虑榈囊I(lǐng)而使人感到豁然開(kāi)朗。例如，在分析農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制成功的原因時(shí)，如果只看到"聯(lián)產(chǎn)如聯(lián)心"，"調(diào)動(dòng)了農(nóng)民的積極性"，就顯得過(guò)于膚淺；而當(dāng)我們認(rèn)識(shí)到，承包制是這樣一種制度安排，它以巧妙的方式重新界定了土地權(quán)利，從而使市場(chǎng)得以啟動(dòng)，它的優(yōu)勢(shì)和局限性也就可以看得十分明白了。
更重要的是，運(yùn)用這一理論武器能夠更加正確地規(guī)定政府的行為取向。在這方面，赫爾曼、穆?tīng)柖嗫撕退沟俑窭牡摹督鹑诩s束：一個(gè)新的分析框架》對(duì)如何進(jìn)行金融深化提出的政策建議特別具有啟發(fā)性。特別是對(duì)于深受新古典主義影響把金融深化等同于快速自由化的想法提出了質(zhì)疑，促使人們對(duì)經(jīng)濟(jì)自由化的進(jìn)程和促進(jìn)這一進(jìn)程實(shí)現(xiàn)所需要采取的政策作進(jìn)一步的思考。
赫爾曼等政策建議的核心，是認(rèn)為政府應(yīng)當(dāng)通過(guò)一系列的金融政策措施，使存款利率低于競(jìng)爭(zhēng)性均衡的水平，保持低度的正實(shí)際利率。這一措施為民間的生產(chǎn)部門和金融部門創(chuàng)造了一定的租金機(jī)會(huì)，再輔之以對(duì)不同部門貸款利率的控制，就能影響租金在生產(chǎn)部門和金融部門之間的分配。他們指出，這種租金能夠減少信息障礙，促使民間部門增加在純粹的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中可能供給不足的商品和服務(wù)。
在這里，一個(gè)核心的范疇是由上述政策措施創(chuàng)造的"租金機(jī)會(huì)"，在本書的另一些文章中則稱為"相機(jī)性租金"或者"以績(jī)效為基礎(chǔ)的租金"。與作為行政腐敗標(biāo)志的"政治租金"不同，相機(jī)性租金不是流向政府官員和受到行政權(quán)力寵惠的人們，而是流向民間的工業(yè)部門和金融部門。更為重要的是，租金給予何人不是由掌握權(quán)力的官員自由裁量，而是以受租者的績(jī)效作為標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)際上可以看作以租金獎(jiǎng)勵(lì)市場(chǎng)競(jìng)賽的獲勝者。當(dāng)然，相機(jī)性租金的創(chuàng)造也給了"政治性尋租者"以機(jī)會(huì)。因此，赫爾曼等的文章在提出實(shí)行"金融約束"的同時(shí)，要求"打擊政治性尋租，保證政策執(zhí)行過(guò)程中合理的透明度，制定明確的準(zhǔn)則以確保官員承擔(dān)一定的責(zé)任"。
從這個(gè)角度考察各國(guó)在轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的種種不同作法，往往可以引出饒有興味的結(jié)論。例如，韓國(guó)作為一個(gè)后起的出口國(guó)，在短短十來(lái)年的時(shí)間里培養(yǎng)起一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的綜合商社，被公認(rèn)為一起成 功的范例。他們的做法是：首先以 立法的形式規(guī)定成為綜合商社的"要件"(必要條件)；凡經(jīng)審查符合上述"要件"者，一律授予綜合商社的稱號(hào)并給予信貸、稅收、向國(guó)外派駐人員等的優(yōu)惠待遇。不過(guò)，在韓國(guó)的綜合商社制度下，企業(yè)并不能 一勞永逸地永久保持綜合商社的稱 號(hào)。政府有關(guān)部門每年年初都要對(duì) 已有企業(yè)過(guò)去-年中的表現(xiàn)是否符合"要件"的要求進(jìn)行檢查，連續(xù)兩年不合格者，就要從綜合商社名單中"脫落"(除名)，同時(shí)優(yōu)惠也隨風(fēng)而去。從1975年開(kāi)始綜合商社試驗(yàn)至今已經(jīng)有3個(gè)綜合商社被除名和破產(chǎn)。這可以看作運(yùn)用"相機(jī)性租金"促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良好案例。
反過(guò)來(lái)，運(yùn)用"相機(jī)性租金"和"政治性租金"之間的原則區(qū)別的概念來(lái)分析我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)廣泛流行的以"跑步(部)攻(公)關(guān)"，領(lǐng)導(dǎo)固定和"-定終身"為特征的"試點(diǎn)"辦法，其成敗利鈍如何也就洞若觀火了。
總之，這本書在--個(gè)很高的理論層面上對(duì)政府在東亞快速經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用展開(kāi)分析，提出了許多富有啟發(fā)性的見(jiàn)解，十分值得正在進(jìn)入改革開(kāi)放新階段的中國(guó)經(jīng)濟(jì)工作者和經(jīng)濟(jì)學(xué)工作者根據(jù)我們自己的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真加以研究汲取。在這個(gè)新階段中，改革將以設(shè)定競(jìng)技規(guī)則，建立各種經(jīng)濟(jì)成份共同發(fā)展的平等競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境作為重中之重；政府產(chǎn)業(yè)政策的執(zhí)行和對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的引導(dǎo)，也要遵循依法治國(guó)治市的原則。而對(duì)于如何在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中和法治的基礎(chǔ)上發(fā)揮政府的作用，對(duì)于我們是一個(gè)新的課題。只能廣泛吸收市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)各國(guó)的好經(jīng)驗(yàn)，才能把這件事情辦好。如果真能做到這樣，我們就可以把我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)轉(zhuǎn)軌期間政府作用的研究和政府領(lǐng)導(dǎo)對(duì)經(jīng)濟(jì)工作的指導(dǎo)提高到-個(gè)新的水平，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)的發(fā)展?；谝?上的考慮，我熱忱地把這本書推薦給我們的中國(guó)同行。▲(
本文來(lái)自: 經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇 詳細(xì)出處請(qǐng)參考:http://bbs.jjxj.org/viewthread.php?tid=61390&fromuid=0

作者簡(jiǎn)介

青木昌彥生于1938年，日本經(jīng)濟(jì)學(xué)者。1962年?yáng)|京大學(xué)經(jīng)濟(jì)系畢業(yè)，1967年獲明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，后陸續(xù)擔(dān)任哈佛大學(xué)副教授、日本京都大學(xué)教授、斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授，1997年至2001年任日本通商產(chǎn)業(yè)研究所所長(zhǎng)，2001年4月至2005年任日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)研究所所長(zhǎng)?，F(xiàn)為美國(guó)斯坦福大學(xué)名譽(yù)教授及日本一橋大學(xué)大學(xué)院客座教授、清華大學(xué)客座教授。青木昌彥曾獲得1998年度國(guó)際熊彼得學(xué)會(huì)熊彼得獎(jiǎng)，并為瑞典皇家工程科學(xué)院外籍院士。

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