2009年拉丁美洲經(jīng)濟展望

前言

2007年11月，伊比利亞美洲國家元首和政府首腦會議在智利圣地亞哥召開前夕，《19ECD拉丁美洲經(jīng)濟展望》（以下簡稱《展望》）首版公布，彼時，次貸危機和逐級攀升的石油與食品價格就已經(jīng)引發(fā)了諸多憂慮。現(xiàn)在，關注的理由非常明確。拉美地區(qū)當前的主要問題是其應對當前全球經(jīng)濟動蕩的能力。拉美地區(qū)當然無法獨善其身，特別是由于近年來該地區(qū)進一步融人全球市場。拉美最近一輪的經(jīng)濟繁榮在2007年到達巔峰：是年GDP年增長率為5.6％，外國直接投資超過1000億美元，創(chuàng)造了新紀錄。評級公司近期將巴西和秘魯?shù)墓矀嵘秊椤巴顿Y級”。但是，拉美地區(qū)正在開始感受全球經(jīng)濟放緩所帶來的影響：經(jīng)常項目盈余減少，通貨膨脹上升，外國資本下降。2008年6月，聯(lián)合國拉丁美洲和加勒比經(jīng)濟委員會（ECLAC）重新評估了拉美地區(qū)2008年的經(jīng)濟增長預期并將其下調至4.7％。國際貨幣基金組織（IMF）也預測，2009年拉美地區(qū)的GDP年均增長率將降至4％以下。當前形勢使拉丁美洲經(jīng)濟體面臨著多年來的首次重大挑戰(zhàn)。穿越全球經(jīng)濟減速的“驚濤駭浪”要求拉美各國全力強化促進發(fā)展的政策框架?！?008年拉丁美洲經(jīng)濟展望》側重四大領域——財政政策、養(yǎng)老金、電信業(yè)以及與亞洲的貿易——這些領域的適當政策可以刺激增長，促進公平。本年度的《展望》進一步深入研究財政政策，突出強調如下信息：在全球經(jīng)濟不確定時期，同時針對收入面和支出面的穩(wěn)健財政管理會是保持可持續(xù)增長的關鍵因素。

內容概要

本年度《展望》重點關注財政政策。多數(shù)拉美國家的政府在整飭財政方面采取了有益的措施。各國政府改進了公共債務管理，降低了財政赤字，通過了財政責任法案，創(chuàng)建了平準基金等等。當然，拉美過去5年的強勁增長在很大程度上源自新千年全球宏觀經(jīng)濟的繁榮——持續(xù)高漲的初級產(chǎn)品價格、有利的貿易條件、廉價的資本以及充裕的外國投資——但是，這一增長也是由管理穩(wěn)健、運行有效的政策框架帶來的。    縱觀本期財政整頓，許多觀察家關注的焦點是財政政策作為一種宏觀經(jīng)濟管理工具的重要性，并盛贊拉美以此方式運用財政政策使財政狀況略有改善。本《展望》認為，財政政策至少已經(jīng)是推動經(jīng)濟發(fā)展的工具：通過促進增長以及降低貧困和不平等。公共收入和支出的增加，以及宏觀經(jīng)濟責任制和不斷推行的分權制大大穩(wěn)定了宏觀經(jīng)濟，不過挖掘財政體制的潛能借以促進拉美地區(qū)的經(jīng)濟增長仍有很多事情要做。    本《展望》認為聚焦財政平等是必要的。通過拉美的稅收和支出體系發(fā)現(xiàn)，財政收入波動性很大，個人所得稅收人不足；社會轉移支付的公共服務質量低下、受益面有限且具有累進性。提高財政質量的改革必須考慮財政政策的各種約束條件，如低收入和收入不平等對政府增加稅收能力的影響。要充分挖掘政策促進發(fā)展方面的潛力，就必須采取各種措施打擊逃漏稅，將更多的經(jīng)濟活動引入正規(guī)部門，而這需要更好地平衡正規(guī)部門的成本和收益。簡化機制，向正規(guī)和非正規(guī)部門的工人提供平等的社會服務是向這個方向邁進的必要步驟；同時，還要改進提供的服務的質量。例如，本《展望》對教育支出進行的分析就表明：問題是質量而不是數(shù)量；此外，分析還主張將提高支出效率和累進性作為增強教育績效的關鍵。

書籍目錄

前言簡寫與縮寫概覽第一章　財政政策與發(fā)展第二章　拉丁美洲近來的財政形勢第三章　公共債務、政治周期和資本市場第四章　拉丁美洲的稅收收入第五章　拉丁美洲財政政策和非正規(guī)性第六章　公共支出的最佳實踐：以教育為例

章節(jié)摘錄

第一章 財政政策與發(fā)展關于財政政策的三種觀點多明戈?福斯蒂諾?薩米恩托（DomingoFaustinoSarmiento）在其經(jīng)典著作《法昆多》（1845年）中評價了自己的祖國阿根廷，該書核心部分指出存在于阿根廷的深層次矛盾：“19世紀與12世紀并存：前者在城市，后者在農(nóng)村?！彼_米恩托直截了當?shù)匕寻⒏⒑屠赖倪@兩種生活標注為：文明與野蠻。這一引人關注的二元論在后來的幾十年里對拉美的知識分子產(chǎn)生了極大的影響。大約在《法昆多》問世的90年前，蘇格蘭政治經(jīng)濟學家亞當?斯密使用了大體相同的方法，為如何從野蠻走向文明開出處方——從字面上看，非常簡單。斯密1755年演講中所說的一段話曾頻頻為人們所引用：“引領異國從極端野蠻走向極大富足，所需的無外乎和平、便利的稅收以及可以忍受的司法管理，其他的一切都會在自然趨勢下循序漸進?！?009年度的《拉丁美洲經(jīng)濟展望》分析如何根據(jù)斯密的處方用薩米恩托的二元論觀點，對理性的財政政策做出解釋。提倡“便利稅收”無疑是財政政策建議中最重要的部分；但提供動態(tài)的市場經(jīng)濟所需的公共商品也同樣重要。薩米恩托本人成為一個對國民教育孜孜不倦的支持者并非偶然，國民教育是公眾支出的一個項目，它能推動經(jīng)濟更好發(fā)展。誠然，從斯密時代發(fā)展至今，根據(jù)市場交易所需提供的公共商品已經(jīng)有了極大的增加。把斯密和薩米恩托相提并論可能并不尋常，而把財政政策和文明與野蠻這一主題聯(lián)系起來就更是令人吃驚。這種貌似特殊的聯(lián)系部分源自對財政政策本質的異議——本章第一部分將歸納這些不同觀點。正像經(jīng)濟學案例中常做的那樣，可以將基本問題設定為最優(yōu)化問題，存在三個要素：一個目標函數(shù)（衡量擬最大化的量化指標）、一套工具（用以對目標函數(shù)求最值）和一個機會集（注明決策者的選擇范圍）。牢記這三個要素可以弄清楚我們對財政政策及其與發(fā)展的關系存在的混淆和誤解。首先是要優(yōu)化的目標函數(shù)，我們應該確定的是，最廣義的財政政策是指運用政府預算來影響經(jīng)濟表現(xiàn)。即使這個不爭的定義也存在著分歧：一部分人常認為財政政策是宏觀經(jīng)濟管理的工具——控制波動性和避免危機，另一部分人則認為財政政策是促進發(fā)展的工具——經(jīng)濟增長、結構轉變以及減少貧困及不平等。我們將看到，持宏觀經(jīng)濟觀點的人在拉美和其他地區(qū)占大多數(shù)。本《展望》主張運用財政政策來促進發(fā)展——或者使用斯密和薩米恩托的文學語言，實現(xiàn)從野蠻到富足的變革。當然，由此引發(fā)的問題是拉美的政治領袖、決策者、經(jīng)營者和民眾持有何種目標。他們追求的經(jīng)濟發(fā)展與我們所說的發(fā)展一致么？就簡單的法律方法而言，所有拉美國家都簽署了聯(lián)合國2000年千禧宣言，在與此相關的千禧年發(fā)展目標中承諾要在2015年前使貧困率降低一半。就這一角度而言，大家對發(fā)展的看法是一致的。然而還有人會注意到一些財政決策者（在拉美和其他地區(qū)）雖然在原則上不反對千禧宣言，但他們似乎更關心資源的具體分配。也許一個合理的科學工作假設是：在大多數(shù)時間，多數(shù)有關的決策者對促進增長、消除貧困和減少不平等這三方面各有偏重。特定的決策者們選取的側重面（如一位財政部長和一位教師聯(lián)盟的地區(qū)負責人）可能會有很大不同，而且在對上述目標的實施和理解也會有差別。然而，盡管拉美還沒有對激進的促發(fā)展政策達成共識，但對發(fā)展的三方面十分重要這一點已經(jīng)取得了廣泛的認同。專欄1.1是最近對拉美大學生進行的一項調查。這項調查是讓學生選擇其優(yōu)先考慮的公共政策。本書的主題——財政政策和經(jīng)濟發(fā)展——幾乎成為年輕人的首選。那些希望最優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展的決策者有哪些支配工具呢？他們支配財政政策的工具包括：收入（主要是稅收）、支出（轉移支付，如社會保障和失業(yè)救濟；包括醫(yī)療保健或教育在內的商品及服務采購支出）和公共債務規(guī)模。下一章將在拉美范圍內對其進行逐項詳細分析。最后，決策者在支配這些工具時會受到哪些限制呢？一些限制與經(jīng)濟的基本特征有關，如自然資源、人們的受教育程度和生產(chǎn)資本的存量。但是，可行的選擇組合同時也受政治問題的約束。每個人對財政政策作用的認識會有不同。這種區(qū)別主要是由于看待這個問題的側重點不同。部分觀察家只對財政工具的某一項——即稅收——特別關注，尤為關心稅收政策對其部分政策目標（如增長）的影響。另一部分則比較重視財政與社會支出和減少貧困。專欄1.1青年之聲：拉美新一代看發(fā)展決策者創(chuàng)意不足，而政策接受者總覺得他們的要求被忽視。這種現(xiàn)象決不僅在拉美存在。如果積極參政的拉美年輕人有機會的話，他們會對決策者說什么呢？拉丁先鋒組織（VanguardiaLalina）為拉美和美國的優(yōu)秀學生提供了一次互相討論社會經(jīng)濟和政治狀況的機會。2008年，這些學生聚集在總部設在華盛頓的美洲開發(fā)銀行，與政府官員和學者就其共同關心的問題交流了各自的看法。安全、政治、教育和移民成為會議中最受關注的問題。學生將這次會議討論的結果擬定為一份草案，并遞交給美國教育部長、美洲開發(fā)銀行行長、墨西哥電視集團主席和美洲國家組織秘書長。這份草案從學生們的角度出發(fā)，寫明了他們關心的主要問題和提出的解決方案。拉丁先鋒組織召開的這次學生會議對OECD發(fā)展中心、美洲開發(fā)銀行青年項目部（YouthProgram）和聯(lián)系空間協(xié)會（EVAC）而言，是一次項目合作的機會。對學生而言，這次會議拉近了他們與拉美的距離，使他們獲得發(fā)表心聲的機會。這次項目的合作方還調查了學生們對拉美的民主、財政政策和經(jīng)濟狀況的看法。調查結果和學生所寫的草案在內容上互為補充，反映了他們所代表的拉美新一代的觀點。調查和會議結果表明拉美新一代對該地區(qū)的前景持明顯樂觀的態(tài)度，同時他們也強調了需要認清發(fā)展過程中長期存在的問題和障礙。調查結果表明，關于拉美的主要問題，學生中有28％認為是不平等，25％認為是腐敗，還有24％認為是貧困。包括犯罪、失業(yè)和通貨膨脹在內的其他問題的排名則要靠后許多。關于不平等的衡量，67％的學生認為最重要的指標是財富差距，其次是性別不平等和種族不平等（見圖1.1）。絕大多數(shù)接受調查的學生認為財政政策是推動發(fā)展的引擎（70％）。約68％的學生認同有效的財政體制是消除不平等的重要工具，86％的學生支持更加積極的稅收政策。雖然財政政策被視作重要的政策工具，但只有10％的學生認為稅收得到了有效的利用。學生們按照1至6分的計分標準（6分表示最優(yōu)先），對公共支出項目進行優(yōu)先排列的結果顯示，教育以平均5.4分列居第一位，緊隨其后的是健康（見圖1.1）。相關的一個問題中，41％的學生不滿意本國教育體制，這與上述結果相符合，也進一步證實了“拉美晴雨計”（Latinobar6metro）的民意調查結果：45％的受訪者不滿意他們所得到的教育服務。樣本中僅17％的人認為畢業(yè)于私立學?；蛩搅⒋髮W的學生比起畢業(yè)于公立學校的學生接受了更好的教育。89％的人同意教育應當是公共商品的說法，而幾乎所有受訪者都認為需要加強對教育的投資。關于教育投資應投向何處，調查顯示：56％的學生認為初等教育應優(yōu)先獲得資金，14％和29％的學生則分別傾向于中等教育和高等教育。最后，由學生評定的改善教育體制的可能措施中，提高教師素質和增強學校資金管理的透明度均以4.7分（5分為滿分）被評為最重要的措施，其他重要措施還包括增加公共投資、改善教學設備和擴大學校自主權。與上述結果相呼應，學生們提交的草案號召加強交流項目（靈感取自歐盟成功的交流項目——“伊拉斯謨世界項目（ErasmusMundus）”）以及發(fā)起學生和當?shù)厣鐖F共同參與的社會行動項目。財政政策與經(jīng)濟活動水平的關系是很清晰的：通過增加支出（在收入不變的情況下）或減少稅收（在支出不變的情況下），政府提高總需求，這在短期對經(jīng)濟有擴張性作用。當支出減少和稅收增加時，則出現(xiàn)相反的情況。對于這種宏觀經(jīng)濟管理關系，財經(jīng)報的讀者們和經(jīng)濟系一年級的學生們可能都已經(jīng)耳熟能詳了。但是，財政政策與經(jīng)濟發(fā)展的關系卻不是那么清晰。關于這種關系，目前大概存在三大學派的觀點。

后記

2008年3月25日，中國社會科學院拉丁美洲研究所所長鄭秉文博士與經(jīng)濟合作與發(fā)展組織發(fā)展中心主任哈維爾·桑蒂索在北京達成協(xié)議，由拉丁美洲研究所組織中文翻譯、出版發(fā)展中心的《2008年拉丁美洲經(jīng)濟展望》和《中國在拉美的有形之手》，以及發(fā)展中心主任哈維爾·桑蒂索的《拉丁美洲經(jīng)濟政策的務實性》等三本著作。雙方還商定，自2009年起至2011年，拉丁美洲研究所將連續(xù)三年負責翻譯出版發(fā)展中心的《拉丁美洲經(jīng)濟展望》年度報告，并于每年的2月末3月初雙方共同在北京舉行專題研討會。為此，拉丁美洲研究所成立了專門的項目小組，由拉美所所長助理、經(jīng)濟研究室主任吳國平研究員負責，并相應成立了三個翻譯小組。

編輯推薦

《2009年拉丁美洲經(jīng)濟展望》認為，財政政策至少已經(jīng)是推動經(jīng)濟發(fā)展的工具：通過促進增長以及降低貧困和不平等。公共收入和支出的增加，以及宏觀經(jīng)濟責任制和不斷推行的分權制大大穩(wěn)定了宏觀經(jīng)濟，不過挖掘財政體制的潛能借以促進拉美地區(qū)的經(jīng)濟增長仍有很多事情要做。

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