證券法原理

內(nèi)容概要

　　新修訂的證券法是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治化進(jìn)入新階段的重要標(biāo)志其對(duì)于規(guī)范證券發(fā)行和交易行為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)揮著重要作用?！蹲C券法原理》一書以修訂后的證券法律制度為中心，結(jié)合證券法既有理論和實(shí)踐，及時(shí)反映近年證券法前沿理論成果，是一部系統(tǒng)闡釋證券法基本制度與核心理論的作品。

作者簡(jiǎn)介

　　張嚴(yán)方，女，山東煙臺(tái)人。法學(xué)博士、金融學(xué)博士后，金融學(xué)副研究員。中國(guó)青年政治學(xué)院繼續(xù)教育學(xué)院副院長(zhǎng)、法律系副教授，經(jīng)濟(jì)法專業(yè)碩士研究生導(dǎo)師、消費(fèi)者保護(hù)法研究中心主任。學(xué)術(shù)兼職：中國(guó)法學(xué)會(huì)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法研究會(huì)常務(wù)理事；中國(guó)法學(xué)會(huì)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法專家委員會(huì)委員；北京法學(xué)會(huì)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法研究會(huì)常務(wù)理事；北京市電信專家委員會(huì)委員；中國(guó)高教學(xué)會(huì)高等教育管理研究會(huì)理事。曾任湖南大學(xué)法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師；曾掛職于重慶市教育委員會(huì)任主任助理。公開發(fā)表學(xué)術(shù)論著五十余篇。

書籍目錄

前言第一章 證券法概述第一節(jié) 證券法規(guī)制的客體：證券一、證券的概念及其特征二、證券的分類三、證券立法的范圍第二節(jié) 證券法律關(guān)系一、證券法律關(guān)系的特點(diǎn)二、證券法律體系的構(gòu)成因素第三節(jié) 證券法的淵源與體系一、證券法的演變二、我國(guó)證券立法體系第四節(jié) 證券法的基本原則一、公開、公平、公正的原則二、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則三、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則第五節(jié) 證券法的立法宗旨一、規(guī)范證券發(fā)行和交易行為二、保護(hù)投資者的合法權(quán)益三、維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益四、促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展第六節(jié) 證券法的地位和性質(zhì)……

章節(jié)摘錄

　　第二，行紀(jì)說(shuō)。這一觀點(diǎn)認(rèn)為證券公司與投資者之間的法律關(guān)系是行紀(jì)關(guān)系。該觀點(diǎn)也有很多學(xué)者認(rèn)同。理由是：包括我國(guó)在內(nèi)的大陸法系國(guó)家的民法，均采用狹義的代理概念，即代理僅指以被代理人名義的法律關(guān)系，法律行為后果直接歸屬被代理人。而在證券交易過(guò)程中，證券商執(zhí)行客戶委托須以自己名義進(jìn)行。因此，代理說(shuō)在法律上是站不住腳的。而行紀(jì)則是行紀(jì)人受委托人委托，以自己名義，用委托人的費(fèi)用，為委托人辦理購(gòu)、銷和寄售等業(yè)務(wù)，并收取傭金的協(xié)議。據(jù)此推論，我國(guó)證券公司接受投資者委托，以自己名義交易，屬于行紀(jì)性質(zhì)，并非為委托代理?！　〉谌娱g說(shuō)。這一觀點(diǎn)認(rèn)為證券公司與投資者之間的法律關(guān)系是居間關(guān)系。該觀點(diǎn)認(rèn)為，證券商為客戶提供信息，報(bào)告簽訂證券買賣合同的機(jī)會(huì)或充當(dāng)簽訂合同的媒介，而由客戶付給報(bào)酬?！　∧壳袄碚摻缭谧C券商與投資者之間的法律關(guān)系的性質(zhì)方面主要是代理說(shuō)與行紀(jì)說(shuō)。居間說(shuō)已被學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界所不采。筆者認(rèn)為，代理說(shuō)更為合理?！　　睹穹ㄍ▌t》第63條規(guī)定， 代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的名義實(shí)施民事法律行為。被代理人對(duì)代理人的代理行為，承擔(dān)民事責(zé)任 。據(jù)此，代理是指代理人在代理權(quán)范圍內(nèi)，以被代理人的名義同第三人獨(dú)立實(shí)施的民事行為，由此產(chǎn)生的法律效果直接歸屬于被代理人的一種法律制度。而行紀(jì)是行紀(jì)人受委托人委托，以自己名義，用委托人的費(fèi)用，為委托人辦理銷售、購(gòu)買業(yè)務(wù)，并收取傭金。雖然是受人委托而為民事法律行為，且行為所生的收益應(yīng)交付于委托人，但行為人是以自己名義為意思表示，其法律后果又由自己直接承擔(dān)，故不同于代理行為?！　　?/pre>








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