美國水權制度研究

內容概要

這本《美國水權制度研究》由王小軍所著，主要內容是：
改革開放以來，我國進入了前所未有的社會變革和經濟飛速發(fā)展時期在經濟總量快速增長、人民生活大為改觀的同時，急速推進的城市化和工業(yè)化所造成的人口與資源尤其是水資源矛盾日益突出，缺水地區(qū)迅速由點到面，幾乎成為全國性問題目前，水資源危機已經成為制約我國可持續(xù)發(fā)展的關鍵因素之一傳統上人們總是單純依賴于技術手段解決水資源短缺問題，可是越來越多的證據表明，技術因素固然重要，但不合理的水資源開發(fā)、利用和管理制度才是導致水資源緊缺的主要原因我國正處于“建立行政管理與市場機制相結合的水權制度”的關鍵時期，作為可交易水權制度比較完善的國家之一，美國實踐無疑對我國水權制度建設具有重要的借鑒意義
美國水權制度具有多樣性的特點在濕潤的東部地區(qū)，美國實行原英格蘭的“沿岸權”制度，即毗鄰水體和水域的土地所有者擁有用水權干旱少雨的西部各州則適用“先占優(yōu)先”水權制度，即先占有并有益利用水資源者優(yōu)先取得水權在美國，水權屬于財產權，是主體從水源汲取、利用、消耗定量之水，或對水體進行其他形式利用的權利
沿岸權制度源于英格蘭普通法和拿破侖民法典在其發(fā)展過程中，沿岸權理論經歷了“自然流動理論”和“合理利用理論”兩個階段沿岸權是土地所有人用水權的根據之一，是包括但不限于用水、從特定水體收益的權利束，它主要適用于自然河流、湖泊、泉水等地表水體，不適用于洪水、彌漫性地表水等以沿岸權為根據的用水必須屬于“合理”用水在普通法中，用水“合理”與否取決于個案的具體情況由于具有非定量性、非排他性和依附于土地所有權等特點，沿岸權越來越難以應對水資源日益緊張的客觀形勢目前，美國大多數實行沿岸權的州已經采取行政許可措施對傳統的沿岸權制度進行了改造
先占優(yōu)先權制度興起于美國西部的礦業(yè)自治規(guī)則先占優(yōu)先權與用水優(yōu)先級別存在很大差別，它包括主體、先占時間的確定、占用、客體以及優(yōu)先權五項要素先占優(yōu)先權可因拋棄、沒收、時效等原因而喪失與沿岸權相比，先占優(yōu)先權具有確定性和一定的靈活性，但它鼓勵河道外用水，因而不利于生態(tài)環(huán)境保護為了加強國家或州對水資源利用活動的干預，降低先占優(yōu)先權的實施成本，西部各州都將行政許可制度融入了先占優(yōu)先權體系之中先占優(yōu)先許可證的申領包括申請、異議、對申請的評估和完成四個階段
在美國，可以通過非制定法和制定法兩種途徑保障生態(tài)用水前者主要包括對公共信托原則和適航性進行擴張解釋、行使聯邦保留水權、通過司法解釋賦予州憲法水資源保護功能等方式后者包括通過制定法對傳統水資源分配體系進行修正、通過立法規(guī)定最低流量標準直接保護生態(tài)價值以及通過其他制定法對水資源進行間接保護等方式
水權交易是通過市場手段實現水資源再分配的重要途徑在美國實踐中，存在著水權轉換、水銀行租賃、干旱年份特權、優(yōu)先權放棄協議、用水置換、臨時性再分配、退水買賣、捆綁式買賣等多種水權交易形式由于水權交易對經濟、社會、生態(tài)具有一定的負面影響，所以美國學術界對其看法不一，存在支持和反對兩種截然不同的意見為了減少和避免水權交易的外部性，美國許多州對水權交易實行了嚴格的行政審批制度，政府部門從環(huán)境影響、對其他水權人的影響等幾個方面對水權流轉進行嚴格審查
水銀行是一種大規(guī)模推行以市場機制配置水資源的有效手段，亞利桑那、加利福尼亞、科羅拉多、愛達荷、新墨西哥、得克薩斯、華盛頓、俄勒岡等州都建有水銀行或類似水銀行的中間機構加州的水銀行主要通過休耕合同、地下水替代合同和水庫調水合同籌集水資源，再通過聯邦中央河谷工程和州水道工程將其輸送到缺水的中南部，出售給用水主體水銀行由政府支持建立并集中管理在水銀行的運作過程中，加州本著實用主義態(tài)度采取巧妙的手段突破了沿岸權難以交易的理論限制加州實踐證明水銀行是調劑生態(tài)用水的有力手段
目前，我國學者傾向于將水權界定為用益性準物權基于美國水權理論、我國法學研究傳統和已有的“水權”交易實踐，水權應視為學者們?yōu)榱朔奖銓W術研究而提出的一個集合性概念，并不屬于某一具體的民事權利，其所包括的取水權、合同水權等可分別納入適當的民事或其他權利體系進行類型化研究美國的水權體系變遷體現出一種公法色彩日益濃厚的特征，其水權交易屬于一種國家(州)公權力嚴格管制下的權利流轉，目的是為了實現水資源的可持續(xù)利用同樣，我國水權交易的推行也不應動搖當前的公有水權制度水權制度改革的目標是完善現有的水資源行政分配體系，水權市場的引入只是服務于這一目標而不是取而代之沿岸權許可制度是一種重要的有關水資源綜合管理信息的收集渠道，我國應充分利用該機制的這一功能先占優(yōu)先權體系同時是一種水資源不足時的風險分配機制，我國應建立、完善水資源不足時的水權優(yōu)先位序或時序在生態(tài)用水的保護方面，我國應更多地采用私法手段而不是單純地依賴于公權力我國可以采取的水權交易形式包括水權轉換、水銀行租賃、干旱年份特權、用水置換、臨時性再分配、退水買賣以及生態(tài)補償前提下的行政性調水等其中水權轉換已經在我國寧夏和內蒙古得到了應用和推廣，生態(tài)補償前提下的行政性調水在浙江省應用較多為了加強市場機制在水資源分配領域的作用，我國應建立政府主導下的、以流域或行政區(qū)域為單位的水銀行，以促進水權流轉，應對水資源短缺
這本《美國水權制度研究》適合水桶制度研究者閱讀。

作者簡介

王小軍，男，陜西西安人。西北大學理學學士，西北政法大學法學碩士。2005年就讀武漢大學環(huán)境法研究所，師從著名環(huán)境法學家王曦教授，2008年獲法學博士學位?，F為寧波大學法學院副教授、碩士生導師，國務院法制辦環(huán)境立法咨詢專家?guī)斐蓡T。主要研究方向：環(huán)境法學、環(huán)境經濟學。2004年以來，主持和參與國家及省部級以上研究課題5項，公開發(fā)表學術論文20余篇，出版專著1部。研究成果獲省、市“社科優(yōu)秀成果獎”3項。

書籍目錄

中文摘要
Abstract
導言
第一章  美國水權制度概況
  第一節(jié)  地表水權
    一、沿岸權體系
    二、先占優(yōu)先權體系
    三、混合或雙重水權體系
    四、公共水權
  第二節(jié)  地下水利用
    一、地下水(groundwater)的界定
    二、絕對所有權制度
    三、相關水權制度(cotrelative water right)
    四、先占優(yōu)先權
    五、地下水的管理
  第三節(jié)  美國水資源管理
    一、管理機構
    二、美國的水資源開發(fā)利用
    三、美國的水資源保護工作
  第四節(jié)  水權概念
  本章小結
第二章  沿岸權
  第一節(jié)  沿岸權的發(fā)展
    一、自然流動理論
    二、合理利用理論
  第二節(jié)  沿岸權的內容
    一、達濱權(Access to water)
    二、修建碼頭權
    三、非消耗性用水權(Lfsing water without．consuming it)
    四、消耗性用水權((：onsuming water)
    五、自然增長土地的所有權(Acquiring．Accretion or A：lluvium)
  第三節(jié)  沿岸權的適用范圍
    一、適用沿岸權的地表水
    二、不適用沿岸權的地表水
    三、沿岸土地
  第四節(jié)  合理用水規(guī)則的演變
    一、“合理”利用的抽象標準(in absttact)
    二、“合理”利用的個案判斷(as a relationship)
  第五節(jié)  沿岸權評析
    一、沿岸權的特點
    二、沿岸權的不足
  本章小結
第三章  先占優(yōu)先權
  第一節(jié)  先占優(yōu)先權的歷史發(fā)展
    一、先占優(yōu)先權的產生
    二、從相關性到排他性
  第二節(jié)  先占優(yōu)先權的要素(elements)
  第三節(jié)  先占優(yōu)先權與用水優(yōu)先級別
  第四節(jié)  先占優(yōu)先權的喪失
    一、拋棄(Abandonment)
    二、沒收(Forfeiture)
    三、時效
  第五節(jié)  先占優(yōu)先權評析
    一、先占優(yōu)先權的優(yōu)點
    二、先占優(yōu)先權的缺陷
  第六節(jié)  先占優(yōu)先權的實施現狀和發(fā)展趨勢
    一、先占優(yōu)先權的實施現狀
    二、先占優(yōu)先權的發(fā)展趨勢
  本章小結
第四章  用水許可制度
  第一節(jié)  先占優(yōu)先許可制度
    一、許可證的適用范圍
    二、許可證的取得
    三、加利福尼亞州水權證書的取得
  第二節(jié)  沿岸權許可制度
    一、沿岸權許可制度的基本內容
    二、沿岸權許可證的發(fā)放(issuing)和執(zhí)行(enforcing)
    三、沿岸權許可制度框架下的合理利用
    四、沿岸權許可制度的特點
    五、東西部許可證制度的區(qū)別
  本章小結
第五章  保留水權與生態(tài)用水的保護
  第一節(jié)  保留水權
  第二節(jié)  對生態(tài)用水的非制定法保護
    一、公共信托原則的擴張
    二、適航性的擴張解釋
    三、行使聯邦保留水權(F'ederal Reserved Water Rights)
    四、通過州憲法的司法解釋為生態(tài)用水提供保護
  第三節(jié)  生態(tài)用水的制定法保護
    一、通過制定法對傳統水資源分配體系進行修正
    二、通過立法直接保護生態(tài)價值
    三、通過立法間接保護生態(tài)價值
  本章小結
第六章  美國的水權交易制度
  第一節(jié)  水權交易的發(fā)展
  第二節(jié)  美國水權交易的形式
    一、水權轉換(financing of water conserration measures)
    二、通過水銀行租賃(1easing)
    三、干旱年份特權(Dry-yearOptions)與優(yōu)先權放棄協議(Subordination Agreements)
    四、用水置換(exchange of water)
    五、臨時性再分配(temporary reallocation)
    六、退水買賣(sales of effluent)
    七、捆綁式買賣(WaterRanches)
  第三節(jié)  水權交易的程序與政府對水權交易的管理
    一、水權交易的程序
    二、政府對水權交易的管理
  第四節(jié)  法學界對水權交易認識
    一、支持水權交易的根據
    二、反對水權交易的根據
  本章小結
第七章  美國的水銀行
  第一節(jié)  加州水銀行的實施背景
  第二節(jié)  加州水銀行的內容
    一、水權的購買
    二、水的輸送
    三、水權的分配
    四、州水資源部的作用與權限
    五、水價
    六、水銀行與沿岸權
  第三節(jié)  水銀行的優(yōu)點
    一、促進了節(jié)  水
    二、水銀行滿足了市場、經濟和自然資源需求
  第四節(jié)  水銀行的經驗
    一、由州政府進行集中管理的水銀行具有很大的優(yōu)勢
    二、各用水主體并不排斥水銀行
    三、實用主義態(tài)度
    四、水銀行的經濟、環(huán)境影響(外部效應)值得重視
    五、通過水銀行可以調劑生態(tài)用水
    六、比較完善的基礎設施是水銀行成功運轉的重要保證
  本章小結
第八章  美國水權制度對我國的啟示
  第一節(jié)  水權概念
    一、內容日益豐富的美國水權
    二、我國水權理論研究之困境
    三、我國的水權交易
    四、水權是多種權利的集合體
  第二節(jié)  水資源的配置手段
    一、美國的水資源配置：私權為主，公法色彩日益濃厚
    二、我國水權制度建設：公法性的淡化
    三、私有水權的局限性
    四、中國的水資源配置：行政為主，市場輔之
    五、應注重用水習慣在水資源分配中的作用
  第三節(jié)  私有水權與許可證
    一、沿岸權：信息收集與有限期限
    二、先占優(yōu)先權：風險分配
    三、許可證：用水量的核定
  第四節(jié)  對生態(tài)用水的保護
  第五節(jié)  水權交易
    一、交易形式
    二、建立類似于水銀行的中間機構以方便水權臨時性流轉
    三、水權交易的管理
    四、實用主義態(tài)度
    五、采用私法手段提供公共物品
  本章小結
結語
參考文獻
    一、中文文獻
    二、英文文獻
    三、重要英文網站
后記

章節(jié)摘錄

版權頁：   插圖：   《哥倫比亞百科全書》中的水權，指“土地所有者利用毗鄰或流經其土地的水體的資格。這種資格即沿岸權，這種權利可能因與其他私有財產所有人或社區(qū)（community）的權益相沖突而受到限制或取消（denied）。在大多數情況下，水體不屬于私人所有，因此不能用于買賣?！诿绹S多地方，尤其是在干旱和半干旱的西南部，用水遵循‘先占優(yōu)先原則’，即無論是否與水體相毗鄰，先用水的主體取得水體的用益權，并且這種權利與其對相鄰主體用水需求的影響無關?！ǔＧ闆r下，土地所有人開采、利用地下水的行為不受限制，但是在一些州，土地所有人在取水時必須顧及他人的合法權益”。該百科全書雖然在主詞條的解釋中將水權等同于沿岸權，但事實上也承認了先占優(yōu)先權的存在?！洞蟛涣蓄嵃倏迫珪分袆t沒有“水權”這一詞條，其含義等同于“沿岸權”?！睹绹砂倏迫珪返?0卷（American Law Encyclopedia，Vol.10）對水權的界定比較詳細： （水權）是一組權利，用于保護對于溪流、湖泊、池塘和其他聚集于地表或地下的水資源的利用并享有其利益的資格。 一般而言，水權產生于主體對于毗鄰水體土地的所有權，或對于水體的事實上的利用。它首先源于法律規(guī)定，包括法官“創(chuàng)造”的普通法、州或聯邦的制定法以及部門規(guī)章等。水權也可以來自于當事人的合同約定，如有關水權由一方主體向另一主體的轉讓合同。 在18世紀，水資源利用規(guī)則主要體現為習慣和實踐，在以后的兩個世紀中，隨著美國人口規(guī)模的擴張，農業(yè)和家庭用水需求激增，水資源的稀缺性突顯，開始出現了力求實現水資源公平分配的制定法。在解決土地所有人用水爭議的過程中，法院也發(fā)展出了有關水資源利用的普通法原則。這些原則包括三個方面：沿岸權、地表水權和地下水權。美國各州的制定法對水權的界定也不統一。加州憲法規(guī)定：“在本州范圍內，對特定水體中的水資源進行就地或移地（in or from）利用的水權，其適用范圍僅限于該水體，相關用水必須屬于有益用水，水權人不得浪費、不合理地利用、采用不合理的利用方式或不合理的取水方法用水。”可見，在加州，水權即用水權，不包括水資源所有權（owne卜ship）。根據《蒙大拿州憲法》，“州范圍內的地表水、地下水、洪水以及氣態(tài)水（atmospheric waters），都屬于州所有……”

編輯推薦

《美國水權制度研究》介紹了歷史比較悠久、發(fā)展得比較成熟的美國水權制度的理論和實踐在美國，水權屬財產權，主要包括沿岸權和先占優(yōu)先權兩種形式沿岸權適用于東部地區(qū)，先占優(yōu)先權則適用于西部為了保護生態(tài)環(huán)境，聯邦法院對《憲法》中的公共信托原則和河流適航性進行了擴張解釋，并創(chuàng)設了保留水權為了推動水權交易，加強市場機制在水資源配置中的作用，美國許多州通過制定法突破了基于普通法的傳統水權制度窠臼美國的水權交易形式多樣，水銀行的設立和運行法律框架很有特色《美國水權制度研究》是我國第一部系統研究美國水權制度的學術著作，對我國的水權理論研究與水權交易實踐具有很大的借鑒意義。

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