證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控研究

內(nèi)容概要

　　證券市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的資本市場(chǎng)，證券公司作為這個(gè)市場(chǎng)的主要參與者，由于其在證券市場(chǎng)上同時(shí)擔(dān)任多種角色（發(fā)行中介、交易中介、投資者、融資者、信息提供者等）而處于證券業(yè)的核心位置，從而成為證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的聚合處和匯集點(diǎn)?，F(xiàn)代證券公司的業(yè)務(wù)具有高信用性、高流動(dòng)性、高預(yù)期性、高虛擬性的特點(diǎn)，使得證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜和難以把握。

書(shū)籍目錄

導(dǎo)論0.1　問(wèn)題的提出0.2　研究思路和主要內(nèi)容0.3　研究的方法0.4　同類課題研究狀況及本書(shū)的創(chuàng)新0.5　有待進(jìn)一步研究的問(wèn)題證券公司的風(fēng)險(xiǎn)特性1.1　有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念1.2　金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)和非金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別1.3　證券公司風(fēng)險(xiǎn)和其他金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別成熟市場(chǎng)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)及其成因2.1　市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)--多形式表現(xiàn)下的價(jià)值下跌2.2　信用風(fēng)險(xiǎn)--越來(lái)越難以評(píng)估的損失2.3　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)--對(duì)融資能力的考驗(yàn)2.4　操作風(fēng)險(xiǎn)--隨機(jī)潛伏的危害2.5　法律風(fēng)險(xiǎn)--穿越空白地帶的代價(jià)2.6　結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)--最后環(huán)節(jié)的顯現(xiàn)2.7　系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)--共同面臨的挑戰(zhàn)新興加轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的中國(guó)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)及其成因3.1　風(fēng)險(xiǎn)生成的結(jié)構(gòu)性分析3.2　市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的沖擊3.3　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的積聚3.4　違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的偏好3.5　財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的隱藏3.6　經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的潛伏3.7　結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)3.8　系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的凸顯證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的理論分析4.1　外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：金融監(jiān)管理論綜述與評(píng)價(jià)4.2　內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：金融風(fēng)險(xiǎn)管理理論與方法4.3　內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的重要作用4.4　內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的均衡和非均衡模型4.5　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與業(yè)務(wù)創(chuàng)新的博弈4.6　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)系4.7　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的收益和成本分析成熟市場(chǎng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控模式的比較5.1　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控重點(diǎn)的確定5.2　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)的發(fā)展5.3　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方法的配合5.4　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體制的比較5.5　風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的特征5.6　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的比較與競(jìng)爭(zhēng)5.7　流動(dòng)性危機(jī)的處置方法5.8　客戶資金安全保障監(jiān)控模式5.9　業(yè)務(wù)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)控制模式5.1 0 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的實(shí)踐金融集團(tuán)模式下的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控6.1　金融系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)6.2　金融系統(tǒng)趨同對(duì)外部監(jiān)管的影響及對(duì)策6.3　金融控股模式下證券公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控6.4　中國(guó)金融集團(tuán)模式的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的現(xiàn)實(shí)約束7.1　內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度的演進(jìn)7.2　外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體制的變化與監(jiān)控重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移7.3　加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的現(xiàn)實(shí)約束中國(guó)證券公司在規(guī)范化、市場(chǎng)化和國(guó)際化進(jìn)程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控模式選擇8.1　內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制的創(chuàng)新8.2　內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)控體系的構(gòu)建8.3　內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的發(fā)展趨勢(shì)8.4　外部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)控體系的構(gòu)建8.5　內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控有效發(fā)揮作用的基礎(chǔ)：完善公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制8.6　外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控有效發(fā)揮作用的基礎(chǔ)：加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)管與加大執(zhí)法力度8.7　內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控有效發(fā)揮作用的動(dòng)力及聯(lián)結(jié)點(diǎn)：分類監(jiān)管、創(chuàng)新發(fā)展8.8　內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的協(xié)調(diào)與平衡8.9　中國(guó)證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控參考文獻(xiàn)后記

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