《證券法》知識(shí)讀本

書(shū)籍目錄

序
第一章 總 則
1.在我國(guó)為什么要制定《證券法》？
2.《證券法》適用的法律范圍是什么？
3.證券發(fā)行、交易活動(dòng)及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守什么基本原則？
4.證券業(yè)與銀行 信托 保險(xiǎn)業(yè)為什么要分業(yè)經(jīng)營(yíng)與管理？
5.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系是什么？
6.為什么要由國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)證券市場(chǎng)各參與主體進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督？
第二章 證券發(fā)行
7.公開(kāi)發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)如何按條件依法報(bào)經(jīng)核準(zhǔn)或?qū)徟?br />8.公開(kāi)發(fā)行證券的申請(qǐng)文件的內(nèi)容及格式是什么？
9.發(fā)行審核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)怎樣組成？
10.審核股票發(fā)行時(shí)對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求是什么？
11.在證券發(fā)行過(guò)程中對(duì)發(fā)行人有什么要求？
12.已作出核準(zhǔn)或?qū)徟C券發(fā)行的決定后，如果出現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)如何處理？
13.上市公司發(fā)行新股及其所募資金用途的有關(guān)規(guī)定是什么？
14.什么是代銷(xiāo)和包銷(xiāo)？簽訂代銷(xiāo)或包銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容是什么？
15.在證券承銷(xiāo)中應(yīng)當(dāng)注意哪些問(wèn)題？
第三章 證券交易
第一節(jié) 一般規(guī)定
16.依法買(mǎi)賣(mài)的證券需要符合什么條件？
17.經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的證券應(yīng)如何交易？
18.在我國(guó)能不能進(jìn)行融資融券交易？
19.在我國(guó)哪些人不能持有和買(mǎi)賣(mài)股票？
20.為客戶(hù)服務(wù)的證券機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么樣的保密責(zé)任？
21.在我國(guó)，證券交易是如何收取費(fèi)用的？
22.當(dāng)一個(gè)股東持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行股份的百分之五之后對(duì)其行為應(yīng)當(dāng)有何限制？
第二節(jié) 證券上市
23.股份有限公司的股票應(yīng)如何核準(zhǔn)上市？
24.股票上市交易申請(qǐng)應(yīng)提交的文件是什么？
25.上市公司股票上市前應(yīng)公告哪些內(nèi)容？
26.申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行核準(zhǔn)？
27.申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？
28.申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)提交的文件是什么？
29.在哪些情況下應(yīng)當(dāng)暫?；蚪K止公司債券上市交易？
第三節(jié) 持續(xù)信息公開(kāi)
30.上市公司發(fā)行股票和發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)如何公告？
31.上市公司中期報(bào)告和年終報(bào)告的主要內(nèi)容是什么？
32.什么是臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的重大事件？
33.發(fā)行人和承銷(xiāo)的證券公司在起草公告性文件時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是什么？
34.證券法對(duì)公告方式有何要求？
35.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的公告如何進(jìn)行監(jiān)管？
第四節(jié) 禁止的交易行為
36.什么是證券交易內(nèi)幕信息？
37.什么是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員？
38.《證券法》對(duì)于禁止利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定是什么？
39.什么是獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的行為？
40.為什么禁止與證券交易有關(guān)人員傳播虛假信息和作出虛假陳述？
41.哪些行為屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為？
42.《證券法》還規(guī)定了哪些禁止的交易的行為？
第四章 上市公司收購(gòu)
43.上市公司收購(gòu)可以采取哪些方式？
44.證券市場(chǎng)中，當(dāng)投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的百分之五時(shí) 按《證券法》的規(guī)定應(yīng)如何進(jìn)行操作？
45.收購(gòu)者在什么條件下應(yīng)當(dāng)發(fā)出收購(gòu)要約？
46.《證券法》對(duì)收購(gòu)者發(fā)布收購(gòu)要約的要求及其收購(gòu)報(bào)告書(shū)的內(nèi)容是什么？
47.《證券法》對(duì)收購(gòu)要約的撤回和收購(gòu)要約的變更作出了哪些規(guī)定？
48.《證券法》對(duì)收購(gòu)要約期限屆滿之后的有關(guān)規(guī)定是什么？
49.什么是要約收購(gòu)方式，什么是協(xié)議收購(gòu)方式？
50.收購(gòu)與合并的關(guān)系是什么？
51.《證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)還有什么其他要求？
第五章 證券交易所
52.什么是證券交易所？
53.證券交易所如何制定章程？
54.證券交易所的收人應(yīng)當(dāng)如何使用？
55.我國(guó)證券交易所的組織形式是什么？
56.哪些人不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人？哪些人不得在證券交易所任職？
57.哪些證券機(jī)構(gòu)有資格進(jìn)入證券交易所參與集中競(jìng)價(jià)交易？
58.證券交易的程序是什么？
59.什么是股票的T十0交易和T十1交易？
60.證券交易所的職能是什么？
61.證券交易所如何設(shè)立和管理交易保證金和風(fēng)險(xiǎn)基金？
62.證券交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)如何制定？
63.什么是證券交易所的回避制度？
第六章 證券公司
64.什么是證券公司？
由于不同的證券其發(fā)行主體、發(fā)行條件、決策層次、審批機(jī)
關(guān)和審批程序各不相同，反映的法律關(guān)系不盡一致，很難將這些
證券的一級(jí)市場(chǎng)（發(fā)行市場(chǎng)）和二級(jí)市場(chǎng)（交易市場(chǎng)）都集中在
這一部法中作出規(guī)定，因此根據(jù)實(shí)際需要和現(xiàn)行監(jiān)管分工 通過(guò)
不同的法律和行政法規(guī)分別加以規(guī)定。
根據(jù)總則第二條規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)
院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易適用本法；本法末規(guī)定的，
適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。關(guān)于股票的發(fā)行
和交易，原來(lái)在《公司法》中規(guī)定，公司經(jīng)批準(zhǔn)向社會(huì)公開(kāi)募集
股份，必須公告招股說(shuō)明書(shū)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表及附屬明細(xì)表，并應(yīng)
當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。股票的發(fā)
行，實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則，必須同股同權(quán)，同股同利。
同次發(fā)行的股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同。股票發(fā)行價(jià)
格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金
額。公司發(fā)行新股，必須具備法定條件?！豆痉ā分袑?duì)公司債
券的發(fā)行還有以下規(guī)定：發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于審
批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。發(fā)行公
司債券，必須符合法定條件。隨著《證券法》的出臺(tái)，股票的發(fā)
行和交易首先必須根據(jù)其中第二章和第三章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，
《證券法》中沒(méi)有規(guī)定的 可以根據(jù)《公司法》或其他法律 法
規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
政府債券主要是指由中央政府或有財(cái)政收入的地方政府及地
方公共機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券。中央政府發(fā)行的債券通常稱(chēng)為“金邊債
券”，即國(guó)債。因?yàn)橹醒胝菄?guó)家的權(quán)力象征，它是以該國(guó)的
稅收作為國(guó)債還本付息的保證 投資者一般不用擔(dān)心其償還能
83.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員
應(yīng)具備哪些資格 對(duì)其有何要求？
第九章 證券業(yè)協(xié)會(huì)
84.什么是證券業(yè)協(xié)會(huì)？
85.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？
第十章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
86.為什么要由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證
券市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管？
87.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)是什么？
88.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的權(quán)限是什么？
89.對(duì)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員的要求是什么？
90.如何保證國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)？
第十一章 法律責(zé)任
91.關(guān)于證券發(fā)行的法律責(zé)任是什么？
92.非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的法律責(zé)任是什么？
93.違反證券機(jī)構(gòu)設(shè)立規(guī)定 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任是什么？
94.禁止參與股票交易的人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的法律責(zé)任是什么？
95.證券從業(yè)人員利用欺詐手段誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的法律責(zé)任是什么？
96.關(guān)于違反信息披露規(guī)定的法律責(zé)任是什么？
97.操縱證券價(jià)格的法律責(zé)任是什么？
98.挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券的法律責(zé)任是什么？
99.關(guān)于證券透支交易的法律責(zé)任是什么？
100.違反T十1交易規(guī)則的法律責(zé)任是什么？
101.假借他人名義違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券的有關(guān)法律責(zé)任是什么？
102.證券公司違背客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的法律責(zé)任是什么？
103.證券公司未經(jīng)客戶(hù)委托及私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的法律責(zé)任是什么？
104.證券公司接受客戶(hù)全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的法律責(zé)任是什么？
105.違規(guī)收購(gòu)的法律責(zé)任是什么？
106.證券公司違法進(jìn)行場(chǎng)外交易的法律責(zé)任是什么？
107.違反證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍規(guī)定的法律責(zé)任是什么？
108.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假的法律責(zé)任是什么？
109.有關(guān)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任是什么？
110.違反本法規(guī)定及阻礙本法實(shí)施的法律責(zé)任是什么？
111.有關(guān)法律責(zé)任的其他規(guī)定是什么？
第十二章 附 則
112.《證券法》附則所涉及的問(wèn)題有哪些？
附 錄： 《中華人民共和國(guó)證券法》

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