職工參與公司治理法律制度研究

前言

公司治理作為一個熱門話題，已經(jīng)熱了很久，并且還會繼續(xù)熱下去。公司作為市場主體的典型形態(tài)和經(jīng)濟運行體系的細胞單位，其治理的有效性決定了經(jīng)濟機制順利運行的可靠性，因此，如何實現(xiàn)有效的公司治理，一直為理論界與實務(wù)界所重視，進而從法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、社會學(xué)等諸多學(xué)科角度進行探討研究。但是，關(guān)注公司治理的人如果仔細觀察與思考，就會發(fā)現(xiàn)，有關(guān)公司治理的討論過程與討論內(nèi)容往往忽略了一個重要角色，就是公司運行中須臾不可離開的職工。當(dāng)然，這并不是說職工一直處于被制度或制度研究者忽略的狀態(tài)，其實僅就法學(xué)研究而言，在勞動法和社會保障法領(lǐng)域，有關(guān)職工權(quán)益保護的研究一直在認真而有成效的進行。這里只是想指出的是，在公司治理機制的理論研究、制度建設(shè)與實際運行中，職工卻處在缺席的境地。正是這種缺席狀態(tài)，導(dǎo)致公司治理缺乏一個必要的完善機制，也導(dǎo)致職工權(quán)益缺乏一種有效的維護措施。想想有關(guān)職工權(quán)益的理論與制度已經(jīng)有了許多，但職工群體似乎仍然居于弱勢地位并且沒有預(yù)期的整體改觀，真正的問題也許就在“公司治理職工缺席”這里。

內(nèi)容概要

　　公司治理作為一個熱門話題，已經(jīng)熱了很久，并且還會繼續(xù)熱下去。公司作為市場主體的典型形態(tài)和經(jīng)濟運行體系的細胞單位，其治理的有效性決定了經(jīng)濟機制順利運行的可靠性，因此，如何實現(xiàn)有效的公司治理，一直為理論界與實務(wù)界所重視，進而從法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、社會學(xué)等諸多學(xué)科角度進行探討研究。

作者簡介

郭站紅，1974年生于河南省宜陽縣。山東大學(xué)法學(xué)院法學(xué)學(xué)士，西北政法學(xué)院法學(xué)碩士。2004年就讀中國社會科學(xué)院研究生院法學(xué)系，師從陳甦研究員，2007年獲得法學(xué)博士學(xué)位。2008年進入中國社會科學(xué)院社會學(xué)所博士后流動站，師從李漢林研究員。現(xiàn)任教于寧波大學(xué)法學(xué)院。主要從事

書籍目錄

序 第一章 導(dǎo)論 　第一節(jié) 職工參與公司治理的世界潮流　　一 公司職工法律地位的變遷 　　二 我國職工參與公司治理的規(guī)定 　第二節(jié) 職工參與和公司治理的關(guān)系　　一 公司治理的法律結(jié)構(gòu)　　二 職工參與的法律結(jié)構(gòu)　　三 職工參與與公司治理的契合　第三節(jié) 研究的問題和方法　　一 問題設(shè)定　　二 研究方法第二章 職工參與：“資本”與“人本”的互動　第一節(jié) “資本絕對”的傳統(tǒng)公司法理念　　一 財產(chǎn)權(quán)與公司股權(quán)的精神契合　　二 “資本絕對”的公司治理構(gòu)造　第二節(jié) “資本絕對”公司法理念的批判 　　一 資本絕對導(dǎo)致勞動者與勞動力的分離　　二 資本絕對導(dǎo)致勞動成果與勞動者分離　　三 資本絕對導(dǎo)致民主價值的扭曲　　四 資本絕對導(dǎo)致職工人格價值的扭曲　第三節(jié) “資本”和“人本”的調(diào)諧路徑 　　一 資本與人本調(diào)諧的外部路徑　　二 資本與人本調(diào)諧的內(nèi)部路徑　　三 資本與人本調(diào)諧的公司理念　第四節(jié) 職工參與公司：勞資調(diào)諧的立法成就　　一 歐陸職工參與公司的立法努力　　二 職工參與公司治理的立法成就第三章 職工參與公司治理的理論基礎(chǔ)　第一節(jié) 職工參與公司治理理論概說　　一 社會學(xué)的視覺——社會均衡和社會成本理論　　二 政治學(xué)的視角——經(jīng)濟民主和“主人翁”理論　　三 經(jīng)濟學(xué)的視角——人力資本和信息公開理論　第二節(jié) 國外職工參與公司治理的法理基礎(chǔ)　　一 德國的企業(yè)自體理論　　二 美國的公司社會責(zé)任理論　　三 國外職工參與法理的評價——兩種理論，一種結(jié)果　第三節(jié) 我國職工參與法理基礎(chǔ)的構(gòu)建 　　一 職工參與企業(yè)的所有制決定論 　　二 所有制性質(zhì)決定職工參與之缺陷 　　三 我國職工參與法理基礎(chǔ)的重構(gòu) 第四章 職工參與公司治理的模式 　第一節(jié) 職工自治的前南斯拉夫模式　　一 工人行使公司中相當(dāng)于股東的職權(quán) 　　二 工人委員會是公司的最高權(quán)力機構(gòu) 　　三 工人自治監(jiān)督 　第二節(jié) 勞資平等的德國共決模式 　　一 等額共決結(jié)構(gòu) 　　二 準等額共決結(jié)構(gòu) 　　三 少數(shù)參與結(jié)構(gòu) 　第三節(jié) 經(jīng)理人主導(dǎo)的英美利益相關(guān)者模式 　　一 利益相關(guān)者的美國模式 　　二 利益相關(guān)者的英國模式 　　三 利益相關(guān)者模式的評價 　第四節(jié) 我國職工參與模式及其選擇　　一 我國職工參與的模式 　　二 我國職工參與模式的評價 　　三 我國職工參與公司治理模式的選擇 第五章 職工參與公司治理的機制 　第一節(jié) 通過工會的職工參與 　　一 工會性質(zhì) 　　二 工會在職工參與中的作用 　　三 我國工會與職工參與 　第二節(jié) 職工參與公司機關(guān)　　一 公司機關(guān)與職工參與 　　二 職工參與公司機關(guān)的立法例 　　三 我國職工參與公司機關(guān)的檢討 　第三節(jié) 通過職代會的職工參與 　　一 職代會的性質(zhì) 　　二 職代會的參與權(quán) 　　三 職代會參與權(quán)的檢討 　第四節(jié) 職工參與機制的協(xié)調(diào)——以公司制企業(yè)為中心 　　一 參與機制職能的比較 　　二 參與機制職能的沖突 　　三 參與機制的職能協(xié)調(diào) 參考文獻后記

章節(jié)摘錄

插圖：（一）職工參與公司的法律概況早在1960年3月22日，毛澤東就在給鞍山鋼鐵公司《關(guān)于工業(yè)戰(zhàn)線上大搞技術(shù)革新和技術(shù)革命的報告》的批示中提出了“鞍鋼憲法”，并號召全國企業(yè)推行。所謂鞍鋼憲法就是“兩參一改三結(jié)合”：干部參加勞動，職工參加管理；改革不合理的規(guī)章制度；黨的領(lǐng)導(dǎo)、工人群眾和技術(shù)人員相結(jié)合。鞍鋼憲法的實質(zhì)就是強調(diào)職工參與企業(yè)的管理①。1993年公司法出臺前，體改委《股份有限公司規(guī)范意見》就規(guī)定有職工參與公司治理的制度：“監(jiān)事會成員不得少于3人（含3人），監(jiān)事任期3年，可連選連任。監(jiān)事會的成員的1乃以上（含1乃），但不超過1／2由職工代表擔(dān)任，由公司職工推舉和罷免。監(jiān)事會的成員的2／3以下（含2乃），但不低于1／2由股東大會選舉和罷免?！雹谕诘摹队邢挢?zé)任公司規(guī)范意見》也規(guī)定：“監(jiān)事會成員不得少于三人（含三人），其任期由公司章程規(guī)定，可連選連任。監(jiān)事會中1／2的監(jiān)事由職工代表（其中應(yīng)有公司組織的代表）出任，由公司職工民主選舉和罷免。監(jiān)事會其他成員由股東會選舉和罷免，公司不設(shè)立股東會的，由股東委派和罷免?！雹郾O(jiān)事會職權(quán)是“維護股東、職工的合法權(quán)益”，并“應(yīng)當(dāng)按期向股東會或全體股東和全體職工報告工作”。④地方性法規(guī)也有相類似的規(guī)定，如《深圳市股份有限公司暫行規(guī)定》第30條第2款規(guī)定：“公司的內(nèi)部職工指本公司董事、經(jīng)理、職工和擁有其股份額百分之五十以上的子公司上述人員。”第127條規(guī)定“監(jiān)事會成員的1乃由職工代表擔(dān)任，其產(chǎn)生和罷免由職工民主決定。監(jiān)事會成員的2乃由股東大會選舉和罷免?！钡?28條規(guī)定“監(jiān)事會應(yīng)向股東大會和職工大會負責(zé)并報告工作”。

后記

本書是在博士論文的基礎(chǔ)上修改完成的。從博士畢業(yè)至今，一晃兩年又要過去了，記得在畢業(yè)論文的后記中，筆者曾經(jīng)寫到：“時光荏苒，一晃又是三年。漫漫求學(xué)生涯中有多少這樣的三年！在2006年春日的某一個早上，當(dāng)我終于停下敲鍵盤的雙手，看著已經(jīng)寫就的文稿時，我既感到欣喜，又有點傷感。我知道，一個輪回已經(jīng)結(jié)束，而一個結(jié)束就意味著一個新的開始。三年前，當(dāng)我踏人這個三十七畝地的校園時，我滿懷著憧憬，欣賞著四處的爬山虎，打量著每一個陌生的面孔。而今天，當(dāng)一切都熟悉的時候，卻正是告別的時刻”。是的，又到了春天，鶯飛燕舞、柳絮飄飄的季節(jié)；又到了早上，暖暖春意、曙光初現(xiàn)的時刻?！巴旮辶耍梢愿惰髁恕薄Ｈ玑屩刎撝?，心中充滿感激：感謝我的導(dǎo)師陳甦研究員，三年中每每聆聽他的教誨，總有醍醐灌頂，如沐春風(fēng)之感，而他的睿智和才學(xué)，寬容和隨和，機敏和風(fēng)趣都無不讓我深受教益。他的探討式的指導(dǎo)和他的富有啟發(fā)意味的語言總能激發(fā)我思想的火花，廓清我思路上的障礙。感謝師母白潔女士，她的祥和、清雅，對我們生活的關(guān)心，既有長者之風(fēng)，又如姐姐和朋友般的讓我們少了份拘謹。感謝崔勤之研究員，數(shù)年前在寧波的一面，和在法學(xué)所求學(xué)的三年中，每每給她帶來的麻煩，她總是一笑了之；每每向她請教問題，又總能循循善誘，誨人不倦。

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