新華08.資本市場法律法規(guī)選

前言

當(dāng)歷史的車輪進入21世紀(jì)，金融業(yè)當(dāng)之無愧地成為了現(xiàn)代經(jīng)濟的核心產(chǎn)業(yè)，然而恰恰是這一在現(xiàn)代經(jīng)濟運行中形成的核心產(chǎn)業(yè)卻又成為了世界經(jīng)濟鏈條中最為脆弱的一環(huán)。隨著美國次貸危機波及全球主要金融市場，世界性的經(jīng)濟動蕩和衰退再次引起人們的廣泛重視。經(jīng)濟危機的爆發(fā)讓人們更加深刻地認(rèn)識到，金融資本市場中任何一個領(lǐng)域出現(xiàn)的風(fēng)險和動蕩，都有可能演變成一場產(chǎn)生巨大破壞力的金融危機。金融業(yè)的發(fā)展不僅關(guān)系到一個國家的經(jīng)濟競爭力。更直接影響國家金融安全和民族的興衰成敗。加強金融監(jiān)管，建立健全金融法律規(guī)管體系，改革和完善金融秩序，防止金融危機對實體經(jīng)濟的破壞，成為促進全球經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的重要前提。2008年是改革開放30周年，在經(jīng)歷了三十年以市場為取向、漸進化的改革之后，我國整體金融實力不斷壯大，金融業(yè)在支持國民經(jīng)濟的發(fā)展等方面發(fā)揮了越來越重要的作用。盡管一個符合現(xiàn)代市場經(jīng)濟要求的市場金融體制模式己基本建立，但不能否認(rèn)的是，與發(fā)達國家相比，我國金融業(yè)的發(fā)展仍處在成長創(chuàng)新階段，金融法律體系仍有待進一步完善.法律執(zhí)行力也有待進一步加強。反觀此輪國際金融風(fēng)暴，我們可以發(fā)現(xiàn)，必要的政府干預(yù)、有效的法制規(guī)管和完善的金融資本市場信心信用體系，都將有效保護金融資本健康運行。而這一切，不僅需要監(jiān)管部門的關(guān)注，更需要良好的市場服務(wù)體系和各方參與者的共同努力。作為國家通訊社和世界性通訊社，近年來，新華社不斷突破傳統(tǒng)業(yè)務(wù)格局，順應(yīng)全球金融業(yè)高速發(fā)展及國家金融安全的要求，加快信息事業(yè)的改革創(chuàng)新，大力拓展金融信息業(yè)務(wù)。新華社所屬的中國經(jīng)濟信息社自主研發(fā)出集實時資訊、行情報價、歷史數(shù)據(jù)、研究工具、分析模型和在線交易于一體的綜合性金融信息平臺——新華08?！靶氯A08”以金融監(jiān)管部門、金融機構(gòu)、大中型企業(yè)從事金融市場研究、交易、投資的專業(yè)人士為服務(wù)對象，為用戶提供全球貨幣、股票、外匯、黃金、期貨、產(chǎn)權(quán)交易等市場信息、行業(yè)資訊、國內(nèi)外主要交易所實時行情及主要金融機構(gòu)的產(chǎn)品報價。

內(nèi)容概要

　　《新華08資本市場法律法規(guī)選（套裝共5冊)》包括《新華08資本市場法律法規(guī)選：銀行篇》、《新華08資本市場法律法規(guī)選：證券篇》、《新華08資本市場法律法規(guī)選：外匯篇》、《新華08資本市場法律法規(guī)選：產(chǎn)權(quán)交易篇、黃金交易篇、金融綜合監(jiān)管篇》和《新華08資本市場法律法規(guī)選：保險篇、其他非銀行金融機構(gòu)篇》?！　　缎氯A08資本市場法律法規(guī)選（套裝共5冊)》基本涵蓋整個金融資本市場的法律體系，是我國首部匯編成冊的資本市場法律法規(guī)選輯。法規(guī)選集中了全國人大、國務(wù)院、人民銀行、外匯局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、上海黃金交易所、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、北京產(chǎn)權(quán)交易所、天津產(chǎn)權(quán)交易中心、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、深圳市產(chǎn)權(quán)交易中心等多個部門和機構(gòu)頒布的涉及資本市場的專門法律法規(guī)和規(guī)范性文件、最高人民法院發(fā)布的司法解釋以及其他與金融領(lǐng)域相關(guān)的法律法規(guī)近1600件，根據(jù)“新華08”的用戶需求和金融機構(gòu)、金融活動的特點，全書分為八篇，即銀行篇、證券篇、外匯篇、保險篇、黃金交易篇、產(chǎn)權(quán)交易篇、其他非銀行金融機構(gòu)篇、金融綜合監(jiān)管篇。各篇根據(jù)法律效力層次分設(shè)國家法律及司法解釋、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件等子目錄，并根據(jù)行業(yè)差別劃分不同分類，日期截止到2008年12月31日?！　∥覀兿Ｍ?，《新華08資本市場法律法規(guī)選（套裝共5冊)》可以為資本市場監(jiān)管部門、市場交易參與者以及相關(guān)學(xué)者了解、研究我國資本市場法律法規(guī)，明晰自身的法律責(zé)任，提高自身資本運行中的風(fēng)險預(yù)測與風(fēng)險管理能力提供有益的幫助和參考。更希望通過我們的有效服務(wù)，為“新華08”用戶在金融法律法規(guī)資訊、企業(yè)金融合規(guī)論證、金融交易風(fēng)險防范等方面創(chuàng)造真實、廣泛的效益。

書籍目錄

《新華08資本市場法律法規(guī)選:銀行篇》目錄：一、國家法律中華人民共和國中國人民銀行法中華人民共和國商業(yè)銀行法中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法中華人民共和國票據(jù)法全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會履行原由中國人民銀行履行的監(jiān)督管理職責(zé)的決定中華人民共和國外國中央銀行財產(chǎn)司法強制措施豁免法二、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(一)綜合監(jiān)管1、一般規(guī)定中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政處罰辦法中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會合作金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法國務(wù)院法制辦公室對中國人民銀行關(guān)于《金融違法行為處罰辦法》有關(guān)問題的請示的復(fù)函中國人民銀行關(guān)于取締地下錢莊及打擊高利貸行為的通知……三、司法解釋四、最新頒布《新華08資本市場法律法規(guī)選:證券篇》目錄：一、國家法律中華人民共和國證券法二、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(一)綜合監(jiān)管類中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于賦予中國證券業(yè)協(xié)會部分職責(zé)的決定注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定財政部、證監(jiān)會關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法中國證券監(jiān)督管理委員會、司法部關(guān)于取消律師及律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)資格審批的通告證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法證券投資者保護基金管理辦法中國證券監(jiān)督管理委員會、公安部關(guān)于在打擊證券期貨違法犯罪中加強執(zhí)法協(xié)作的通知中國人民銀行關(guān)于證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢規(guī)定防范洗錢風(fēng)險的通知關(guān)子轉(zhuǎn)發(fā)《國家發(fā)展改革委、財政部關(guān)子證券、期貨市場監(jiān)管費收費標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)問題的通知》的通知國務(wù)院法制辦公室、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)子依法做好證券、期貨合同糾紛仲裁工作的通知證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法(試行)證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定……三、司法解釋四、最新頒布《新華08資本市場法律法規(guī)選:外匯篇》目錄：一、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(一)綜合監(jiān)管中華人民共和國外匯管理條例保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法操作規(guī)程國家外匯管理局綜合司關(guān)于出口加工區(qū)貨物出區(qū)深加工結(jié)轉(zhuǎn)售付匯有關(guān)問題的通知國家外匯管理局關(guān)于開展外匯帳戶管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)清理工作的通知國家外匯管理局關(guān)于在國務(wù)院第三批取消和調(diào)整行政審批項目后單位開立外匯賬戶管理有關(guān)問題的通知外匯賬戶管理信息系統(tǒng)銀行接口程序規(guī)范性要求(試行)國家外匯管理局關(guān)于實施外匯管理行政許可有關(guān)程序問題的通知設(shè)立出口加工區(qū)的審批標(biāo)準(zhǔn)和程序國家外匯管理局關(guān)于貫徹落實《行政許可法》有關(guān)問題的通知邊境貿(mào)易外匯管理辦法商務(wù)部關(guān)于調(diào)整進出口經(jīng)營資格標(biāo)準(zhǔn)和核準(zhǔn)程序的通知國家外匯管理局關(guān)于做好對外服務(wù)工作支持經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的通知關(guān)于簡化外貿(mào)流通經(jīng)營資格核準(zhǔn)程序的函關(guān)于在進出口領(lǐng)域開展企業(yè)基礎(chǔ)信息交換試點的通知國家外匯管理局關(guān)于推廣使用外匯賬戶管理信息系統(tǒng)的通知國務(wù)院辦公廳關(guān)于出口加工區(qū)有關(guān)問題的復(fù)函海關(guān)總署、國家外匯管理局合作備忘錄國家外匯管理局、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于在外匯業(yè)務(wù)工作中全面使用組織機構(gòu)代碼標(biāo)識的通知關(guān)于非貿(mào)易及部分資本項目項下售付匯提交稅務(wù)憑證有關(guān)問題的通知……二、司法解釋三、最新頒布《新華08資本市場法律法規(guī)選:產(chǎn)權(quán)交易篇、黃金交易篇、金融綜合監(jiān)管篇》目錄：一、國家法律中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法中華人民共和國土地管理法中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法中華人民共和國拍賣法中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法中華人民共和國企業(yè)所得稅法中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法中華人民共和國著作權(quán)法中華人民共和國商標(biāo)法中華人民共和國專利法……二、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件三、司法解釋四、各地主要產(chǎn)權(quán)交易所規(guī)則及相關(guān)規(guī)定《新華08資本市場法律法規(guī)選:保險篇、其他非銀行金融機構(gòu)篇》目錄：一、國家法律中華人民共和國保險法中華人民共和國海商法二、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(一)綜合監(jiān)管類國務(wù)院關(guān)于保險業(yè)改革發(fā)展的若干意見保險許可證管理辦法保險業(yè)重大突發(fā)事件應(yīng)急處理規(guī)定保險資產(chǎn)管理重大突發(fā)事件應(yīng)急管理指引關(guān)于年度報告編報工作有關(guān)問題的通知．中國保險監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法關(guān)于加強保險業(yè)社團組織建設(shè)的指導(dǎo)意見保險業(yè)內(nèi)涉嫌非法集資活動預(yù)警和查處工作暫行辦法關(guān)于明確保險公司法人機構(gòu)直接經(jīng)營保險業(yè)務(wù)行為監(jiān)管有關(guān)問題的通知企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快發(fā)展服務(wù)業(yè)若干政策措施的實施意見關(guān)于保險監(jiān)管機構(gòu)列席保險公司股東(大)會、董事會會議有關(guān)事項的通知中國保險監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定中國保險監(jiān)督管理委員會行政處罰程序規(guī)定中國保險監(jiān)督管理委員會信訪工作辦法……三、最新頒布

章節(jié)摘錄

插圖：（一）建立健全國家立法和地方配套法規(guī)建設(shè)。環(huán)境污染責(zé)任保險涉及到環(huán)保部門、保險監(jiān)管部門、保險公司、投保企業(yè)等。為規(guī)范管理，環(huán)保和保險監(jiān)管部門要積極推動相關(guān)領(lǐng)域的立法工作，確定環(huán)境污染責(zé)任保險的法律地位。各省、自治區(qū)、直轄市及有立法權(quán)的市可以在有關(guān)地方環(huán)保法中增加“環(huán)境污染責(zé)任保險”條款.（二）明確環(huán)境污染責(zé)任保險的投保主體。要根據(jù)本地區(qū)環(huán)境狀況和企業(yè)特點，以生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、運輸、使用危險化學(xué)品企業(yè)，易發(fā)生污染事故的石油化工企業(yè)、危險廢物處置企業(yè)等為對象開展試點，尤其是對近年來發(fā)生重大污染事故的企業(yè)、行業(yè)，具體范圍由環(huán)保部門商保險監(jiān)管部門提出；在此基礎(chǔ)上，國家和省環(huán)保部門制定開展環(huán)境污染責(zé)任保險的企業(yè)投保目錄，并適時調(diào)整。保險公司要開發(fā)相應(yīng)產(chǎn)品，合理確定責(zé)任范圍，分類厘定費率，提高環(huán)境污染責(zé)任保險制度實施的針對性和有效性。試點地區(qū)保險企業(yè)應(yīng)加強環(huán)境技術(shù)管理人員的能力建設(shè)。（三）建立環(huán)境污染事故勘查、定損與責(zé)任認(rèn)定機制。環(huán)保部門與保險監(jiān)管部門應(yīng)建立環(huán)境事故勘查與責(zé)任認(rèn)定機制。在發(fā)生環(huán)境事故后，企業(yè)應(yīng)及時通報相關(guān)承保的保險公司，允許保險公司對環(huán)境事故現(xiàn)場進行勘查，在環(huán)境事故勘查過程中，應(yīng)遵循國家有關(guān)法律和規(guī)定，保守國家機密和信息。發(fā)生污染事故的企業(yè)、相關(guān)保險公司、環(huán)保部門應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)，公開污染事故的有關(guān)信息。環(huán)保部門要通過監(jiān)測、執(zhí)法等手段，為保險的責(zé)任認(rèn)定工作提供支持。在條件完善時，要探索第三方進行責(zé)任認(rèn)定的機制。環(huán)保部門制定環(huán)境污染事故損失核算標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)核算指南。在國家沒有出臺專門的環(huán)境污染事故核算標(biāo)準(zhǔn)的情況下，保險公司可以委托國家認(rèn)可的獨立第三方機構(gòu)對環(huán)境污染事故進行定損，根據(jù)現(xiàn)有有關(guān)法律法規(guī)，對環(huán)境污染造成的直接經(jīng)濟損失進行核定。（四）建立規(guī)范的理賠程序。保險監(jiān)管部門應(yīng)指導(dǎo)保險公司建立規(guī)范的環(huán)境污染責(zé)任保險理賠程序認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。保險公司要加強對理賠工作的管理，規(guī)范、高效、優(yōu)質(zhì)地開展理賠工作。賠付過程要保證公開透明和信息的通暢，受害人可以通過環(huán)保部門和保險公司獲取賠償信息等，最大程度的保障受害人的合法權(quán)益。（五）提高環(huán)境污染事故預(yù)防能力。保險公司要指導(dǎo)投保企業(yè)開展環(huán)境事故預(yù)防管理，提高企業(yè)環(huán)境事故預(yù)防能力。承保前，保險公司應(yīng)對投保企業(yè)進行風(fēng)險評估，根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)性質(zhì)、規(guī)模、管理水平及危險等級等要素合理厘定費率水平。承保后，要主動定期對投保企業(yè)環(huán)境事故預(yù)防工作進行檢查，及時指出隱患與不足，并提出書面整改意見，督促投保企業(yè)加強事故預(yù)防能力建設(shè)，并將有關(guān)情況報送當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門。具備條件的環(huán)保部門可以根據(jù)國家的要求或地方的規(guī)定，把部分行業(yè)或企業(yè)是否投保與項目環(huán)境影響評價、“三同時”等制度結(jié)合起來。四、切實提高工作支持和保障水平（一）要加強領(lǐng)導(dǎo)，推動環(huán)境污染責(zé)任保險工作機制的建設(shè)各級環(huán)保部門、保險監(jiān)管部門要高度重視環(huán)境污染責(zé)任保險試點工作，取得當(dāng)?shù)卣?、人大、政協(xié)以及相關(guān)部門的支持，完善相關(guān)地方法規(guī)，將環(huán)境污染責(zé)任保險制度作為強化高環(huán)境風(fēng)險企業(yè)環(huán)境管理的手段，并納入當(dāng)?shù)赝话l(fā)事件應(yīng)急工作體系之中.當(dāng)前要重點提高環(huán)保部門監(jiān)管能力，特別是對環(huán)境風(fēng)險源監(jiān)控能力、對污染事故調(diào)查和損失評估能力、對突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急響應(yīng)能力等，為環(huán)境責(zé)任保險制度實施提供基礎(chǔ)支持。（二）各司其責(zé)，推動環(huán)境污染責(zé)任保險工作的開展各級環(huán)保部門要嚴(yán)格執(zhí)法、公平執(zhí)法，督促企業(yè)認(rèn)真履行環(huán)境污染事故預(yù)防和事故處理等職責(zé)。國家和地方環(huán)保部門要開展高污染、高環(huán)境風(fēng)險企業(yè)和工藝設(shè)施的調(diào)查，充分評估其環(huán)境風(fēng)險和影響，制定開展環(huán)境污染責(zé)任保險的行業(yè)與工藝指導(dǎo)目錄，積極配合保險監(jiān)管部門和保險公司開展事故勘查、定損、理賠等工作。各級保險監(jiān)管部門要高度關(guān)注各保險公司實施環(huán)境污染責(zé)任保險的有關(guān)情況，加強對保險公司的指導(dǎo)、監(jiān)督和管理.督促保險公司加強對投保企業(yè)的污染事故預(yù)防能力審查。保險公司要把開展環(huán)境污染責(zé)任保險工作作為履行社會責(zé)任的重要內(nèi)容，加強對企業(yè)防范污染事故的指導(dǎo)，合理確定費率，事故發(fā)生后及時介入，認(rèn)真執(zhí)行環(huán)境污染事故承保和賠付程序，確保賠款及時支付給事故受害者。（三）積極開展相關(guān)研究和宣傳工作環(huán)境污染責(zé)任保險在我國剛剛起步。環(huán)保部門和保險監(jiān)管部門做好相關(guān)的政策和技術(shù)研究，重點解決風(fēng)險評估、損失評估、責(zé)任范圍、賠償限額、索賠時效等關(guān)鍵問題，切實加強環(huán)境污染責(zé)任保險的可操作性。各級環(huán)保部門、保險監(jiān)管部門及保險公司等有關(guān)單位應(yīng)積極開展關(guān)于環(huán)境污染責(zé)任保險的宣傳工作，使企業(yè)充分認(rèn)識到投保的重要性和對自身的益處，逐步形成企業(yè)主動投保的氛圍。

編輯推薦

《新華08資本市場法律法規(guī)選(套裝共5冊)》基本涵蓋整個金融資本市場的法律體系，是我國首部匯編成冊的資本市場法律法規(guī)選輯。

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