大國政治與外交

前言

　　本書把美國、日本和中國三個大國作為主要研究對象，著重考察了這三個國家政治與外交的互動，外交政策發(fā)展及其制定過程。同時也就東亞國際關(guān)系的演變提出了大國關(guān)系管理等一系列分析框架。提到亞太地區(qū)的國際關(guān)系，就不能不涉及該地區(qū)的兩大熱點問題——朝鮮半島與臺灣海峽。這兩大熱點地區(qū)也是自第二次世界大戰(zhàn)以來大國利益縱橫交錯的關(guān)鍵地區(qū)。在這咀，既可以看到該地區(qū)各方發(fā)展的高潮與低谷，又可以看到中、美、日三大國之間錯綜復(fù)雜的利益關(guān)系?！　∥抑园堰@本論文集命名為《大國政治與外交：美國、日本、中國與大國關(guān)系管理》，是因為這里既有國際關(guān)系學(xué)說的理論框架，又有現(xiàn)實政治中的經(jīng)驗論證。一般而言，如果從學(xué)術(shù)角度來劃分研究框架，則外交政策是國際關(guān)系領(lǐng)域的一個分支.而國際關(guān)系則是政治學(xué)領(lǐng)域的重要組成部分。從實際政策的制定來看，歷來就有外交政策是國內(nèi)政治延伸的說法。從某種程度上講，本書正是試圖從政治與外交彼此關(guān)聯(lián)的角度就國內(nèi)政治、外交政策與國際關(guān)系進(jìn)行梳理與分析?！　∮纱丝梢姡趯W(xué)科領(lǐng)域的劃分層面上，本書涵蓋了國際關(guān)系和東亞研究這兩大領(lǐng)域。事實上，我們也可以用很多種研究方法來從事這個題目的研究。我認(rèn)為較為有效的研究方法是“在理論指導(dǎo)下的經(jīng)驗研究”這一路徑。我在為一位華人學(xué)者的關(guān)于中國外交政策智庫英文專著所寫的前言里，對這種研究方法提出了五個要素：第一，需要首先發(fā)展出清晰的研究問題。

內(nèi)容概要

　　《大國政治與外交》把美國、日本和中國三個大國作為主要研究對象，著重考察了這三個國家政治與外交的互動，外交政策發(fā)展及其制定過程。同時也就東亞國際關(guān)系的演變提出了大國關(guān)系管理等一系列分析框架。提到亞太地區(qū)的國際關(guān)系，就不能不涉及該地區(qū)的兩大熱點問題—一朝鮮半島與臺灣海峽。這兩大熱點地區(qū)也是自第二次世界大戰(zhàn)以來大國利益縱橫交錯的關(guān)鍵地區(qū)。在這里，既可以看到該地區(qū)各方發(fā)展的高潮與低谷，又可以看到中、美、日三大國之間錯綜復(fù)雜的利益關(guān)系。　　之所以把這本論文集命名為《大國政治與外交：美國、日本、中國與大國關(guān)系管理》，是因為這里既有國際關(guān)系學(xué)說的理論框架，又有現(xiàn)實政治中的經(jīng)驗論證。一般而言，如果從學(xué)術(shù)角度來劃分研究框架，則外交政策是國際關(guān)系領(lǐng)域的一個分支，而國際關(guān)系則是政治學(xué)領(lǐng)域的重要組成部分。從實際政策的制定來看，歷來就有外交政策是國內(nèi)政治延伸的說法。從某種程度上講，《大國政治與外交》正是試圖從政治與外交彼此關(guān)聯(lián)的角度就國內(nèi)政治、外交政策與國際關(guān)系進(jìn)行梳理與分析。

作者簡介

　　趙全勝，現(xiàn)任美國美利堅大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院教授兼亞洲研究中心主任，并曾連任三屆地區(qū)比較研究系主任（1999——2008年）；同時兼任哈佛大學(xué)正清東亞研究中心研究員，北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、日本立命館大學(xué)、韓國高麗大學(xué)和荷蘭萊頓大學(xué)的客座教授，以及全球華人政治學(xué)家論壇協(xié)調(diào)人。還擔(dān)任香港城市大學(xué)和臺灣國立政治大學(xué)的校外學(xué)術(shù)評審員。 畢業(yè)于北京大學(xué)國際政治系，在美國加州大學(xué)伯克利分校獲得博士和碩士學(xué)位，并于哈佛大學(xué)從事為期一年的博士后研究。研究領(lǐng)域為國際關(guān)系和比較政治學(xué)，側(cè)重亞太地區(qū)。 曾在美國塔夫茨大學(xué)弗萊徹法律外交學(xué)院、歐道明大學(xué)等數(shù)所大學(xué)任教。從事一年以上講學(xué)和研究的學(xué)術(shù)經(jīng)歷包括：東京大學(xué)日本國際交流基金訪問學(xué)者、哈佛大學(xué)太平洋地區(qū)研究員、美國和平研究所高級研究員、香港科技大學(xué)訪問教授、夏威夷東西方中心研究員。此外，先后在多所國際知名大學(xué)從事1—4個月的講學(xué)和研究，包括：英國牛津大學(xué)，日本中央大學(xué)、青山學(xué)院大學(xué)、立命館大學(xué)、島根大學(xué)、創(chuàng)價大學(xué)、宇都宮大學(xué)，中國復(fù)旦大學(xué)，香港城市大學(xué)，臺灣國立政治大學(xué)，韓國高麗大學(xué)，新加坡國立大學(xué)，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)以及歐洲日本研究所。 其他學(xué)術(shù)兼職包括：擔(dān)任帕爾哥瑞夫（Palgrave）出版社《現(xiàn)代亞洲的比較視角》叢書的主編；《戰(zhàn)略研究》、《中國評論》、《香港社會科學(xué)期刊》、《孛國政治學(xué)刊》、《現(xiàn)代中國研究》等期刊的編委會成員；出任多項國際學(xué)術(shù)項目評審委員，包括富布賴特項目、威爾遜中心學(xué)者項目、美國和平研究所項目、國家安全教育項目、改善世界秩序?qū)W術(shù)獎。并于美國國會聽證會上就關(guān)于中國高速鐵路的發(fā)展作證?！?英文專著：Interpreting Chinese Foreign Policy《解讀中國外交政策》，英國牛津大學(xué)出版社1996年版（獲得大韓民國文化部最佳學(xué)術(shù)著作獎）；Japanese Policymakin9《日本的決策》，英國牛津大學(xué)出版社1993年版（被美國《選擇》期刊遴選為“杰出學(xué)術(shù)著作”）；以及三本英文編著，包括2008年出版的Managing the China Challenge：Global Perspectives《從全球視角看中國崛起》，英國羅德里茲出版社（Routledge o 中文著作：《解讀中國外交政策》，臺灣月旦出版社1999年版；《日本政治背后的政治：兼論日本對華政策制定與中日關(guān)系》，香港商務(wù)印書館1996年版；《布什的困境》（合編），北京時事出版社2006年版；《華人社會政治學(xué)術(shù)本土化研究的理論與實踐》（合編），臺灣桂冠出版社2002年版；《分裂與統(tǒng)一》（編著），臺灣桂冠出版社l994年版。他的著作還被譯為日文和韓文，在東京和首爾出版。

書籍目錄

前言第1部分 美國政治外交與中美關(guān)系大國關(guān)系管理：中美實力上下變動的內(nèi)涵權(quán)力轉(zhuǎn)移和大國關(guān)系的變遷美國外交政策制定：以中美1979年貿(mào)易協(xié)定的批準(zhǔn)過程為例中美關(guān)系中的人權(quán)問題美國對中國崛起的應(yīng)對和中美關(guān)系第2部分 日本政治外交與中日關(guān)系日本政治中的非正規(guī)機(jī)制日本的公共政策制定：生絲進(jìn)口中的保護(hù)主義政策日本對華援助：雙邊重大政策的剖析從日本的視角看香港回歸北京一東京-華盛頓三角格局下的中日關(guān)系日本外交的主流思維——帶傾向性的中間路線第3部分 亞太地區(qū)的兩大熱點問題與大國關(guān)系管理中國對朝政策及日本因素中國視角下的統(tǒng)一問題從經(jīng)濟(jì)多邊主義到安全多邊主義：亞太地區(qū)的大國關(guān)系和國際秩序從共同管理的視角看中國的朝鮮和臺灣地區(qū)政策后記

章節(jié)摘錄

　　第2部分 日本政治外交與中日關(guān)系　　日本政治中的非正規(guī)機(jī)制　　自1993年夏天以來，日本政壇動蕩不定。從1993年8月至1994年6月首相人選競?cè)雀?。自由民主黨（自民黨，LDP）自1955年起連續(xù)執(zhí)政38年，但在1993年夏被反對派聯(lián)盟擊敗。自民黨大佬小澤一郎退黨，并另組反對黨——新生黨。憑借小澤一郎的支持，日本新黨的細(xì)川護(hù)熙取代自民黨的宮澤喜一當(dāng)選為首相。然而好景不長，細(xì)川因涉嫌購買股票遭到議院查究，1994年4月8日宣布辭去首相職務(wù)。新黨的羽田孜上臺，不過任期更短暫，在位僅有59天。此后，保守的自民黨出人意料地與它的老對手——社會民主黨（社民黨，SDPJ）聯(lián)手，組成了一段“不合情卻合理的婚姻”，以社民黨主席村山富市為首組建了聯(lián)合政府，將日本政治引向一個新的階段。時至1994年下半年，包括新生黨、公明黨、日本新黨、民主社會黨和五個小團(tuán)體在內(nèi)的反對黨組成了一個名為“改革”的政治聯(lián)盟。這個反對派聯(lián)盟于1994年12月成立“新進(jìn)黨”前首相海部俊樹（1994年夏退出自民黨）出任領(lǐng)袖，決心打敗自——社聯(lián)合政府，重掌政權(quán)?！　∵@種走馬燈般的政治更迭顯然與長期以來人們對日本政治和決策過程的認(rèn)識大相徑庭。筆者認(rèn)為，要理解這種現(xiàn)象，僅僅分析正式的政治架構(gòu)是不夠的，還要探究其幕后的決策機(jī)制，深入地考察日本政治的內(nèi)部運作。　　正如費雪所指出，日本的決策機(jī)制對外部來說經(jīng)常處于“隱蔽”之中；或者如吉野（M.Y.Yoshino）和里弗遜所說，通常“看不見”。雷裳在探討日本政治模式時強(qiáng)調(diào)日本的民主以一種“西方人不熟悉”的方式運作，“政治盟友與對手之間存在著大量的幕后磋商”。日本的決策機(jī)制牽連著廣泛的社會因素，包括社會體制、結(jié)構(gòu)、政治機(jī)構(gòu)和人際關(guān)系等。在日本政治出現(xiàn)空前大變動的情況下，就這一決策機(jī)制微妙且難以琢磨的特性加以細(xì)致研究，我們對日本當(dāng)前及未來的動向才能求得較為準(zhǔn)確的把握。鑒于此，本文將就日本決策過程中的一個重要特性——非正規(guī)機(jī)制——加以集中的分析?！　鹘y(tǒng)的研究成果通常認(rèn)為日本的決策方式較為“模式化”，或者說“有規(guī)律可尋”，這意味著日本模式與西方民主社會模式相比，決策更為正式和結(jié)構(gòu)化。然而，本文要強(qiáng)調(diào)的是，其中存在著大量的非正規(guī)方面的因素。下面，將側(cè)重分析日本推行對外政策和處理國際問題的方式，由此我們可以看出非正規(guī)渠道及做法在日本政治決策過程中的作用絕對不亞于正式的規(guī)制。非正規(guī)機(jī)制的概念　　肯尼思?華爾茲在其經(jīng)典著作《人、國家與戰(zhàn)爭》中提出了一種國際關(guān)系理論的系統(tǒng)分析方法，即把國際體系劃分為三個層面：個人、國家和國際系統(tǒng)。這種分析方法對當(dāng)今國際關(guān)系及理論研究產(chǎn)生了重大影響。雖然本文研究的對象不同，但筆者擬采用類似的方法，從層次劃分人手來展開分析?！　”疚膶娜齻€不同的層面來分析日本的決策過程。（1）社會層面——社會制度和環(huán)境；（2）機(jī)構(gòu)層面——政治行為體和組織；（3）個人層面——人際關(guān)系和尋求共識?？疾斓囊暯遣粌H包括一般政治機(jī)構(gòu)，還關(guān)注社會和文化環(huán)境因素，這與那種從單一角度考察日本政治和決策的做法也有所不同。換言之，筆者不是從機(jī)構(gòu)的視角單純描述日本的政治體制，也不是從文化的視角出發(fā)強(qiáng)調(diào)“日本特殊”，當(dāng)然更不會簡單重復(fù)那些關(guān)于日本政治和社會的老生常談，而是全面地研究日本政治機(jī)制，提供一種新的多視角的分析框架，以便揭示深植于日本決策過程中的復(fù)雜、隱蔽的運作機(jī)制?！　　胺钦?guī)”這個術(shù)語的含義即“不正式、不規(guī)則、缺乏統(tǒng)一的形式”。更確切地說，非正規(guī)行為指的是一整套游離于正式國家機(jī)構(gòu)（如立法、行政、司法系統(tǒng)）之外的非正規(guī)的政治活動，所以也被稱作“政府外活動”?！　Q策機(jī)制的概念是指影響政策輸入和輸出的一系列安排、活動、規(guī)則、價值觀以及行為模式和特征。這些機(jī)制會影響甚至操縱決策者的行為和決策過程，它們是社會環(huán)境、政治結(jié)構(gòu)以及文化價值觀的產(chǎn)物。在不同層面，這些變量可以用不同的理論方法來考察，例如多元論、社會網(wǎng)絡(luò)、組織理論和政治文化等?！　∵@一研究特別關(guān)注非正規(guī)機(jī)制中的三個組成部分，分別是：社會環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)，非正規(guī)政治行為體和組織（“黑幕”，kuromaku）以及幕后尋求共識的活動（“根回”，nemawashi）。本文在論述當(dāng)中會引用類似這樣一些日本慣用的詞匯，目的是為了便于讀者直接體會“日本風(fēng)味”，使有關(guān)描述和分析更為傳神。這些術(shù)語和引申的意義內(nèi)涵豐富，從某種程度來說，了解它們對讀者更好地理解日本政治和決策很有幫助。不過，這些詞匯畢竟不是分析概念，所以并未多用。盡管在日本特定的語境里用英文很難完全表達(dá)出日語詞匯所有的內(nèi)涵，但為了避免混亂，對概念的解釋和界定，尤其在理論分析方面，主要還是依據(jù)英語中的學(xué)術(shù)術(shù)語?！　喼奚鐣械恼綑?quán)威與非正規(guī)活動的關(guān)聯(lián)一直是學(xué)界關(guān)注的重要課題。派伊在《亞洲霸權(quán)與政治》一書中聲稱：“要發(fā)現(xiàn)權(quán)力的真正流向，就必須透過官方權(quán)力的正式安排，觀察非正規(guī)關(guān)系的活動動態(tài)?！眮喼奚鐣姆钦?guī)關(guān)系往往“產(chǎn)生實質(zhì)權(quán)力，最終在政治發(fā)展中起到?jīng)Q定作用?！狈栐谘芯咳毡镜臋?quán)位沖突中發(fā)現(xiàn)，“為了鋪平道路，存在著大量的非正規(guī)幕后活動”，他特別注意到日本談判行為背后的準(zhǔn)備工作（“根回L”）的重要性。赫爾曼也強(qiáng)調(diào)，日本的“機(jī)構(gòu)外活動”“包圍并支撐著正式的政府決策”。赫爾曼宣稱：“只有將正式的政府決策與廣泛的、非正規(guī)的、人際的環(huán)境聯(lián)系起來考慮”，才能理解日本經(jīng)濟(jì)外交政策的成功。筆者相信，派伊通過非正規(guī)關(guān)系的活動來動態(tài)地考察權(quán)力的真正流向，法爾對“非正規(guī)幕后活動”的分析以及赫爾曼強(qiáng)調(diào)的“機(jī)構(gòu)外活動”，都是對日本政治中的決策機(jī)制的直覺性的研究?！　∪祟悓W(xué)家、社會學(xué)家、法律專家也很關(guān)注日本社會的非正規(guī)社會環(huán)境和非正規(guī)行為。盧埃林在《政治人類學(xué)》一書中提出，人類學(xué)家通常關(guān)注日本社會的兩大要素：其一是在正式組織框架內(nèi)運作的非正規(guī)團(tuán)體，基于階級、愛好、年齡和教育背景而形成；其二是組織之間、組織內(nèi)部個人之間的關(guān)系以及更為寬泛的環(huán)境因素。法律專家厄珀姆認(rèn)為，“日本社會沖突的特點是非正規(guī)性和垂直型”，而且“非正規(guī)性在各級政府以及政府——公民關(guān)系中都大有市場”。根據(jù)亨德里的觀點，日本的非正規(guī)性也折射出日本的傳統(tǒng)價值觀，即根據(jù)情形不同，行為可區(qū)分為“建前”（tatemae，或者說是公開行為）與“本音”（honne，即真實感受）。社會學(xué)家中根千枝解釋說，日本的工業(yè)化催生出一種新型的組織，其正式結(jié)構(gòu)可能和現(xiàn)代西方民主社會中組織相似，然而非正規(guī)結(jié)構(gòu)卻未必如此，這是因為日本的傳統(tǒng)社會文化結(jié)構(gòu)在很大程度上被保留下來?！　€人層面上，人際關(guān)系和日本政治生活中的非正規(guī)因素也吸引著日本問題專家的注意力。理查德遜和弗蘭納甘對日本政黨的研究告訴我們，非正規(guī)關(guān)系和團(tuán)體有時比正式的機(jī)構(gòu)還要重要?？碌偎拐J(rèn)為，日本政治和商業(yè)高層之間的“非正規(guī)關(guān)系”雖然不像許多作者所強(qiáng)調(diào)的那么重要，但“對政——商關(guān)系顯然是有影響的”。坎貝爾對日本的預(yù)算政治進(jìn)行過研究，他認(rèn)為存在于執(zhí)政的自民黨內(nèi)部的“非官方機(jī)構(gòu)”，其作用就如同外部壓力機(jī)制一樣重要?！　‰m然日本政治中的非正規(guī)因素（或者說政府外因素）已經(jīng)引起眾多學(xué)者的注意，但是正如薩繆爾所言，尚未出現(xiàn)基于“實證”的、系統(tǒng)的研究。而且，這個問題也沒有被納入研究日本政治中的決策機(jī)制的理論語境里加以檢驗。這種局面也是事出有因。弗蘭納在其研究日本選舉行為的新近成果中提出，對日本政治（如選舉政治）和決策過程的研究里，社會環(huán)境（如社會網(wǎng)絡(luò)）以及人際關(guān)系“沒有得到應(yīng)有的重視”。原因有三點：首先是一個方法論問題——在大規(guī)模的全國性調(diào)查抽樣中，個人的社會背景及其影響難以計量。其次是傳統(tǒng)民主理論的影響，強(qiáng)調(diào)個人決策和利己選擇，忽略社會外部的影響。再次，對西方政治行為（特別是選舉行為）的研究歷來都傾向于“將人際影響的作用最小化”。綜上所述，筆者做這樣的研究可以被視為一種嘗試，意在填補(bǔ)理論研究和經(jīng)驗之間的空白?！　≡诖艘獜?qiáng)調(diào)，以上論斷并非意味著低估日本政治中正式機(jī)構(gòu)和行為的重要性，只是要論證非正規(guī)行為是日本政治生活的一大特點。日本的決策有制度化的“正式”的一面，政策輸入過程向大眾開放，也受到廣泛尊重。如果讀者認(rèn)為只有非正規(guī)渠道值得關(guān)注，或者說戰(zhàn)后的日本政治和決策只停留在非正規(guī)層面，那是不正確的。本文旨在考察那些在政策分析中歷來重視不夠的組織、過程、規(guī)則和活動，意在說明非正規(guī)過程是日本決策過程中的重要因素，至少與正式過程一樣重要?？陀^而言，研究非正規(guī)機(jī)制的難度很大，因為它屬于幕后活動。

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