競爭、所有權(quán)與中國工業(yè)市場績效

內(nèi)容概要

所有權(quán)變化和市場競爭是理解中國改革以來產(chǎn)業(yè)組織演變的重要因素。    在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，所有權(quán)和產(chǎn)業(yè)組織之間存在彼此相互影響的關(guān)系。拋開所有權(quán)結(jié)構(gòu)的變化來分析市場結(jié)構(gòu)的變化，或者拋開市場結(jié)構(gòu)的變化來分析所有權(quán)問題，都無法有效解釋轉(zhuǎn)型中的中國產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和市場績效的變化。因此，在解釋中國產(chǎn)業(yè)組織績效差異的時候，建立在SCP范式基礎(chǔ)上的分析框架必須加以修正，將所有權(quán)變量內(nèi)生化，形成“所有權(quán)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)(SS) -企業(yè)行為(C)-經(jīng)濟(jì)績效(P)”的分析框架。    在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，僅僅進(jìn)行所有權(quán)變革并不一定會帶來市場績效的改善。所有權(quán)變革必須考慮市場結(jié)構(gòu)等因素的影響。本書采用合約理論的方法證明，競爭和所有權(quán)之間存在相互影響的關(guān)系，有效的產(chǎn)品市場競爭可以促進(jìn)不同所有權(quán)企業(yè)效率的提高，而企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)又對市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效產(chǎn)生影響。對于市場績效來說，競爭是比所有權(quán)更基礎(chǔ)的要素。有效競爭的市場和有效的所有權(quán)結(jié)構(gòu)安排對促進(jìn)市場績效的改進(jìn)具有重要的意義。    在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，由于市場具有“混合經(jīng)濟(jì)”的特點(diǎn)，因此，所有權(quán)變革必須考慮市場結(jié)構(gòu)狀況。本書的理論證明：在雙寡頭市場上，市場均衡是部分民營化的企業(yè)可能會比私有的追求利潤最大化的競爭對手獲得更高的利潤，國有所有權(quán)阻礙了非國有所有權(quán)的發(fā)展，降低了經(jīng)濟(jì)效率。當(dāng)國有企業(yè)是具有內(nèi)部人控制特征的經(jīng)理主導(dǎo)型國有控股企業(yè)時，相對于追求利潤最大化的私有企業(yè)來說，經(jīng)理主導(dǎo)型國有控股企業(yè)天然地具有惡性價(jià)格競爭和過度使用資本的高資本裝備率的激勵。因此，國有所有權(quán)企業(yè)的存在，不僅造成要素配置扭曲，而且還造成市場競爭行為的扭曲。但從長期來看，在非國有所有權(quán)企業(yè)的效率優(yōu)勢非常明顯的情況下，非國有所有權(quán)仍然會進(jìn)入，并有可能將低效率的在位國有所有權(quán)企業(yè)擠出市場。但由于制度、技術(shù)等因素的影響，這種進(jìn)入在行業(yè)之間的分布是不均衡的。本書的實(shí)證分析顯示：國有工業(yè)的過剩資產(chǎn)卻是對非國有工業(yè)的市場進(jìn)入產(chǎn)生一定的影響；但是，不同所有權(quán)工業(yè)的市場份額變化，實(shí)際上是一個競爭性效率選擇的結(jié)果，不同所有權(quán)工業(yè)的效率差別是中國工業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)變化的根本原因。    中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型首先是從引入競爭開始的。新企業(yè)進(jìn)入導(dǎo)致的市場集中度下降，是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中產(chǎn)業(yè)市場開放和所有權(quán)改革帶來的一種過渡性短期現(xiàn)象，短期內(nèi)的市場集中度的下降實(shí)際上是由需求迅速擴(kuò)張、新企業(yè)大量進(jìn)人和在位國有主導(dǎo)廠商效率低下和擴(kuò)張乏力所共同作用的結(jié)果。非國有所有權(quán)企業(yè)的迅速進(jìn)入，盡管會帶來短期的市場集中度下降，但是，在不同所有權(quán)企業(yè)充分競爭的行業(yè)，市場競爭會促使高效率優(yōu)勢企業(yè)的迅速成長，促進(jìn)市場集中度的上升和產(chǎn)業(yè)市場績效的改善。    不同所有權(quán)工業(yè)企業(yè)的市場競爭行為具有明顯的差別，并由此產(chǎn)生不同的市場績效。首先，在市場競爭當(dāng)中，相對于國有所有權(quán)工業(yè)企業(yè)來說，非國有所有權(quán)工業(yè)具有更強(qiáng)的市場導(dǎo)向的行為取向，通過市場營銷來開拓市場是重要的競爭行為選擇。其次，市場競爭和所有權(quán)對中國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生重要的影響。市場競爭有助于工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，市場壟斷傾向于降低工業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率；國有所有權(quán)傾向于降低技術(shù)創(chuàng)新效率，非國有所有權(quán)傾向于提高技術(shù)創(chuàng)新效率。國有所有權(quán)和市場壟斷實(shí)際上降低了工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效性，非國有所有權(quán)和競爭市場的結(jié)合促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。    在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，國有企業(yè)的結(jié)構(gòu)重組是改善經(jīng)濟(jì)績效的重要途徑。    本書重點(diǎn)分析結(jié)構(gòu)重組的動力是如何產(chǎn)生的，即是什么因素導(dǎo)致結(jié)構(gòu)重組的成本降低，從而使結(jié)構(gòu)重組迅速推進(jìn)。本章的分析認(rèn)為，產(chǎn)品市場競爭是促使中國壟斷性行業(yè)大型國有企業(yè)自主實(shí)施重大的結(jié)構(gòu)重組的根本原因。市場競爭不僅激勵經(jīng)理進(jìn)行以提高企業(yè)運(yùn)營效率為目的的結(jié)構(gòu)重組，而且降低了工人對重組的抵制活動強(qiáng)度，市場競爭性的增強(qiáng)是促進(jìn)中國壟斷性大型國有企業(yè)自主進(jìn)行重大的結(jié)構(gòu)重組的重要原因。    在漸進(jìn)式經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，不同行業(yè)的國有所有權(quán)集中度對市場績效產(chǎn)生重大的影響。本書的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，不同的國有所有權(quán)集中度對中國工業(yè)市場績效有著重要的影響，國有所有權(quán)壟斷對中國工業(yè)生產(chǎn)效率的提高產(chǎn)生負(fù)面影響。國有所有權(quán)壟斷是與巨大的壟斷利潤相伴隨，是以犧牲效率為基礎(chǔ)的，它的存在不具有經(jīng)濟(jì)效率意義上的合理性。國有所有權(quán)壟斷帶來低效率的原因，既有國有所有權(quán)本身的激勵性缺陷，也有特有的市場結(jié)構(gòu)特征，極高的國有所有權(quán)集中度和極高的非國有所有權(quán)進(jìn)入壁壘的結(jié)合，會帶來過高的壟斷利潤和過低的經(jīng)濟(jì)效率。    市場競爭和所有權(quán)對市場績效產(chǎn)生重要的影響。首先，從靜態(tài)效率來看，改革以來，不同所有權(quán)企業(yè)之間、不同行業(yè)之間的利潤逐步趨同，顯示出資源配置效率的改善。20世紀(jì)90年代以后，在中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織呈現(xiàn)出明顯的競爭推動集中的趨勢。在此過程中，低效率的所有權(quán)是國有工業(yè)企業(yè)虧損嚴(yán)重的根本原因；非國有工業(yè)企業(yè)的進(jìn)入并不是導(dǎo)致整個中國工業(yè)虧損加劇的根本原因，相反，大量低效率的過剩的國有資產(chǎn)不能有效退出才是問題的根本。其次，從結(jié)構(gòu)和行為因素來看，目前影響中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)財(cái)務(wù)績效的主要因素是產(chǎn)業(yè)市場集中度和銷售費(fèi)用密度，企業(yè)的研究開發(fā)密度和規(guī)模經(jīng)濟(jì)并沒有成為促進(jìn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)財(cái)務(wù)績效改善的因素。再次，從動態(tài)的技術(shù)效率來看，市場競爭和所有權(quán)變革都對工業(yè)總量的增長和勞動生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生積極的影響，充分的競爭和有效的所有權(quán)結(jié)構(gòu)的結(jié)合對促進(jìn)生產(chǎn)率的提高具有重要的積極意義。    長期以來，中國的自然壟斷行業(yè)采用國有所有權(quán)和成本加成的低效能激勵規(guī)制體制。那么，規(guī)制是有效的嗎?以引入競爭為核心放松規(guī)制改革成功地促進(jìn)市場績效的改善了嗎？對中國電力行業(yè)的規(guī)制效應(yīng)和中國電信行業(yè)放松規(guī)制效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)分析顯示如下結(jié)論：第一，對中國電力行業(yè)的規(guī)制除了實(shí)現(xiàn)電力供給的迅速增長之外，并沒有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率目標(biāo)，對電力行業(yè)的規(guī)制帶來大量的低效率。第二，中國電信業(yè)的放松規(guī)制，帶來了經(jīng)濟(jì)效率的極大改進(jìn)和社會福利的提高。第三，國有所有權(quán)的企業(yè)制度和“成本加成”為基礎(chǔ)的價(jià)格規(guī)制體制，使中國自然壟斷行業(yè)的過度浪費(fèi)性資本使用現(xiàn)象十分嚴(yán)重，行業(yè)總量供給的迅速增長主要是來自于大量的資本投入，全要素生產(chǎn)率并沒有得到提高。因而，建立和完善競爭體制，逐步推進(jìn)所有權(quán)改革和建立激勵性規(guī)制體制是中國自然壟斷行業(yè)改革的重要內(nèi)容。    本書論證的基本結(jié)論是：市場競爭和所有權(quán)變革共同促進(jìn)了市場績效的改善?；菊吆x是：建立一個有效競爭的市場體制和深化所有權(quán)改革，是提高中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)市場績效的關(guān)鍵。

書籍目錄

導(dǎo)論  0.1 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與中國工業(yè)組織的變化  0.2 問題和焦點(diǎn)  0.3 研究視角與方法  0.4 本書結(jié)構(gòu)安排1 文獻(xiàn)評論：競爭、所有權(quán)與市場績效  1.1 新競爭理論  1.2 規(guī)制改革中的競爭、所有權(quán)和市場績效  1.3 競爭、所有權(quán)與轉(zhuǎn)型中的產(chǎn)業(yè)組織變化2 競爭與所有權(quán)：激勵與策略效應(yīng)  2.1 引言  2.2 所有權(quán)與激勵  2.3 競爭、激勵與企業(yè)效率  2.4 競爭策略性效應(yīng)同企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離  2.5 本章結(jié)論3 混合市場中的所有權(quán)結(jié)構(gòu)、競爭博弈與市場均衡  3.1 引言  3.2 福利最大化目標(biāo)與雙寡頭博弈均衡  3.3 經(jīng)理主導(dǎo)型國有控股企業(yè)與競爭行為  3.4 成本差異下的所有權(quán)博弈與市場均衡  3.5 本章結(jié)論4 國有工業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)的企業(yè)行為和績效差異  4.1 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與非國有工業(yè)企業(yè)的進(jìn)入競爭  4.2 波動需求與非國有企業(yè)的機(jī)制靈活優(yōu)勢  4.3 計(jì)量模型、變量與數(shù)據(jù)  4.4 計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果  4.5 本章結(jié)論5 進(jìn)入競爭：市場結(jié)構(gòu)與競爭行為  5.1 引言  5.2 進(jìn)入競爭與市場結(jié)構(gòu)、市場績效的變化  5.3 廣告營銷行為  5.4 技術(shù)創(chuàng)新行為與效率  5.5 本章結(jié)論6 市場競爭與壟斷性企業(yè)結(jié)構(gòu)重組  6.1 引言  6.2 中國石油集團(tuán)內(nèi)部重組的案例  6.3 競爭、激勵與結(jié)構(gòu)重組  6.4 模型含義與現(xiàn)實(shí)解釋  6.5 本章結(jié)論7 國有所有權(quán)集中與工業(yè)市場績效  7.1 引言  7.2 假說與檢驗(yàn)方法  7.3 經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)  7.4 進(jìn)入壁壘與國有所有權(quán)壟斷的低效率  7.5 本章結(jié)論8 競爭、所有權(quán)與工業(yè)市場績效：綜合檢驗(yàn)  8.1 引言  8.2 產(chǎn)業(yè)財(cái)務(wù)績效惡化的影響因素  8.3 市場結(jié)構(gòu)變量與產(chǎn)業(yè)利潤率  8.4 競爭、所有權(quán)與生產(chǎn)效率  8.5 本章結(jié)論9 自然壟斷行業(yè)規(guī)制與放松規(guī)制的效應(yīng)  9.1 引言  9.2 理論假說和檢驗(yàn)內(nèi)容  9.3 中國電力產(chǎn)業(yè)規(guī)制效果  9.4 放松規(guī)制與中國電信業(yè)的績效  9.5 本章結(jié)論10 結(jié)論與研究展望  10.1 結(jié)論  10.2 研究展望參考文獻(xiàn)后記

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