美國(guó)水權(quán)制度研究

內(nèi)容概要

這本《美國(guó)水權(quán)制度研究》由王小軍所著，主要內(nèi)容是：
改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)進(jìn)入了前所未有的社會(huì)變革和經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展時(shí)期在經(jīng)濟(jì)總量快速增長(zhǎng)、人民生活大為改觀的同時(shí)，急速推進(jìn)的城市化和工業(yè)化所造成的人口與資源尤其是水資源矛盾日益突出，缺水地區(qū)迅速由點(diǎn)到面，幾乎成為全國(guó)性問(wèn)題目前，水資源危機(jī)已經(jīng)成為制約我國(guó)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素之一傳統(tǒng)上人們總是單純依賴于技術(shù)手段解決水資源短缺問(wèn)題，可是越來(lái)越多的證據(jù)表明，技術(shù)因素固然重要，但不合理的水資源開(kāi)發(fā)、利用和管理制度才是導(dǎo)致水資源緊缺的主要原因我國(guó)正處于“建立行政管理與市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合的水權(quán)制度”的關(guān)鍵時(shí)期，作為可交易水權(quán)制度比較完善的國(guó)家之一，美國(guó)實(shí)踐無(wú)疑對(duì)我國(guó)水權(quán)制度建設(shè)具有重要的借鑒意義
美國(guó)水權(quán)制度具有多樣性的特點(diǎn)在濕潤(rùn)的東部地區(qū)，美國(guó)實(shí)行原英格蘭的“沿岸權(quán)”制度，即毗鄰水體和水域的土地所有者擁有用水權(quán)干旱少雨的西部各州則適用“先占優(yōu)先”水權(quán)制度，即先占有并有益利用水資源者優(yōu)先取得水權(quán)在美國(guó)，水權(quán)屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)，是主體從水源汲取、利用、消耗定量之水，或?qū)λw進(jìn)行其他形式利用的權(quán)利
沿岸權(quán)制度源于英格蘭普通法和拿破侖民法典在其發(fā)展過(guò)程中，沿岸權(quán)理論經(jīng)歷了“自然流動(dòng)理論”和“合理利用理論”兩個(gè)階段沿岸權(quán)是土地所有人用水權(quán)的根據(jù)之一，是包括但不限于用水、從特定水體收益的權(quán)利束，它主要適用于自然河流、湖泊、泉水等地表水體，不適用于洪水、彌漫性地表水等以沿岸權(quán)為根據(jù)的用水必須屬于“合理”用水在普通法中，用水“合理”與否取決于個(gè)案的具體情況由于具有非定量性、非排他性和依附于土地所有權(quán)等特點(diǎn)，沿岸權(quán)越來(lái)越難以應(yīng)對(duì)水資源日益緊張的客觀形勢(shì)目前，美國(guó)大多數(shù)實(shí)行沿岸權(quán)的州已經(jīng)采取行政許可措施對(duì)傳統(tǒng)的沿岸權(quán)制度進(jìn)行了改造
先占優(yōu)先權(quán)制度興起于美國(guó)西部的礦業(yè)自治規(guī)則先占優(yōu)先權(quán)與用水優(yōu)先級(jí)別存在很大差別，它包括主體、先占時(shí)間的確定、占用、客體以及優(yōu)先權(quán)五項(xiàng)要素先占優(yōu)先權(quán)可因拋棄、沒(méi)收、時(shí)效等原因而喪失與沿岸權(quán)相比，先占優(yōu)先權(quán)具有確定性和一定的靈活性，但它鼓勵(lì)河道外用水，因而不利于生態(tài)環(huán)境保護(hù)為了加強(qiáng)國(guó)家或州對(duì)水資源利用活動(dòng)的干預(yù)，降低先占優(yōu)先權(quán)的實(shí)施成本，西部各州都將行政許可制度融入了先占優(yōu)先權(quán)體系之中先占優(yōu)先許可證的申領(lǐng)包括申請(qǐng)、異議、對(duì)申請(qǐng)的評(píng)估和完成四個(gè)階段
在美國(guó)，可以通過(guò)非制定法和制定法兩種途徑保障生態(tài)用水前者主要包括對(duì)公共信托原則和適航性進(jìn)行擴(kuò)張解釋、行使聯(lián)邦保留水權(quán)、通過(guò)司法解釋賦予州憲法水資源保護(hù)功能等方式后者包括通過(guò)制定法對(duì)傳統(tǒng)水資源分配體系進(jìn)行修正、通過(guò)立法規(guī)定最低流量標(biāo)準(zhǔn)直接保護(hù)生態(tài)價(jià)值以及通過(guò)其他制定法對(duì)水資源進(jìn)行間接保護(hù)等方式
水權(quán)交易是通過(guò)市場(chǎng)手段實(shí)現(xiàn)水資源再分配的重要途徑在美國(guó)實(shí)踐中，存在著水權(quán)轉(zhuǎn)換、水銀行租賃、干旱年份特權(quán)、優(yōu)先權(quán)放棄協(xié)議、用水置換、臨時(shí)性再分配、退水買賣、捆綁式買賣等多種水權(quán)交易形式由于水權(quán)交易對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)具有一定的負(fù)面影響，所以美國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)其看法不一，存在支持和反對(duì)兩種截然不同的意見(jiàn)為了減少和避免水權(quán)交易的外部性，美國(guó)許多州對(duì)水權(quán)交易實(shí)行了嚴(yán)格的行政審批制度，政府部門從環(huán)境影響、對(duì)其他水權(quán)人的影響等幾個(gè)方面對(duì)水權(quán)流轉(zhuǎn)進(jìn)行嚴(yán)格審查
水銀行是一種大規(guī)模推行以市場(chǎng)機(jī)制配置水資源的有效手段，亞利桑那、加利福尼亞、科羅拉多、愛(ài)達(dá)荷、新墨西哥、得克薩斯、華盛頓、俄勒岡等州都建有水銀行或類似水銀行的中間機(jī)構(gòu)加州的水銀行主要通過(guò)休耕合同、地下水替代合同和水庫(kù)調(diào)水合同籌集水資源，再通過(guò)聯(lián)邦中央河谷工程和州水道工程將其輸送到缺水的中南部，出售給用水主體水銀行由政府支持建立并集中管理在水銀行的運(yùn)作過(guò)程中，加州本著實(shí)用主義態(tài)度采取巧妙的手段突破了沿岸權(quán)難以交易的理論限制加州實(shí)踐證明水銀行是調(diào)劑生態(tài)用水的有力手段
目前，我國(guó)學(xué)者傾向于將水權(quán)界定為用益性準(zhǔn)物權(quán)基于美國(guó)水權(quán)理論、我國(guó)法學(xué)研究傳統(tǒng)和已有的“水權(quán)”交易實(shí)踐，水權(quán)應(yīng)視為學(xué)者們?yōu)榱朔奖銓W(xué)術(shù)研究而提出的一個(gè)集合性概念，并不屬于某一具體的民事權(quán)利，其所包括的取水權(quán)、合同水權(quán)等可分別納入適當(dāng)?shù)拿袷禄蚱渌麢?quán)利體系進(jìn)行類型化研究美國(guó)的水權(quán)體系變遷體現(xiàn)出一種公法色彩日益濃厚的特征，其水權(quán)交易屬于一種國(guó)家(州)公權(quán)力嚴(yán)格管制下的權(quán)利流轉(zhuǎn)，目的是為了實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用同樣，我國(guó)水權(quán)交易的推行也不應(yīng)動(dòng)搖當(dāng)前的公有水權(quán)制度水權(quán)制度改革的目標(biāo)是完善現(xiàn)有的水資源行政分配體系，水權(quán)市場(chǎng)的引入只是服務(wù)于這一目標(biāo)而不是取而代之沿岸權(quán)許可制度是一種重要的有關(guān)水資源綜合管理信息的收集渠道，我國(guó)應(yīng)充分利用該機(jī)制的這一功能先占優(yōu)先權(quán)體系同時(shí)是一種水資源不足時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制，我國(guó)應(yīng)建立、完善水資源不足時(shí)的水權(quán)優(yōu)先位序或時(shí)序在生態(tài)用水的保護(hù)方面，我國(guó)應(yīng)更多地采用私法手段而不是單純地依賴于公權(quán)力我國(guó)可以采取的水權(quán)交易形式包括水權(quán)轉(zhuǎn)換、水銀行租賃、干旱年份特權(quán)、用水置換、臨時(shí)性再分配、退水買賣以及生態(tài)補(bǔ)償前提下的行政性調(diào)水等其中水權(quán)轉(zhuǎn)換已經(jīng)在我國(guó)寧夏和內(nèi)蒙古得到了應(yīng)用和推廣，生態(tài)補(bǔ)償前提下的行政性調(diào)水在浙江省應(yīng)用較多為了加強(qiáng)市場(chǎng)機(jī)制在水資源分配領(lǐng)域的作用，我國(guó)應(yīng)建立政府主導(dǎo)下的、以流域或行政區(qū)域?yàn)閱挝坏乃y行，以促進(jìn)水權(quán)流轉(zhuǎn)，應(yīng)對(duì)水資源短缺
這本《美國(guó)水權(quán)制度研究》適合水桶制度研究者閱讀。

作者簡(jiǎn)介

王小軍，男，陜西西安人。西北大學(xué)理學(xué)學(xué)士，西北政法大學(xué)法學(xué)碩士。2005年就讀武漢大學(xué)環(huán)境法研究所，師從著名環(huán)境法學(xué)家王曦教授，2008年獲法學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)為寧波大學(xué)法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，國(guó)務(wù)院法制辦環(huán)境立法咨詢專家?guī)斐蓡T。主要研究方向：環(huán)境法學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。2004年以來(lái)，主持和參與國(guó)家及省部級(jí)以上研究課題5項(xiàng)，公開(kāi)發(fā)表學(xué)術(shù)論文20余篇，出版專著1部。研究成果獲省、市“社科優(yōu)秀成果獎(jiǎng)”3項(xiàng)。

書籍目錄

中文摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章  美國(guó)水權(quán)制度概況
  第一節(jié)  地表水權(quán)
    一、沿岸權(quán)體系
    二、先占優(yōu)先權(quán)體系
    三、混合或雙重水權(quán)體系
    四、公共水權(quán)
  第二節(jié)  地下水利用
    一、地下水(groundwater)的界定
    二、絕對(duì)所有權(quán)制度
    三、相關(guān)水權(quán)制度(cotrelative water right)
    四、先占優(yōu)先權(quán)
    五、地下水的管理
  第三節(jié)  美國(guó)水資源管理
    一、管理機(jī)構(gòu)
    二、美國(guó)的水資源開(kāi)發(fā)利用
    三、美國(guó)的水資源保護(hù)工作
  第四節(jié)  水權(quán)概念
  本章小結(jié)
第二章  沿岸權(quán)
  第一節(jié)  沿岸權(quán)的發(fā)展
    一、自然流動(dòng)理論
    二、合理利用理論
  第二節(jié)  沿岸權(quán)的內(nèi)容
    一、達(dá)濱權(quán)(Access to water)
    二、修建碼頭權(quán)
    三、非消耗性用水權(quán)(Lfsing water without．consuming it)
    四、消耗性用水權(quán)((：onsuming water)
    五、自然增長(zhǎng)土地的所有權(quán)(Acquiring．Accretion or A：lluvium)
  第三節(jié)  沿岸權(quán)的適用范圍
    一、適用沿岸權(quán)的地表水
    二、不適用沿岸權(quán)的地表水
    三、沿岸土地
  第四節(jié)  合理用水規(guī)則的演變
    一、“合理”利用的抽象標(biāo)準(zhǔn)(in absttact)
    二、“合理”利用的個(gè)案判斷(as a relationship)
  第五節(jié)  沿岸權(quán)評(píng)析
    一、沿岸權(quán)的特點(diǎn)
    二、沿岸權(quán)的不足
  本章小結(jié)
第三章  先占優(yōu)先權(quán)
  第一節(jié)  先占優(yōu)先權(quán)的歷史發(fā)展
    一、先占優(yōu)先權(quán)的產(chǎn)生
    二、從相關(guān)性到排他性
  第二節(jié)  先占優(yōu)先權(quán)的要素(elements)
  第三節(jié)  先占優(yōu)先權(quán)與用水優(yōu)先級(jí)別
  第四節(jié)  先占優(yōu)先權(quán)的喪失
    一、拋棄(Abandonment)
    二、沒(méi)收(Forfeiture)
    三、時(shí)效
  第五節(jié)  先占優(yōu)先權(quán)評(píng)析
    一、先占優(yōu)先權(quán)的優(yōu)點(diǎn)
    二、先占優(yōu)先權(quán)的缺陷
  第六節(jié)  先占優(yōu)先權(quán)的實(shí)施現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)
    一、先占優(yōu)先權(quán)的實(shí)施現(xiàn)狀
    二、先占優(yōu)先權(quán)的發(fā)展趨勢(shì)
  本章小結(jié)
第四章  用水許可制度
  第一節(jié)  先占優(yōu)先許可制度
    一、許可證的適用范圍
    二、許可證的取得
    三、加利福尼亞州水權(quán)證書的取得
  第二節(jié)  沿岸權(quán)許可制度
    一、沿岸權(quán)許可制度的基本內(nèi)容
    二、沿岸權(quán)許可證的發(fā)放(issuing)和執(zhí)行(enforcing)
    三、沿岸權(quán)許可制度框架下的合理利用
    四、沿岸權(quán)許可制度的特點(diǎn)
    五、東西部許可證制度的區(qū)別
  本章小結(jié)
第五章  保留水權(quán)與生態(tài)用水的保護(hù)
  第一節(jié)  保留水權(quán)
  第二節(jié)  對(duì)生態(tài)用水的非制定法保護(hù)
    一、公共信托原則的擴(kuò)張
    二、適航性的擴(kuò)張解釋
    三、行使聯(lián)邦保留水權(quán)(F'ederal Reserved Water Rights)
    四、通過(guò)州憲法的司法解釋為生態(tài)用水提供保護(hù)
  第三節(jié)  生態(tài)用水的制定法保護(hù)
    一、通過(guò)制定法對(duì)傳統(tǒng)水資源分配體系進(jìn)行修正
    二、通過(guò)立法直接保護(hù)生態(tài)價(jià)值
    三、通過(guò)立法間接保護(hù)生態(tài)價(jià)值
  本章小結(jié)
第六章  美國(guó)的水權(quán)交易制度
  第一節(jié)  水權(quán)交易的發(fā)展
  第二節(jié)  美國(guó)水權(quán)交易的形式
    一、水權(quán)轉(zhuǎn)換(financing of water conserration measures)
    二、通過(guò)水銀行租賃(1easing)
    三、干旱年份特權(quán)(Dry-yearOptions)與優(yōu)先權(quán)放棄協(xié)議(Subordination Agreements)
    四、用水置換(exchange of water)
    五、臨時(shí)性再分配(temporary reallocation)
    六、退水買賣(sales of effluent)
    七、捆綁式買賣(WaterRanches)
  第三節(jié)  水權(quán)交易的程序與政府對(duì)水權(quán)交易的管理
    一、水權(quán)交易的程序
    二、政府對(duì)水權(quán)交易的管理
  第四節(jié)  法學(xué)界對(duì)水權(quán)交易認(rèn)識(shí)
    一、支持水權(quán)交易的根據(jù)
    二、反對(duì)水權(quán)交易的根據(jù)
  本章小結(jié)
第七章  美國(guó)的水銀行
  第一節(jié)  加州水銀行的實(shí)施背景
  第二節(jié)  加州水銀行的內(nèi)容
    一、水權(quán)的購(gòu)買
    二、水的輸送
    三、水權(quán)的分配
    四、州水資源部的作用與權(quán)限
    五、水價(jià)
    六、水銀行與沿岸權(quán)
  第三節(jié)  水銀行的優(yōu)點(diǎn)
    一、促進(jìn)了節(jié)  水
    二、水銀行滿足了市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)和自然資源需求
  第四節(jié)  水銀行的經(jīng)驗(yàn)
    一、由州政府進(jìn)行集中管理的水銀行具有很大的優(yōu)勢(shì)
    二、各用水主體并不排斥水銀行
    三、實(shí)用主義態(tài)度
    四、水銀行的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境影響(外部效應(yīng))值得重視
    五、通過(guò)水銀行可以調(diào)劑生態(tài)用水
    六、比較完善的基礎(chǔ)設(shè)施是水銀行成功運(yùn)轉(zhuǎn)的重要保證
  本章小結(jié)
第八章  美國(guó)水權(quán)制度對(duì)我國(guó)的啟示
  第一節(jié)  水權(quán)概念
    一、內(nèi)容日益豐富的美國(guó)水權(quán)
    二、我國(guó)水權(quán)理論研究之困境
    三、我國(guó)的水權(quán)交易
    四、水權(quán)是多種權(quán)利的集合體
  第二節(jié)  水資源的配置手段
    一、美國(guó)的水資源配置：私權(quán)為主，公法色彩日益濃厚
    二、我國(guó)水權(quán)制度建設(shè)：公法性的淡化
    三、私有水權(quán)的局限性
    四、中國(guó)的水資源配置：行政為主，市場(chǎng)輔之
    五、應(yīng)注重用水習(xí)慣在水資源分配中的作用
  第三節(jié)  私有水權(quán)與許可證
    一、沿岸權(quán)：信息收集與有限期限
    二、先占優(yōu)先權(quán)：風(fēng)險(xiǎn)分配
    三、許可證：用水量的核定
  第四節(jié)  對(duì)生態(tài)用水的保護(hù)
  第五節(jié)  水權(quán)交易
    一、交易形式
    二、建立類似于水銀行的中間機(jī)構(gòu)以方便水權(quán)臨時(shí)性流轉(zhuǎn)
    三、水權(quán)交易的管理
    四、實(shí)用主義態(tài)度
    五、采用私法手段提供公共物品
  本章小結(jié)
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
    一、中文文獻(xiàn)
    二、英文文獻(xiàn)
    三、重要英文網(wǎng)站
后記

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：   插圖：   《哥倫比亞百科全書》中的水權(quán)，指“土地所有者利用毗鄰或流經(jīng)其土地的水體的資格。這種資格即沿岸權(quán)，這種權(quán)利可能因與其他私有財(cái)產(chǎn)所有人或社區(qū)（community）的權(quán)益相沖突而受到限制或取消（denied）。在大多數(shù)情況下，水體不屬于私人所有，因此不能用于買賣。……在美國(guó)許多地方，尤其是在干旱和半干旱的西南部，用水遵循‘先占優(yōu)先原則’，即無(wú)論是否與水體相毗鄰，先用水的主體取得水體的用益權(quán)，并且這種權(quán)利與其對(duì)相鄰主體用水需求的影響無(wú)關(guān)?！ǔＧ闆r下，土地所有人開(kāi)采、利用地下水的行為不受限制，但是在一些州，土地所有人在取水時(shí)必須顧及他人的合法權(quán)益”。該百科全書雖然在主詞條的解釋中將水權(quán)等同于沿岸權(quán)，但事實(shí)上也承認(rèn)了先占優(yōu)先權(quán)的存在?！洞蟛涣蓄嵃倏迫珪分袆t沒(méi)有“水權(quán)”這一詞條，其含義等同于“沿岸權(quán)”?！睹绹?guó)法律百科全書》第10卷（American Law Encyclopedia，Vol.10）對(duì)水權(quán)的界定比較詳細(xì)： （水權(quán)）是一組權(quán)利，用于保護(hù)對(duì)于溪流、湖泊、池塘和其他聚集于地表或地下的水資源的利用并享有其利益的資格。 一般而言，水權(quán)產(chǎn)生于主體對(duì)于毗鄰水體土地的所有權(quán)，或?qū)τ谒w的事實(shí)上的利用。它首先源于法律規(guī)定，包括法官“創(chuàng)造”的普通法、州或聯(lián)邦的制定法以及部門規(guī)章等。水權(quán)也可以來(lái)自于當(dāng)事人的合同約定，如有關(guān)水權(quán)由一方主體向另一主體的轉(zhuǎn)讓合同。 在18世紀(jì)，水資源利用規(guī)則主要體現(xiàn)為習(xí)慣和實(shí)踐，在以后的兩個(gè)世紀(jì)中，隨著美國(guó)人口規(guī)模的擴(kuò)張，農(nóng)業(yè)和家庭用水需求激增，水資源的稀缺性突顯，開(kāi)始出現(xiàn)了力求實(shí)現(xiàn)水資源公平分配的制定法。在解決土地所有人用水爭(zhēng)議的過(guò)程中，法院也發(fā)展出了有關(guān)水資源利用的普通法原則。這些原則包括三個(gè)方面：沿岸權(quán)、地表水權(quán)和地下水權(quán)。美國(guó)各州的制定法對(duì)水權(quán)的界定也不統(tǒng)一。加州憲法規(guī)定：“在本州范圍內(nèi)，對(duì)特定水體中的水資源進(jìn)行就地或移地（in or from）利用的水權(quán)，其適用范圍僅限于該水體，相關(guān)用水必須屬于有益用水，水權(quán)人不得浪費(fèi)、不合理地利用、采用不合理的利用方式或不合理的取水方法用水?！笨梢?jiàn)，在加州，水權(quán)即用水權(quán)，不包括水資源所有權(quán)（owne卜ship）。根據(jù)《蒙大拿州憲法》，“州范圍內(nèi)的地表水、地下水、洪水以及氣態(tài)水（atmospheric waters），都屬于州所有……”

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《美國(guó)水權(quán)制度研究》介紹了歷史比較悠久、發(fā)展得比較成熟的美國(guó)水權(quán)制度的理論和實(shí)踐在美國(guó)，水權(quán)屬財(cái)產(chǎn)權(quán)，主要包括沿岸權(quán)和先占優(yōu)先權(quán)兩種形式沿岸權(quán)適用于東部地區(qū)，先占優(yōu)先權(quán)則適用于西部為了保護(hù)生態(tài)環(huán)境，聯(lián)邦法院對(duì)《憲法》中的公共信托原則和河流適航性進(jìn)行了擴(kuò)張解釋，并創(chuàng)設(shè)了保留水權(quán)為了推動(dòng)水權(quán)交易，加強(qiáng)市場(chǎng)機(jī)制在水資源配置中的作用，美國(guó)許多州通過(guò)制定法突破了基于普通法的傳統(tǒng)水權(quán)制度窠臼美國(guó)的水權(quán)交易形式多樣，水銀行的設(shè)立和運(yùn)行法律框架很有特色《美國(guó)水權(quán)制度研究》是我國(guó)第一部系統(tǒng)研究美國(guó)水權(quán)制度的學(xué)術(shù)著作，對(duì)我國(guó)的水權(quán)理論研究與水權(quán)交易實(shí)踐具有很大的借鑒意義。

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