宋代工商業(yè)經(jīng)濟(jì)與政府干預(yù)研究

內(nèi)容概要

李曉博士的新著《宋代工商業(yè)經(jīng)濟(jì)與政府干預(yù)研究》一書(shū)（以下簡(jiǎn)稱李著），由中國(guó)青年出版社于2000年10月出版發(fā)行。全書(shū)包括緒論和12章正文，計(jì)32萬(wàn)字，運(yùn)用歷史學(xué)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量學(xué)的方法，以市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府干預(yù)的相互作用為主線，較為系統(tǒng)地探討了宋代工商業(yè)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行機(jī)制及其基本特征，對(duì)宋代工商業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形態(tài)作了總體把握，視野開(kāi)闊，頗多創(chuàng)見(jiàn)，是宋代經(jīng)濟(jì)史研究領(lǐng)域的新收獲。
通讀全書(shū)，筆者受益匪淺，并產(chǎn)生了一些讀書(shū)心得，提出來(lái)以就教于作者和讀者。筆者以為李著的學(xué)術(shù)價(jià)值主要有如下幾點(diǎn)：
其一，如所周知，兩宋時(shí)期的工商業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到了一個(gè)新的高度，學(xué)術(shù)界對(duì)此作了大量研究，尤其是近幾年，發(fā)表了很多研究成果，但整體上說(shuō)，這些成果屬個(gè)案性專題研討的多，系統(tǒng)性綜合研討的少。李著把兩宋時(shí)期市場(chǎng)自身發(fā)展規(guī)律和政府干預(yù)操控的相互作用作為主線，系統(tǒng)論述了這種相互作用之下宋代工商業(yè)的結(jié)構(gòu)性發(fā)展、工商業(yè)政策、禁榷專賣(mài)制度以及政府的消費(fèi)性購(gòu)買(mǎi)等重要課題，從總體上探討分析宋代工商業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式及其特征。認(rèn)為宋代商品貨幣經(jīng)濟(jì)是封建經(jīng)濟(jì)政治秩序必不可少的整合力量，市場(chǎng)調(diào)節(jié)是封建經(jīng)濟(jì)的一個(gè)內(nèi)在要素，宋政府已越來(lái)越多地有意識(shí)地利用和發(fā)揮市場(chǎng)的作用，但是它對(duì)工商業(yè)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)控制也在持續(xù)增強(qiáng)，多數(shù)有利可圖的工商業(yè)部門(mén)均被納入禁榷專賣(mài)體系，服務(wù)于政府的財(cái)政需要，市場(chǎng)因素雖是宋代工商業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性條件之一，但政府干預(yù)仍居于主導(dǎo)地位，工商業(yè)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出受政府操縱控制的明顯特點(diǎn)。這一對(duì)宋代工商業(yè)經(jīng)濟(jì)所做的系統(tǒng)考察和綜合把握，填補(bǔ)了宋代經(jīng)濟(jì)史研究中的空白，是李著最重要的價(jià)值之所在。
其二，借鑒現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”理論的研究視角和方法，從結(jié)構(gòu)形態(tài)變革的角度入手，對(duì)宋代工商業(yè)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性發(fā)展展開(kāi)了具體而細(xì)致的論述，其中既探討了宋代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、手工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)商品結(jié)構(gòu)、財(cái)政經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等方面的變動(dòng)發(fā)展，又探討了城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)一元化的城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。認(rèn)為結(jié)構(gòu)形態(tài)是宋代工商業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的質(zhì)的和量的標(biāo)志，就小農(nóng)和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)而言，宋代的市場(chǎng)商品主要來(lái)自于農(nóng)業(yè)，農(nóng)民是工商業(yè)經(jīng)濟(jì)的主體成員，在勞動(dòng)生產(chǎn)率提高、人地矛盾、市場(chǎng)導(dǎo)向、公賦私債壓迫、商品性農(nóng)業(yè)發(fā)展等多種因素作用下，農(nóng)民經(jīng)濟(jì)構(gòu)成出現(xiàn)了“小農(nóng)、小工、小商的三位一體化”趨勢(shì)，成為宋代工商業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要內(nèi)容和前提條件；就手工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)而言，其結(jié)構(gòu)發(fā)展主要表現(xiàn)為“四個(gè)移動(dòng)”。一是生產(chǎn)部門(mén)的移動(dòng)，即原先由農(nóng)業(yè)部門(mén)承擔(dān)的一些生產(chǎn)任務(wù)發(fā)展成了獨(dú)立的手工業(yè)部門(mén)，二是勞動(dòng)力要素的移動(dòng)，即農(nóng)業(yè)上的剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)變?yōu)槭止I(yè)、商業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，三是空間布局的移動(dòng)，即隨著專業(yè)化分工和商品生產(chǎn)區(qū)域化的發(fā)展，原料供應(yīng)、產(chǎn)品制造和消費(fèi)市場(chǎng)在地理布局上有所變化，四是資本要素的移動(dòng)，即商業(yè)資本初步向一些手工業(yè)生產(chǎn)部門(mén)滲透；市場(chǎng)商品結(jié)構(gòu)的發(fā)展主要體現(xiàn)在糧食、紡織品、茶葉等長(zhǎng)途貿(mào)易的興盛以及“交引”等信用證券買(mǎi)賣(mài)的涌現(xiàn)兩方面；財(cái)政經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的發(fā)展主要在價(jià)值、部門(mén)和地區(qū)三方面，價(jià)值方面表現(xiàn)為實(shí)物征收逐漸減少，貨幣征收逐漸增加，部門(mén)方面表現(xiàn)為來(lái)自農(nóng)業(yè)的收入減少，來(lái)自工商業(yè)方面的收入增多，地區(qū)方面表現(xiàn)為南方不斷多于北方；城市經(jīng)濟(jì)方面則是隨著城鎮(zhèn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大及工商業(yè)從業(yè)人口的不斷上升，城市日益成為工商業(yè)發(fā)展的中心地，其綜合經(jīng)濟(jì)功能和輻射帶動(dòng)能力逐漸增強(qiáng)，城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日趨密切，帶動(dòng)了城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)的一體化發(fā)展趨勢(shì)。從結(jié)構(gòu)形態(tài)的角度對(duì)宋代工商業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行探討雖非李著的首創(chuàng)，但李著的論述無(wú)疑是迄今最為全面系統(tǒng)的，并且多有創(chuàng)見(jiàn)，均持之有據(jù)，言之成理，具有相當(dāng)?shù)恼f(shuō)服力，學(xué)術(shù)價(jià)值十分突出。
其三，從工礦業(yè)政策、私營(yíng)商業(yè)政策、商稅政策、貨幣與信用匯兌政策、禁榷專賣(mài)制度五大方面，比較系統(tǒng)地論述了宋代的工商業(yè)政策，這其中既考察了工商業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)政府政策變革的積極影響，又闡明了宋代工商業(yè)政策的本質(zhì)，還具體分析了宋政府對(duì)不同行業(yè)區(qū)別對(duì)待的政策及其前后變化。認(rèn)為以政治、經(jīng)濟(jì)、軍事的統(tǒng)治利益為轉(zhuǎn)移是宋政府制定工商業(yè)政策的根本出發(fā)點(diǎn)，特別表現(xiàn)在貨幣政策和禁榷制度方面。指出宋代工商業(yè)政策不僅有順應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求，表現(xiàn)出寬松、扶持、利用的一面，又具有強(qiáng)烈的干預(yù)、控制、掠奪的色彩，具有鮮明的“二重性特征”。在制度上，既有健全性、規(guī)范性的建設(shè)，又表現(xiàn)出制度缺失和執(zhí)行失效并存。這些研究和分析較為辨證與全面，具有一定的理論創(chuàng)新意義。
其四，從制度化建設(shè)、購(gòu)買(mǎi)方式、購(gòu)買(mǎi)影響三方面，首次研究論述了“宋政府的消費(fèi)性購(gòu)買(mǎi)”這一課題。提出了宋代封建政府獲取自身消費(fèi)物資的方式，已由無(wú)償征斂為主轉(zhuǎn)變?yōu)橛袃斮?gòu)買(mǎi)為主的新觀點(diǎn)，認(rèn)為宋政府的消費(fèi)性購(gòu)買(mǎi)在制度化方面形成了較為完整的官府購(gòu)買(mǎi)體系，確立了購(gòu)買(mǎi)的預(yù)算和計(jì)劃制度，建立了及時(shí)迅捷的價(jià)格反饋系統(tǒng)，并實(shí)行了買(mǎi)撲承包制。對(duì)購(gòu)買(mǎi)方式，認(rèn)為可分為“和買(mǎi)”與“科買(mǎi)”兩種類型，有當(dāng)場(chǎng)付款、延期異地付款、預(yù)先付款三種付款方式。關(guān)于其影響，認(rèn)為政府的消費(fèi)性購(gòu)買(mǎi)在生產(chǎn)和流通兩方面對(duì)宋代工商業(yè)經(jīng)濟(jì)都產(chǎn)生了影響，刺激拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，但是政府的消費(fèi)性購(gòu)買(mǎi)并沒(méi)有沿著市場(chǎng)化的軌道繼續(xù)發(fā)展，而是程度不同地呈現(xiàn)出向賦稅化逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)。李著的這一研究成果無(wú)疑是關(guān)于宋代政治、經(jīng)濟(jì)的新變化和新發(fā)展的進(jìn)一步認(rèn)識(shí)，對(duì)宋代歷史研究提供了有益的啟示。此外，李著還從政府消費(fèi)性購(gòu)買(mǎi)的角度對(duì)王安石變法期間實(shí)行的均輸法作了重新審視，論證了均輸法“未曾實(shí)施說(shuō)”的錯(cuò)誤，得出了“均輸法是北宋政府以購(gòu)買(mǎi)方式獲得東南漕糧的制度化”（10頁(yè)，引自李著，以下只注頁(yè)碼）的新結(jié)論。
總之，李著從結(jié)構(gòu)形態(tài)變革的角度入手，對(duì)宋代工商業(yè)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性發(fā)展進(jìn)行系統(tǒng)綜合的探討，其選題前沿，難度較大，具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)的啟示意義，所取得的成績(jī)也是突出的，而且全書(shū)資料翔實(shí)，論證嚴(yán)密，行文流暢，說(shuō)理清晰，足可稱得上是宋代經(jīng)濟(jì)史研究領(lǐng)域中的一部力作。但是，正如金無(wú)足赤，筆者以為李著也存有一些不足之處，有些見(jiàn)解也值得商榷。如李著指出交換媒介“是貨幣最基本的職能”（202頁(yè)）。這一表述即不甚準(zhǔn)確，而應(yīng)是價(jià)值尺度。因?yàn)榘凑振R克思主義的貨幣理論，價(jià)值尺度和交換媒介是統(tǒng)一于一體的貨幣的兩種基本職能，但價(jià)值尺度是第一位的，交換媒介是第二位的；又如李著關(guān)于宋政府對(duì)工商業(yè)管理的論述也顯得薄弱，沒(méi)有涉及到諸如商品流通管理、民族貿(mào)易管理、海外貿(mào)易管理等問(wèn)題；他如李著關(guān)于“商品貨幣經(jīng)濟(jì)并非封建經(jīng)濟(jì)政治秩序的敵對(duì)勢(shì)力或異己分子，而是它必不可少的同盟軍和整合力量”（11頁(yè)）的結(jié)論，恐怕有失辨證；關(guān)于禁榷制度下“官府與商人（主要是豪商巨賈）結(jié)成了共營(yíng)共利的伙伴關(guān)系”（9頁(yè)）的論斷，也似乎有些拔高。當(dāng)然，筆者的此類看法屬于學(xué)術(shù)觀點(diǎn)上的不同，只是提出來(lái)供大家參考。由于李著意在“不是要寫(xiě)成一部系統(tǒng)全面的宋代工商業(yè)經(jīng)濟(jì)及制度史，也不刻意追求章節(jié)設(shè)計(jì)上的邏輯性和框架體系上的完整性，而是試圖通過(guò)抓住關(guān)鍵，剖析典型，著重研究幾個(gè)問(wèn)題”（2頁(yè)），所以按照作者本人的學(xué)術(shù)構(gòu)思不去涉及某些問(wèn)題，是可以理解的。至于觀點(diǎn)的不同則屬學(xué)術(shù)討論范疇，是仁智之見(jiàn)，筆者也期望得到指正。
（原載《中國(guó)史研究動(dòng)態(tài)》2001年7期，稍有增補(bǔ)）

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