中國證券法規(guī)總匯

內(nèi)容概要

中國證券法規(guī)總匯，ISBN：9787500545019，作者：陳共等主編

書籍目錄

第一部分 證券業(yè)從業(yè)人員資格培訓(xùn)及考試大綱
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員資格培訓(xùn)及考試大綱（試行）》的通知 （1997年7月4日 證監(jiān)機(jī)字［1997］2號(hào)）
附件：證券業(yè)從業(yè)人員資格培訓(xùn)及考試大綱（試行）
第二部分 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試必考法規(guī)
第一編 法律
中華人民共和國公司法 （1993年12月29日 第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)
委員會(huì)第五次會(huì)議通過 1993年12月29日中華人民共和國主席令第16號(hào)發(fā)布）
中華人民共和國證券法 （1998年12月29日 第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過1998年12月29日中華人民共和國主席令第12號(hào)公布 自1999年7月1日起施行）
全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于懲治騙購?fù)鈪R、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定 （1998年12月29日 第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過1998年12月29日中華人民共和國主席令第14號(hào)公布 自公布之日起施行）
第二編 行政法規(guī)
中華人民共和國國庫券條例 （1992年3月18日中華人民共和國國務(wù)院令第95號(hào)發(fā)布、自發(fā)布之日起施行）
股票發(fā)行與交易管理暫行條例 （1993年4月22日 國務(wù)院第112號(hào)令發(fā)布）
企業(yè)債券管理?xiàng)l例 （1993年8月2日 國務(wù)院第121號(hào)令發(fā)布）
國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定 （1994年8月4日 國務(wù)院第160號(hào)令發(fā)布）
國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定 （1995年12月25日發(fā)布）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》的通知 （1998年12月14日 證監(jiān)機(jī)字［1998］46號(hào)）
附件：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法
第三編 部門規(guī)章
證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定 （1995年4月18日 國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）
股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則 （1996年5月3日 國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法 （1996年6月17日 國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）
證券交易所管理辦法 （1996年8月21日 國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《上市公司章程指引》的通知 （1997年12月16日 證監(jiān) ［1991］16號(hào)）
附件：上市公司章程指引
第四編 法規(guī)解釋及其他規(guī)范性文件
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法 （1996年10月23日 中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布）
境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定 （1996年12月1日起實(shí)施 中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布）
證券市場禁人暫行規(guī)定 （1997年3月3日 中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知 （1993年6月12日 證監(jiān)上字［1993］43號(hào)）
附件：公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則（試行）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于企業(yè)公開發(fā)行股票報(bào)送材料要求的通知 （1993年6月3日 證監(jiān)發(fā)字［1993］39號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《申請公開發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式》的通知 （1996年12月26日 證監(jiān)發(fā)字［1996］422號(hào)）
附件：申請公開發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布公開發(fā)行股票公司信息 披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第七號(hào)《上市公告書的內(nèi)容與格式（試行）》的通知 （1997年1月6日 證監(jiān)［1997］1號(hào)）
附件：上市公告書的內(nèi)容與格式（試行）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布公開發(fā)行股票公司信息 披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第一號(hào)《招股說明書的內(nèi)容與格式》的通知 （1997年1月7日 證監(jiān) ［1997］2號(hào)）
附件：招股說明書的內(nèi)容與格式
附一 北京××股份有限公司 （北京市海淀區(qū)）
招股說明書（普通股）
附二 招股說明書概要
國務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《境內(nèi)上市外資股（B股）公司增資發(fā)行B股暫行辦法》的通知 （1998年2月24日 證委發(fā) ［1998］5號(hào)）
附件：境內(nèi)上市外資股（B股）公司增資發(fā)行B股申報(bào)材料的標(biāo)準(zhǔn)格式
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布公開發(fā)行股票公司信息
披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第八號(hào)《驗(yàn)證筆錄的內(nèi)容與格式（試行）》的通知 （1998年4月1日 證監(jiān)發(fā)字［1998］41號(hào)）
附件一：驗(yàn)證筆錄的內(nèi)容與格式（試行）說明
附件二：驗(yàn)證筆錄的內(nèi)容與格式（試行）××律師事務(wù)所關(guān)于××公司××年度股票發(fā)行招股說明書的驗(yàn)證筆錄 ）引言）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第三號(hào)＜中期報(bào)告的內(nèi)容與格式＞》的通知 （1998年6月18日 證監(jiān)上字［1998］69號(hào)）
附件：公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
第三號(hào)中期報(bào)告的內(nèi)容與格式
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《律師承諾函的格式》的通知 （198年8月4日 證監(jiān)法字 ［1998］2號(hào)）
附件：律師承諾函的格式
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第二號(hào)＜年度報(bào)告的內(nèi)容與格式＞》（1998年修訂稿）的通知 （1998年12月10日 證監(jiān)上字［1998］147號(hào)）
附件：公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
第二號(hào)年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（1998年修訂稿）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第五號(hào)《證券投資基金信息披露指引》的通知 （1999年3月10日 證監(jiān)發(fā)［1999］11號(hào)）
附件一：上市公告書的內(nèi)容與格式（試行）
附件二：年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（試行）
附件三：中期報(bào)告的內(nèi)容與格式（試行）
附件四：基金投資組合公告的內(nèi)容與格式（試行）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第四號(hào)〈配股說明書的內(nèi)容與格式＞（1999年修訂）》的通知 （1999年3月17日 證監(jiān)發(fā)［1999］13號(hào)）
附件：公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
第四號(hào)《配股說明書的內(nèi)容與格式》（1999年修訂）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股（B股）公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式》的通知 （1999年3月25日 證監(jiān)發(fā)［1999］17號(hào)）
附件：申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股（B股）公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于境外上市公司進(jìn)一步做好信息披露工作的若干意見》的通知 （1999年3月26日 證監(jiān)發(fā)［1999］18號(hào)）
附件：關(guān)于境外上市公司進(jìn)一步做好信息披露工作的若干意見
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司總經(jīng)理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知 （1999年5月6日 證監(jiān)公司字 ［1999］22號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第六號(hào)〈法律意見書的內(nèi)容與格式〉（修訂）》的通知 （1999年6月15日 證監(jiān)法律字［1999］2號(hào)）
附件：公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
第六號(hào)《法律意見書的內(nèi)容與格式》（修訂）
第三部分 與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī)
第一編 法律
中華人民共和國會(huì)計(jì)法 （1985年1月21日 第六屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第九次會(huì)議通過 根據(jù)1993年12月29日
第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國會(huì)計(jì)法〉的決定＞修正1999年10月31日 第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十二次會(huì)議修訂）
第二編 行政法規(guī)
國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知 （1992年12月17日 國發(fā)［1992］68號(hào)）
國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家體改委等部門關(guān)于立即制止發(fā)行內(nèi)部職工股不規(guī)范做法的意見的緊急通知 （1993年4月3日 國辦發(fā)［1993］22號(hào)）
附件：關(guān)于立即制止發(fā)行內(nèi)部職工股不規(guī)范做法的意見
國務(wù)院辦公廳關(guān)于執(zhí)行《股份有限公司規(guī)范意見》的通知 （1993年5月15日 國辦發(fā)［1993］27號(hào)）
中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例 （1994年6月24日 國務(wù)院第156號(hào)令發(fā)布）
國有企業(yè)財(cái)產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例 （1994年7月24日 國務(wù)院第159號(hào)令發(fā)布）
國務(wù)院關(guān)于原有有限責(zé)任公司和股份有限公司依照《中華人民共和國公司法》進(jìn)行規(guī)范的通知 （1995年7月3日 國發(fā) ［1995］17號(hào)）
中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例 （1996年1月8日 國務(wù)院第41次常務(wù)會(huì)議通過 1996年1月29日李鵬總理簽署的第193號(hào)國務(wù)院令發(fā)布）
證券投資基金管理暫行辦法 （1997年11月5日國務(wù)院批準(zhǔn)1997年11月14日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）
第三編 部門規(guī)章
股份制企業(yè)試點(diǎn)辦法 （1992年5月15日 國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)、國家計(jì)劃委員會(huì)、 財(cái)政部、中國人民銀行、國務(wù)院生產(chǎn)辦公室發(fā)布）
國家國有資產(chǎn)管理局關(guān)于印發(fā)《（股份制試點(diǎn)企業(yè)國有資產(chǎn)管理暫行規(guī)定〉的幾點(diǎn)說明》的通知 （國資法規(guī)發(fā)［1992］51號(hào)）
附件：《股份制試點(diǎn)企業(yè)國有資產(chǎn)管理暫行規(guī)定》的幾點(diǎn)說明
股份有限公司規(guī)范意見 （1992年5月15日 國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)發(fā)布）
有限責(zé)任公司規(guī)范意見 （1992年5月15日 國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)發(fā)布）
股份制試點(diǎn)企業(yè)國有資產(chǎn)管理暫行規(guī)定 （1992年7月27日 國家國有資產(chǎn)管理局、國家體改委發(fā)布）
中華人民共和國司法部 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)律師及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》的通知 （1993年1月129 司發(fā)通［1993］008號(hào)）
附件：司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于從事證
券法律業(yè)務(wù)律師及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定
國家稅務(wù)局關(guān)于外商投資企業(yè)和外國企業(yè)收入和所得為外
國貨幣的如何繳納稅款問題的通知 （1993年1月12日 國稅發(fā)［1993］013號(hào)）
國家稅務(wù)局關(guān)于南通新海通有限公司買賣股票凈收益稅務(wù)處理問題的批復(fù) （1993年2月16日 國稅函發(fā)［1993］299號(hào)）
財(cái)政部 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 注冊會(huì)計(jì)師資格確認(rèn)的規(guī)定》的通知 （1993年2月23日 ［1993］財(cái)辦字第5號(hào)）
附件：關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 注冊會(huì)計(jì)師資格確認(rèn)的規(guī)定
國家國有資產(chǎn)管理局 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定》的通知 （1993年3月20日 國資辦發(fā)［199312號(hào)）
附件：關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定
審計(jì)署 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的審
計(jì)事務(wù)所資格確認(rèn)有關(guān)問題的通知 （1993年3月23日 審指發(fā)［1993］81號(hào)）
國務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報(bào)告》的通知 （1993年4月9日 證委發(fā)第18號(hào)）
附件：關(guān)于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報(bào)告
國務(wù)院辦公廳關(guān)于執(zhí)行《股份有限公司規(guī)范意見》的通知 （1993年5月15日 國辦發(fā)［1993］27號(hào)）
國家體改委印發(fā)《關(guān)于到香港上市的公司執(zhí)行1股份有限公司規(guī)范意見〉的補(bǔ)充規(guī)定》的通知 （1993年5月24日 體改生［1993］91號(hào)）
附件：關(guān)于到香港上市的公司執(zhí)行《股份有限公司規(guī)范意見》的補(bǔ)充規(guī)定
國家體改委印發(fā)《到香港上市公司章程必備條款》的通知 （1993年6月10日 體改生［1993］92號(hào)）
附件：到香港上市公司章程必備條款
定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定 （1993年7月1日 國家體改委發(fā)布）
國家體改委關(guān)于清理定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股不規(guī)范做法的通知 （1993年7月5日 體改發(fā)［1993］115號(hào)）
國家稅務(wù)總局關(guān)于外商投資企業(yè)來源于中國境外所得適用稅率和計(jì)算稅額扣除問題的通知 （1993年7月14日 國稅發(fā)［1993］039號(hào)）
國家國有資產(chǎn)管理局關(guān)于公開發(fā)行股票公司國有資產(chǎn)折股等問題的復(fù)函 （1993年8月13日 國資企函發(fā)［1993］94號(hào)）
國務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于授權(quán)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)查處證券違法違章行為的通知 （1993年8月17日 證委發(fā)［1993］42號(hào)）
國務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于1993年股票發(fā)售與認(rèn)敗辦法的意見》的通知 （1993年8月18日 證券委發(fā)第41號(hào)）
附件：關(guān)于1993年股票發(fā)售與認(rèn)購辦法的意見 （1993年8月18日 國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）
國家國有資產(chǎn)管理局關(guān)于公開發(fā)行上市股票股份制試點(diǎn)企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估立項(xiàng) 確認(rèn)問題的通知 （1993年8月24日 國資辦發(fā)［1993］41號(hào)）
國家稅務(wù)總局關(guān)于股份制試點(diǎn)企業(yè)若干涉外稅收政策問題 的通知 （1993年12月5日 國稅發(fā)［1993］139號(hào)）
國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)糾紛處理暫行辦法 （1993年12月21日 國家國有資產(chǎn)管理局發(fā)布）
財(cái)政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《中華人民共和國國債一級(jí)自營商管理辦法》和《國債一級(jí)自營商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》的通知 （1993年12月31日 ［1993］財(cái)國債字第100號(hào)）
附件一：中華人民共和國國債一級(jí)自營商管理辦法（試行）
附件二：國債一級(jí)自營商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法（試行）
國家體改委、國務(wù)院證券委關(guān)于社會(huì)募集股份有限公司向職工配售股份的補(bǔ)充規(guī)定 （1994年2月1日 體改生［1994］15號(hào)）
國家國有資產(chǎn)管理局關(guān)于在上市公司送配股時(shí)維護(hù)國家股權(quán)益的緊急通知 （1994年4月4日 國資企發(fā)［1994］12號(hào)）
國家外匯管理局關(guān)于貫徹執(zhí)行《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)外商投資管理工作若干問題的通知》的通知 （1994年4月27日 ［1994］匯資函字第120號(hào)）
財(cái)政部 國家稅務(wù)總局關(guān)于個(gè)人所得稅若干政策問題的通知 （1994年5月13日 財(cái)稅字［1994］020號(hào)）
國家體改委關(guān)于立即停止審批定向募集股份有限公司并重申停止審批和發(fā)行內(nèi)部職工股的通知 （1994年6月19日）
中國人民銀行印發(fā)《關(guān)于向金融機(jī)構(gòu)投資入股的暫行規(guī)定》的通知 （銀發(fā)［1994］186號(hào)）
附件：關(guān)于向金融機(jī)構(gòu)投資入股的暫行規(guī)定
中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《金融機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》的通知 （1994年8月5日 銀發(fā)［1994］198號(hào)）
附件：金融機(jī)構(gòu)管理規(guī)定
附一 關(guān)于設(shè)置銀行及其分支機(jī)構(gòu)的暫行規(guī)定
附二 關(guān)于銀行機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人任職資格的審查辦法
國務(wù)院證券委員會(huì)、國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)關(guān)于執(zhí)行《到境外上市公司章程必備條款》的通知 （1994年8月27日 證委發(fā) ［1994］21號(hào)）
附件：到境外上市公司章程必備條款
股份有限公司國有股權(quán)管理暫行辦法 （1994年11月3日 國家國有資產(chǎn)管理局 國家體改委發(fā)布）
股份有限公司土地使用權(quán)管理暫行規(guī)定 （1994年12月3日 國家土地管理局、國家體改委發(fā)布）
關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定 （1995年1月10日 對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部第1號(hào)令發(fā)布 自發(fā)布之日起施行）
國務(wù)院證券委員會(huì) 國家體改委關(guān)于境外上市公司1995年召開股東年會(huì)和修改公司章程若干問題的通知 （1995年3月29日 證委發(fā) ［1995］5號(hào)）
關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的暫行規(guī)定 （1995年4月4日 對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部發(fā)布）
中國人民銀行關(guān)于對外商投資企業(yè)實(shí)行銀行結(jié)售匯的公告 （1996年6月20日 中國人民銀行發(fā)布）
結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定 （1996年6月20日 中國人民銀行發(fā)布）
附件：中國人民銀行新聞發(fā)言人就“對外商投資企業(yè)實(shí)行銀行結(jié)售匯”問題答記者問 （1996年6月20日）
國務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》的通知 （1997年3月258 證委發(fā)［1997］16號(hào)）
附件：可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法 （1997年3月8日國務(wù)院批準(zhǔn)1997年3月25日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）
國務(wù)院證券委、中國人民銀行、國家經(jīng)貿(mào)委關(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定 （1997年5月21日）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于股票發(fā)行工作若干問題的補(bǔ)充通知 （1998年3月17日 證監(jiān)［1998］8號(hào)）
財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估增值有關(guān)所得稅處理問題的補(bǔ)充通知 （1998年4月20日 財(cái)稅字［1998］50號(hào)）
財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于個(gè)人轉(zhuǎn)讓股票所得繼續(xù)暫免征收個(gè)人所得稅的通知 （1998年3月30日 財(cái)稅字［1998］61號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于執(zhí)行《股份有限公司會(huì)計(jì)制度》有關(guān)問題的通知 （1998年5月21日 證監(jiān)會(huì)字［1998］4號(hào)）
財(cái)政部印發(fā)《關(guān)于股份有限公司有關(guān)會(huì)計(jì)問題解答》的通知　 （1998年5月27日 財(cái)會(huì)字 ［1998］16號(hào)）
附件：關(guān)于股份有限公司有關(guān)會(huì)計(jì)問題解答 財(cái)政部關(guān)于改進(jìn)資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)工作的通知 （1998年9月21日 財(cái)評(píng)字 ［1998］136號(hào)）
附件一：關(guān)于上市公司資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)工作的具體規(guī)定
附件二：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及注冊資產(chǎn)評(píng)估師承諾函
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于停止發(fā)行內(nèi)部職工股的通知 （1998年11月25日 證監(jiān)發(fā)字［1998］229號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)最高人民法院 ［1997］27號(hào)和法明傳［1998］213號(hào)文件的通知 （1998年12月31日 證監(jiān)法字［1998］3號(hào)）
附件一：最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算帳戶資金等問題的通知 （1997年12月2日 法發(fā)［1997］27號(hào)）
附件二：關(guān)于貫徹最高人民法院法發(fā)［1997］27號(hào)通知應(yīng)注意的幾個(gè)問題的緊急通知 （1998年7月22日 法明傳［1998］213號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告指引（試行》的通知 （1999年2月129 證監(jiān)發(fā)宇［1999］8號(hào)）
附件：股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告指引（試行）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《境外上市公司董事會(huì)秘書工作指引》的通知 （1999年4月8日 證監(jiān)發(fā)行字［1999］39號(hào)）
附件：境外上市公司董事會(huì)秘書工作指引
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》的通知 （1999年4月22日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字 ［1999］26號(hào)）
附件：外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法
第四編 法規(guī)解釋及其他規(guī)范性文件
中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于在股票發(fā)行工作中強(qiáng)化證券承銷機(jī)構(gòu)和專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)作用的通知 （1993年6月24日 證監(jiān)機(jī)字 ［1993］45號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)工作人員守則 （1993年7月24日 證監(jiān)［1993］60號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于1993年申請公開發(fā)行股票企業(yè)產(chǎn)業(yè)政策問題的通知 （1993年7月31日 證監(jiān)發(fā)字 ［1993］65號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于在證券交易所和交易系統(tǒng)已掛牌和申請掛牌的公司如何執(zhí)行會(huì)計(jì)制度的函 （1993年8月30日 證監(jiān)函字［1993］79號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于在新股發(fā)行工作中加強(qiáng)費(fèi)用管理的緊急通知 （1993年10月29日 證監(jiān)［1993］108號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司送配股的暫行規(guī)定 （1993年12月17日 證監(jiān)上字 ［1993］ 128號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)行B股的企業(yè)在分紅派息時(shí)如何確認(rèn)利潤分配標(biāo)準(zhǔn)的函 （1994年1月6日 證監(jiān)函字 ［1994］1號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 國家外匯管理局關(guān)于境外上市企業(yè)外匯管理有關(guān)問題的通知 （1994年1月13日 證監(jiān)發(fā)字［1994］8號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)上海市證券管理辦公室滬證辦［1994］024號(hào)文件的通知 （1994年4月6日 證監(jiān)發(fā)字［1994］42號(hào)）
附件：關(guān)于上市公司股東大會(huì)議事規(guī)則的指導(dǎo)意見（滬證辦［1994］024號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)資格審查及有關(guān)問題的通知 （1994年7月18日 證監(jiān)發(fā)字［1994］101號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于執(zhí)行《公司法》規(guī)范上市公司配股的通知 （1994年9月28日 證監(jiān)發(fā)字［1994］131號(hào)）
財(cái)政部 國家稅務(wù)總局關(guān)于股票轉(zhuǎn)讓所得暫不征收個(gè)人所得稅的通知 （財(cái)稅字 ［1994］040號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券爭議仲裁協(xié)議問題的通知 （1994年10月11日 證監(jiān)發(fā)字 ［1994］139號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于做好上市公司配股后續(xù)工作的通知 （1995年5月23日 證監(jiān)發(fā)字［1995］68號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對公開發(fā)行股票公司進(jìn)行輔導(dǎo)的通知 （1995年9月5日 證監(jiān)發(fā)字［1995］138號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券交易所期貨交易所做好審計(jì)工作的通知 （1996年1月2日 證監(jiān)發(fā)字 ［1996］1號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于下發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)《風(fēng)險(xiǎn)說明書》等四個(gè)文件審核要點(diǎn)的通知 （1996年1月9日 證監(jiān)發(fā)字［1996］4號(hào)）
附件一：《風(fēng)險(xiǎn)說明書》審核要點(diǎn)
附件二：《客戶委托合同書》審核要點(diǎn)
附件三：《期貨交易規(guī)則（業(yè)務(wù)章程）》審核要點(diǎn)
附件四：《從業(yè)人員管理規(guī)則》審核要點(diǎn)
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于1996年上市公司配股工作的通知 （1996年1月24日 證監(jiān)發(fā)字 ［1996］17號(hào)）
附件：上市公司配股申報(bào)材料的標(biāo)準(zhǔn)格式（試行中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于禁止股票發(fā)行中不當(dāng)行為的通知 （1996年1月25日 證監(jiān)發(fā)字［1996］21號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司股東大會(huì)的通知（1996年2月10日 證監(jiān)發(fā)字［1996］22號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定 （1996年3月21日 證監(jiān)發(fā)字［1996］48號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)北京市證券監(jiān)督管理委員會(huì)等24家地方監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的通知 （1996年3月21日 證監(jiān)發(fā)字［1996］49號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券在證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知 （1996年4月5日 證監(jiān)發(fā)字 ［1996］52號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)對上市公司董事、監(jiān)事經(jīng)理持有本公司股份管理的通知 （1996年4月22日 證監(jiān)發(fā)字［1996］54號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)股票發(fā)行市場監(jiān)管工作的通知 （1996年7月26日 證監(jiān)發(fā)字［1996］130號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于堅(jiān)決制止股票發(fā)行中透支等行為的通知 （1996年8月22日 證監(jiān)發(fā)字 ［1996］169號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知 （1996年10月31日 證監(jiān)［1996］7號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券市場風(fēng)險(xiǎn)管理和教育的通知 （1996年12月6日 證監(jiān)信字［1996］8號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于股票發(fā)行工作若干規(guī)定的通知 （1996年12月26日 證監(jiān)［1996］12號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于股票發(fā)行與認(rèn)購方式的暫行規(guī)定 （1996年12月26日 證監(jiān)發(fā)字［1996］423號(hào)）
附件：關(guān)于股票發(fā)行與認(rèn)購方式的暫行規(guī)定
國家工商行政管理局公司登記管理若干問題的規(guī)定 （1998年1月7日 國家工商局令第83號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于認(rèn)真貫徹《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》的通知 （1998年1月21日 證監(jiān)信字［1998］1號(hào)）
附件：申請證券 期貨投資咨詢從業(yè)及執(zhí)業(yè)資格報(bào)送材料格式
國家土地管理局國有企業(yè)改革中劃撥土地使用權(quán)管理暫行規(guī)定 （1998年2月17日 國家土地局令第8號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司置換資產(chǎn)變更主營業(yè)務(wù)若干問題的通知 （1998年2月25日 證監(jiān)上字 （1998］26號(hào)）
附件一：上市公司申請?jiān)圏c(diǎn)申報(bào)材料目錄（試行）
附件二：試點(diǎn)上市公司申請保留上市資格申報(bào)材料目錄（試行）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》若干問題的通知 （1998年2月27日 證監(jiān)［1998］5號(hào)）
附件一：已上市境外中資控股上市公司補(bǔ)報(bào)材料內(nèi)容要求
附件二：境外中資控股上市公司上市或注資事后備案材料內(nèi)容要求
附件三：境外中資控股上市公司發(fā)行上市或注資總結(jié)材料內(nèi)容要求
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于股票發(fā)行工作若干問題的補(bǔ)充通知 （1998年3月17日 證監(jiān) ［1998］8號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審和日常監(jiān)管的通知 （1998年4月3日 證監(jiān) ［1998］9號(hào)）
財(cái)政部 國家稅務(wù)總局關(guān)于個(gè)人轉(zhuǎn)讓股票所得繼續(xù)暫免征收個(gè)人所得稅的通知 （1998年3月30日 財(cái)稅字［1998］61號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審和日常監(jiān)管的通知 （1998年4月3日 證監(jiān)［1998］9號(hào)）
國家工商行政管理局企業(yè)集團(tuán)登記管理暫行規(guī)定 （1998年4月6日 工商企字［1998］年第59號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)對證券投資基金發(fā)行工作監(jiān)督檢查的補(bǔ)充通知 （1998年4月21日 證辦［1998］10號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)對證券投資基金發(fā)行工行監(jiān)督檢查的補(bǔ)充通知 （1998年12月24日 證監(jiān)基字［1998］33號(hào)）
附件一：《協(xié)助執(zhí)行通知書（一號(hào)）》格式
附件二：《協(xié)助執(zhí)行通知書（二號(hào)）》格式
附件三：《協(xié)助執(zhí)行通知書（三號(hào)）》格式
附件四：《協(xié)助執(zhí)行通知書 （四號(hào)）》格式
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券 期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則 （1998年4月23日 證監(jiān)［1998］14號(hào)）
國家稅務(wù)總局關(guān)于印發(fā)《企業(yè)改組改制中若干所得稅業(yè)務(wù)問題的暫行規(guī)定》的通知 （1998年6月24日 國稅發(fā)［1998］97號(hào)）
附件：企業(yè)改組改制中若干所得稅業(yè)務(wù)問題的暫行規(guī)定
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)期貨交易所章程和交易規(guī)則指導(dǎo)性原則的通知 （1998年10月6日 證監(jiān)期字［1998］21號(hào)）
附件一：期貨交易所章程指導(dǎo)性原則
附件二：期貨交易所交易規(guī)則指導(dǎo)性原則
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于向證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)放《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》的通知 （1998年11月30日 證監(jiān)機(jī)字［1998］42號(hào)）
關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見》的通知 （1999年3月17日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［1999］14號(hào)）
附件一：關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見
附件二：證券公司的報(bào)批程序
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于企業(yè)發(fā)行B股有關(guān)問題》的通知 （1999年5月19日 證監(jiān)發(fā)行字［1999］52號(hào)）
第五編 法規(guī)操作性函件
中國證監(jiān)會(huì)海外上市部 國家體改委生產(chǎn)體制司關(guān)于到香港上市公司對公司章程作補(bǔ)充修改的意見的函 （1995年4月3日 證監(jiān)海函［1995］1號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)海外上市部關(guān)于到境外上市公司向境外上市外資股股東發(fā)出會(huì)議通知信函時(shí)間的函 （1995年4月26日 證監(jiān)海函字［1995］5號(hào)）
最高人民法院關(guān)于中止審理 中止執(zhí)行涉及場外非法股票交易經(jīng)濟(jì)糾紛案件的通知 （法［1998］145號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于法規(guī) 規(guī)章解釋權(quán)限和程序問題》的通知 （1999年6月9日 證監(jiān)法律字［1999］1號(hào)）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式》的通知 （1999年7月28日 證監(jiān)發(fā)行字［1999］94號(hào)）
第六編 交易所規(guī)則
深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 （1991年6月22日 深入銀復(fù)字［1991］第053號(hào)文批準(zhǔn)）
上海證券交易所交易市場業(yè)務(wù)規(guī)則 （1993年1月上海證券交易所發(fā)布）
上海證券交易所證券上市管理規(guī)則 （1993年1月修訂 上海證券交易所發(fā)布）
上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則 （1993年1月修改 上海證券交易所發(fā)布）
上海證券交易所章程 （1993年3月修改稿 上海證券交易所發(fā)布）
深圳證券交易所A股認(rèn)股權(quán)證交易清算辦法 （1993年4月15日）
深圳證券交易所A股零股交易清算辦法 （1993年4月15日 深圳證券交易所）
深圳證券交易所章程（修正稿） （1993年5月20日第二屆會(huì)員大會(huì)通過1993年8月
根據(jù)國務(wù)院《證券交易所管理暫行辦法》修訂）
深圳證券交易所營業(yè)細(xì)則
深圳證券交易所投資基金估值暫行規(guī)定
深圳證券交易所回轉(zhuǎn)交易管理暫行辦法 （1993年11月10日 深圳證券交易所）
深圳證券交易所基金上市規(guī)則
深圳上市債券實(shí)物代保管業(yè)務(wù)暫行辦法 （1994年2月 深圳證券登記有限公司）
深圳證券交易所債券現(xiàn)貨交易清算暫行辦法 （1994年3月11日 深圳證券交易所）
上海證券交易所交易員管理細(xì)則（暫行） （1995年11月28日 上海證券交易所第二屆理事會(huì)第四次會(huì)議審議通過）
上海證券交易所指定交易制度試行辦法 （1996年5月1日 上海證券交易所發(fā)布）
上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則
深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則
上海證券交易所股票上市規(guī)則
深圳證券交易所股票上市規(guī)則

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