市政公用事業(yè)監(jiān)管體制與激勵(lì)性監(jiān)管政策研究

前言

　　本書是在國家住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部研究項(xiàng)目“中國市政公用事業(yè)監(jiān)管體制研究”和“城市污水處理過程中提高生物需氧量（COD）削減量的激勵(lì)性監(jiān)管政策研究”的最終成果基礎(chǔ)上撰寫而成的。　　由于市政公用事業(yè)具有地區(qū)壟斷性、網(wǎng)絡(luò)性、公益性、外部性等特點(diǎn)，長期以來，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，在市政公用事業(yè)領(lǐng)域不可能存在多家競爭性企業(yè)，否則，就會(huì)造成規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失，大大增加成本，甚至造成企業(yè)不能維持簡單再生產(chǎn)。因此，市政公用事業(yè)是一個(gè)典型的市場失靈領(lǐng)域，不可能發(fā)揮市場競爭機(jī)制的作用，并主張?jiān)谝欢ǖ牡赜蚍秶鷥?nèi)，由一家或極少數(shù)幾家國有企　　業(yè)壟斷經(jīng)營?！　「鶕?jù)上述傳統(tǒng)理論，在市政公用事業(yè)中應(yīng)該實(shí)行由政府直接投資、國有企業(yè)壟斷經(jīng)營的管理體制。在新中國成立后的很長一個(gè)時(shí)期里，對市政公用事業(yè)就是基本上實(shí)行這種管理體制。其主要特征是：企業(yè)由政府建，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)由政府派，資金由政府撥，價(jià)格由政府定，企業(yè)盈虧由政府統(tǒng)一負(fù)責(zé)，不存在任何經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)?！　〖磳?shí)行政企合一的管理體制。這種體制在新中國成立后處于資源普遍短缺，市政公用事業(yè)建設(shè)任務(wù)重的相當(dāng)一個(gè)時(shí)期里，在集中使用資源建設(shè)與發(fā)展市政公用事業(yè)方面曾經(jīng)發(fā)揮了重要的歷史作用。但是，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和市政公用事業(yè)的發(fā)展，整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，這種體制的弊端日益明顯，嚴(yán)重地影響了市政公用事業(yè)的快速發(fā)。

內(nèi)容概要

　　本書是在國家住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部研究項(xiàng)目“中國市政公用事業(yè)監(jiān)管體制研究”和“城市污水處理過程中提高生物需氧量（COD）削減量的激勵(lì)性監(jiān)管政策研究”的最終成果基礎(chǔ)上撰寫而成的。　　由于市政公用事業(yè)具有地區(qū)壟斷性、網(wǎng)絡(luò)性、公益性、外部性等特點(diǎn)，長期以來，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，在市政公用事業(yè)領(lǐng)域不可能存在多家競爭性企業(yè)，否則，就會(huì)造成規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失，大大增加成本，甚至造成企業(yè)不能維持簡單再生產(chǎn)。因此，市政公用事業(yè)是一個(gè)典型的市場失靈領(lǐng)域，不可能發(fā)揮市場競爭機(jī)制的作用，并主張?jiān)谝欢ǖ牡赜蚍秶鷥?nèi)，由一家或極少數(shù)幾家國有企　　業(yè)壟斷經(jīng)營?！　「鶕?jù)上述傳統(tǒng)理論，在市政公用事業(yè)中應(yīng)該實(shí)行由政府直接投資、國有企業(yè)壟斷經(jīng)營的管理體制。在新中國成立后的很長一個(gè)時(shí)期里，對市政公用事業(yè)就是基本上實(shí)行這種管理體制。其主要特征是：企業(yè)由政府建，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)由政府派，資金由政府撥，價(jià)格由政府定，企業(yè)盈虧由政府統(tǒng)一負(fù)責(zé)，不存在任何經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。　　即實(shí)行政企合一的管理體制。這種體制在新中國成立后處于資源普遍短缺，市政公用事業(yè)建設(shè)任務(wù)重的相當(dāng)一個(gè)時(shí)期里，在集中使用資源建設(shè)與發(fā)展市政公用事業(yè)方面曾經(jīng)發(fā)揮了重要的歷史作用。但是，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和市政公用事業(yè)的發(fā)展，整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，這種體制的弊端日益明顯，嚴(yán)重地影響了市政公用事業(yè)的快速發(fā)。

作者簡介

　　仇保興，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士和工學(xué)博士，中國社會(huì)科學(xué)院研究生院博士生導(dǎo)師。現(xiàn)任國家住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部副部長、中國城市科學(xué)研究會(huì)理事長、中國城市規(guī)劃學(xué)會(huì)理事長、國際水協(xié)（IWA）第五屆世界水大會(huì)執(zhí)行主席，并在浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、南京大學(xué)等多所重點(diǎn)大學(xué)兼任客座教授。先后就讀于杭州大學(xué)（現(xiàn)浙江大學(xué)）物理系、復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院和同濟(jì)大學(xué)建筑與城市規(guī)劃學(xué)院。曾作為訪問學(xué)者在美國哈佛大學(xué)參與相關(guān)項(xiàng)目的研究，并在美國斯坦福大學(xué)、澳大利亞悉尼大學(xué)和法國Veolia環(huán)境學(xué)院學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。已出版學(xué)術(shù)專著10多部，代表作有《中國城市化進(jìn)程中的城市規(guī)劃變革》、《追求繁榮與舒適——中國典型城市規(guī)劃、建設(shè)與管理的若干策略》、《應(yīng)對機(jī)遇與挑戰(zhàn)——中國城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略研究主要問題與對策》等，其中《和諧與創(chuàng)新——快速城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的問題、危機(jī)與對策》被翻譯成英文在歐盟出版發(fā)行。主持和參與完成了國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃（城鎮(zhèn)化專題）等多項(xiàng)國家級重大研究課題，先后獲得浙江省調(diào)研成果一等獎(jiǎng)、金經(jīng)昌中國規(guī)劃優(yōu)秀論文一等獎(jiǎng)、中困十大建設(shè)英才等獎(jiǎng)項(xiàng)?！　⊥蹩『?，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。主要社會(huì)兼職有：中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長、教育部高等院校公共管理類專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)委員、《電信法》起草專家咨詢委員會(huì)委員、國家住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部城鎮(zhèn)水務(wù)專家組成員、中國價(jià)格協(xié)會(huì)專家咨詢委員會(huì)委員、浙江省人民政府咨詢委員會(huì)委員等，并在北京大學(xué)、浙江大學(xué)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)、東北財(cái)經(jīng)大學(xué)等多所大學(xué)任兼職研究員、教授或博士生導(dǎo)師。享受國務(wù)院政府特殊津貼。國家“百千萬人才工程”第一批第一、二層次人選。主要研究領(lǐng)域是產(chǎn)業(yè)組織與政府管制理論。已出版學(xué)術(shù)著作15部：在《經(jīng)濟(jì)研究》等雜志上發(fā)表學(xué)術(shù)論文130多篇。獲第十屆“孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)著作獎(jiǎng)”和第三屆“薛暮橋價(jià)格研究獎(jiǎng)”，獲國家級教學(xué)成果獎(jiǎng)、教育部高等學(xué)校科學(xué)研究優(yōu)秀成果獎(jiǎng)和浙江省一、二等獎(jiǎng)10項(xiàng)。主持國家社會(huì)科學(xué)基金、國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目7項(xiàng)。主持教育部、工業(yè)和信息化部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、浙江省等省部級研究項(xiàng)目20多項(xiàng)。

書籍目錄

主報(bào)告 市政公用事業(yè)監(jiān)管體制研究一 監(jiān)管的概念與市政公用事業(yè)監(jiān)管二 市政公用事業(yè)管理體制的現(xiàn)狀及其問題三 市政公用事業(yè)市場化改革與建立監(jiān)管體制的理論依據(jù)四 市政公用事業(yè)監(jiān)管的國際經(jīng)驗(yàn)及其啟示五 市政公用事業(yè)監(jiān)管體制的理論框架六 市政公用事業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)七 市政公用事業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容八 市政公用事業(yè)的三種激勵(lì)性監(jiān)管方法本研究報(bào)告小結(jié)與若干政策建議分報(bào)告 市政公用事業(yè)激勵(lì)性監(jiān)管理論與政策研究分報(bào)告一 城市污水處理過程中提高COD削減量的激勵(lì)性監(jiān)管政策研究一 城市污水處理的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征二 提高城市污水處理廠COD削減量的意義三 城市污水處理現(xiàn)行監(jiān)管政策及問題分析四 提高COD削減量的激勵(lì)性監(jiān)管政策的基本思路五 COD削減量的測定技術(shù)六 COD削減量的成本核算七 城市污水處理激勵(lì)性價(jià)格監(jiān)管政策目標(biāo)八 運(yùn)用特許經(jīng)營理論制定城市污水處理初始價(jià)格九 城市污水處理激勵(lì)性價(jià)格調(diào)整模型的設(shè)計(jì)十 提高COD削減量的激勵(lì)性監(jiān)管政策的實(shí)施對策十一 提高COD削減量的激勵(lì)性監(jiān)管政策的配套措施本研究報(bào)告小結(jié)與若干政策建議分報(bào)告二 特許經(jīng)營理論及其應(yīng)用——以杭州市赤山埠水廠特許經(jīng)營權(quán)的投標(biāo)拍賣為例一 特許經(jīng)營理論的基本特點(diǎn)二 特許經(jīng)營理論在實(shí)際應(yīng)用中的關(guān)鍵問題三 特許經(jīng)營理論的一個(gè)應(yīng)用實(shí)例四 結(jié)束語分報(bào)告三 地區(qū)間比較競爭理論及其應(yīng)用一 對地區(qū)間比較競爭理論的簡單描述二 地區(qū)間比較競爭理論模型三 地區(qū)間比較競爭理論的實(shí)際應(yīng)用附錄1 投資回報(bào)率定價(jià)導(dǎo)致的低效率A-J效應(yīng)附錄2 國家建設(shè)部的三個(gè)相關(guān)文件關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場化進(jìn)程的意見市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法關(guān)于加強(qiáng)市政公用事業(yè)監(jiān)管的意見主要參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　彌補(bǔ)市場失靈，而非對市場機(jī)制的替代。同時(shí)，監(jiān)管在一些領(lǐng)域是對政府直接經(jīng)營管理的替代：在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，政府往往對包括市政公用事業(yè)在內(nèi)的國有企業(yè)采取直接經(jīng)營管理；而在市場經(jīng)濟(jì)體制下，尤其是在市場化改革的情況下，政府對這些市政公用事業(yè)等領(lǐng)域?qū)嵭斜O(jiān)管則成為主流的方式。因此，隨著政府直接經(jīng)營管理職能的減少，政府監(jiān)管的職能必將相應(yīng)地增強(qiáng)?！　”O(jiān)管可以分為三種基本類型：　　（1）經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管。它是針對具有自然壟斷性（如自來水、管道燃?xì)?、電力、鐵路運(yùn)輸?shù)龋┗虼嬖趪?yán)重信息不對稱（如金融保險(xiǎn)業(yè)）的特定產(chǎn)業(yè)，對其進(jìn)入、退出、價(jià)格、服務(wù)質(zhì)量、投資等方面企業(yè)決策所實(shí)施的各種制約和限制?！　。?）社會(huì)性監(jiān)管。主要是以保證勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)及防止災(zāi)害為目的，對物品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動(dòng)制定一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的監(jiān)管.具體主要包括對環(huán)境污染的監(jiān)管、對產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)管、對工作場所安全的監(jiān)管、對衛(wèi)生健康的監(jiān)管等。　?。?）反托拉斯監(jiān)管。主要是對壟斷和不正當(dāng)競爭、不公平交易的制約和限制。具體包括對企業(yè)兼并的監(jiān)管，對廣告行為的監(jiān)管，對低價(jià)傾銷行為、串謀行為的預(yù)防和懲戒等?！　⌒枰f明的是，盡管從理論上看，不同類型的監(jiān)管之間的區(qū)分是明顯的，但是在實(shí)踐中，有時(shí)卻難以將它們嚴(yán)格分開。例如，對某些產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管，既可以被視為對市場主體行為的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，也可以被視為社會(huì)性監(jiān)管。

編輯推薦

　　《市政公用事業(yè)監(jiān)管體制與激勵(lì)性監(jiān)管政策研究》試圖運(yùn)用新興的管制經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，為建立符合社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制要求的我國市政公用事業(yè)監(jiān)管體制設(shè)計(jì)一個(gè)基本理論框架：并通過實(shí)地調(diào)研、案例研究等途徑，對市政公用事業(yè)激勵(lì)性監(jiān)管理論與政策作了專題研究……

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