競(jìng)爭(zhēng)法視野中的歐洲法律統(tǒng)一

前言

也許因?yàn)榱魧W(xué)德國(guó)的背景，感覺自己與建立了“中德法學(xué)研究所”的南京大學(xué)法學(xué)院有著比較密切的聯(lián)系。我和方小敏博士不僅都留學(xué)德國(guó)，而且我的導(dǎo)師和她的導(dǎo)師還有師生關(guān)系，這樣我們就成了無話不談的朋友。今天給方小敏博士的大作寫序言，這不僅因?yàn)槲覀兪呛门笥?，更重要的是我?duì)“競(jìng)爭(zhēng)法視野中的歐洲法律統(tǒng)一”的確非常感興趣。國(guó)內(nèi)研究競(jìng)爭(zhēng)法的人越來越多，研究歐洲競(jìng)爭(zhēng)法的人也很多，但方小敏博士是第一個(gè)在探索歐洲一體化和歐洲法律統(tǒng)一運(yùn)動(dòng)中研究歐洲競(jìng)爭(zhēng)法的學(xué)者。即她一方面以競(jìng)爭(zhēng)法為平臺(tái)，研究歐洲一體化和歐洲法律統(tǒng)一的思想、路徑、發(fā)展過程和發(fā)展前景，另一方面是以歐洲一體化和歐洲法律統(tǒng)一為背景，對(duì)歐洲競(jìng)爭(zhēng)法的過去、現(xiàn)在和未來進(jìn)行剖析，從而給我們提供了一個(gè)認(rèn)識(shí)和解讀歐洲競(jìng)爭(zhēng)法的新視角。我完全同意方小敏的觀點(diǎn)：法律統(tǒng)一不是抽象的、空洞的，而是一個(gè)具體的、生動(dòng)的、可感知和可操作的過程。歐洲競(jìng)爭(zhēng)法的深邃理念及其宏大的法律體系不是孤立發(fā)展起來的，而是與歐洲的政治、經(jīng)濟(jì)、法律文化以及法律傳統(tǒng)密切相關(guān)。毫無疑問，不斷縱深發(fā)展的歐洲一體化和當(dāng)前進(jìn)行中的歐洲法律統(tǒng)一運(yùn)動(dòng)將對(duì)歐洲競(jìng)爭(zhēng)法的發(fā)展打下深深的烙印。

內(nèi)容概要

本書一方面以歐洲法律統(tǒng)一為背景，對(duì)歐洲競(jìng)爭(zhēng)法的產(chǎn)生、發(fā)展、來龍去脈，歐洲競(jìng)爭(zhēng)法的歷史傳統(tǒng)、最新改革、未來發(fā)展，作了系統(tǒng)的分析和論證，為讀者提供認(rèn)識(shí)和解讀歐洲競(jìng)爭(zhēng)法律問題的新視角；另一方面以競(jìng)爭(zhēng)法為例，展示歐洲法律統(tǒng)一思想和運(yùn)動(dòng)的歷史基礎(chǔ)、文化淵源、實(shí)踐動(dòng)力和發(fā)展趨勢(shì)，為讀者提供觀察和理解歐洲一體化的可以觸摸的、具體的、生動(dòng)的途徑。    在經(jīng)濟(jì)全球化和歐洲一體化深入發(fā)展的背景下，以競(jìng)爭(zhēng)法為核心的歐洲經(jīng)濟(jì)法律思想和制度面臨全新挑戰(zhàn)。本書既有對(duì)法律制度的梳理分析，也有對(duì)法律制度背后影響制度生成發(fā)展的歷史、文化、政治、經(jīng)濟(jì)原因的詢問探究，對(duì)歐洲法律一體化和歐盟競(jìng)爭(zhēng)法改革走向哪里去這個(gè)問題提供了獨(dú)立的思考。

作者簡(jiǎn)介

方小敏，德國(guó)哥廷根大學(xué)法學(xué)博士，南京大學(xué)法學(xué)院副教授，南京大學(xué)中德法學(xué)研究所副所長(zhǎng)。曾經(jīng)在德國(guó)漢堡外國(guó)和國(guó)際私法馬普研究所、布策柳斯法學(xué)院、英國(guó)布里斯托大學(xué)、德國(guó)哥廷根大學(xué)做訪學(xué)，在德國(guó)漢堡外國(guó)和國(guó)際私法馬普研究所、德國(guó)哥廷根大學(xué)、德國(guó)烏茲堡大學(xué)、韓國(guó)首爾大學(xué)、日本早稻田大學(xué)、香港理工大學(xué)等作公開報(bào)告和講學(xué)。主要學(xué)術(shù)方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)法、競(jìng)爭(zhēng)法、歐盟法、中歐法律比較、中德法律比較。在《法學(xué)》、《現(xiàn)代法學(xué)》、《法商研究》等期刊發(fā)表論文約20篇，出版《競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)》、《資合公司法》等著作和譯作7部。

書籍目錄

導(dǎo)言第一章  歐洲法律統(tǒng)一的歷史基礎(chǔ)  第一節(jié)  歐洲第一次法律統(tǒng)一實(shí)踐：羅馬法的復(fù)興和共同法的形成  第二節(jié)  歐洲各國(guó)法律的融合    (一)羅馬法在德國(guó)的復(fù)興和德國(guó)民法典    (二)法國(guó)法和日爾曼法    (三)起源于歐洲大陸的英國(guó)普通法  第三節(jié)  共同法對(duì)歐洲法律統(tǒng)一的影響    (一)教會(huì)和教會(huì)法的影響    (二)羅馬法的影響  第四節(jié)  羅馬理念與歐洲法律統(tǒng)一    (一)羅馬法的核心：羅馬理念    (二)羅馬理念在歐洲實(shí)踐中的貫徹    (三)羅馬理念影響今天的歐洲法律統(tǒng)一？    (四)羅馬法和英國(guó)普通法的鴻溝？第二章  歐洲競(jìng)爭(zhēng)法的形成和發(fā)展歷史  第一節(jié)  歐洲第一部競(jìng)爭(zhēng)法案：奧地利競(jìng)爭(zhēng)法案  第二節(jié)  歐洲第一部競(jìng)爭(zhēng)法：德國(guó)1923年《卡特爾條例》    (一)1923年《卡特爾條例》出臺(tái)前的社會(huì)和思想背景    (二)1923年《卡特爾條例》    (三)1923年《卡特爾條例》對(duì)歐洲競(jìng)爭(zhēng)法的影響  第三節(jié)  二戰(zhàn)以后的歐洲競(jìng)爭(zhēng)立法    (一)與歐共體競(jìng)爭(zhēng)法緊密相隨的德國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法    (二)法國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法與統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)    (三)英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的順利轉(zhuǎn)型    (四)歐共體競(jìng)爭(zhēng)法的產(chǎn)生和發(fā)展  第四節(jié)  歐洲競(jìng)爭(zhēng)法的共同思想文化背景    (一)自由主義思想    (二)工業(yè)化    (三)秩序自由主義    (四)歐洲競(jìng)爭(zhēng)法與歐洲法律傳統(tǒng)的傳承關(guān)系：羅馬法的價(jià)值觀和法律觀？第三章  歐洲競(jìng)爭(zhēng)法統(tǒng)一的初步成果——?dú)W共體競(jìng)爭(zhēng)法  第一節(jié)  歐洲一體化與歐共體競(jìng)爭(zhēng)法    (一)歐洲一體化的基礎(chǔ)和核心：經(jīng)濟(jì)一體化    (二)經(jīng)濟(jì)一體化的體制基礎(chǔ)：社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式    (三)經(jīng)濟(jì)一體化與維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制  第二節(jié)  歐共體競(jìng)爭(zhēng)法法律淵源    (一)條約    (二)歐共體二級(jí)競(jìng)爭(zhēng)立法    (三)歐洲司法機(jī)構(gòu)的判例    (四)競(jìng)爭(zhēng)法領(lǐng)域的雙邊或多邊國(guó)際協(xié)議  第三節(jié)  實(shí)施歐共體競(jìng)爭(zhēng)法的主要組織機(jī)構(gòu)  第四節(jié)  歐共體競(jìng)爭(zhēng)法概要    (一)禁止聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為法    (二)禁止濫用市場(chǎng)支配地位法    (三)企業(yè)集中控制制度    (四)禁止國(guó)家濫用公權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)行為的法律制度第四章  歐洲競(jìng)爭(zhēng)法統(tǒng)一的新階段——?dú)W盟競(jìng)爭(zhēng)法改革  第一節(jié)  歐盟競(jìng)爭(zhēng)法改革的背景  第二節(jié)  卡特爾法改革：歐盟理事會(huì)《第1/2003號(hào)條例》    (一)改革前的《第17號(hào)條例》    (二)歐洲競(jìng)爭(zhēng)法統(tǒng)一背景下的《第1/2003號(hào)條例》  第三節(jié)  技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議集體豁免條例：《第772/2004號(hào)條例》    (一)《第772/2004號(hào)條例》新規(guī)定    (二)更多經(jīng)濟(jì)考量和判斷  第四節(jié)  集中控制制度改革：歐盟理事會(huì)《第139/2004號(hào)條例》    (一)對(duì)歐盟和成員國(guó)管轄權(quán)問題的新規(guī)定    (二)集中控制標(biāo)準(zhǔn)的改革：嚴(yán)重阻礙有效競(jìng)爭(zhēng)(SIEC)標(biāo)準(zhǔn)    (三)非協(xié)調(diào)性反競(jìng)爭(zhēng)效果：禁止集中的理由    (四)企業(yè)集中的效率抗辯理由  第五節(jié)  結(jié)語：歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的轉(zhuǎn)變——從弗萊堡學(xué)派到芝加哥學(xué)派？第五章  歐洲競(jìng)爭(zhēng)法統(tǒng)一的新挑戰(zhàn)之一——重新界定成員國(guó)法與歐盟法的關(guān)系  第一節(jié)  概述  第二節(jié)  改革前共同體競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則與成員國(guó)反限制競(jìng)爭(zhēng)法的關(guān)系    (一)歐共體法與成員國(guó)法的關(guān)系    (二)競(jìng)爭(zhēng)法領(lǐng)域中歐共體法和成員國(guó)法的位階關(guān)系  第三節(jié)  改革后歐盟競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則和成員國(guó)反限制競(jìng)爭(zhēng)法之間的關(guān)系    (一)委員會(huì)《實(shí)施條例建議草案》的改革建議及其評(píng)價(jià)    (二)理事會(huì)《第1/2003號(hào)條例》的立法規(guī)定第六章  歐洲競(jìng)爭(zhēng)法統(tǒng)一的新挑戰(zhàn)之二——競(jìng)爭(zhēng)法私人實(shí)施機(jī)制  第一節(jié)  歐洲一體化與競(jìng)爭(zhēng)法私人實(shí)施機(jī)制    (一)傳統(tǒng)的行政管制型執(zhí)法模式與競(jìng)爭(zhēng)法私人實(shí)施機(jī)制    (二)歐盟競(jìng)爭(zhēng)法改革和競(jìng)爭(zhēng)法私人實(shí)施機(jī)制    (三)私人實(shí)施中成員國(guó)法院和歐盟委員會(huì)的角色定位  第二節(jié)  競(jìng)爭(zhēng)法私人實(shí)施機(jī)制的理論基礎(chǔ)    (一)競(jìng)爭(zhēng)法私人實(shí)施機(jī)制的必要性    (二)競(jìng)爭(zhēng)法私人實(shí)施機(jī)制的合理性    (三)競(jìng)爭(zhēng)法私人實(shí)施機(jī)制的有效性  第三節(jié)  競(jìng)爭(zhēng)法私人實(shí)施機(jī)制的法律基礎(chǔ)    (一)成文法規(guī)定    (二)歐洲法院判例  第四節(jié)  以激勵(lì)機(jī)制為核心的歐盟競(jìng)爭(zhēng)法私人實(shí)施機(jī)制    (一)私人實(shí)施機(jī)制的關(guān)鍵——激勵(lì)機(jī)制    (二)訴權(quán)    (三)損害轉(zhuǎn)嫁抗辯    (四)舉證責(zé)任    (五)競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)構(gòu)的決定對(duì)法院裁判的約束力    (六)損害賠償    (七)私人實(shí)施機(jī)制和公共實(shí)施機(jī)制的協(xié)調(diào)    (八)小結(jié)  第五節(jié)  結(jié)論第七章  成員國(guó)法歐洲化個(gè)案研究：德國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的歐洲化趨勢(shì)  第一節(jié)  問題的提出    (一)法律統(tǒng)一、法律協(xié)調(diào)與成員國(guó)法歐洲化    (二)成員國(guó)法歐洲化的典型案例——德國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法  第二節(jié)  德國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的歐洲化趨勢(shì)    (一)歐洲法影響下的德國(guó)《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》第六次修訂    (二)歐盟競(jìng)爭(zhēng)法改革背景下的德國(guó)《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》第七次修訂  第三節(jié)  德國(guó)法在限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議領(lǐng)域與歐盟法的協(xié)調(diào)    (一)卡特爾法全盤歐洲化的適當(dāng)性    (二)對(duì)橫向協(xié)議和縱向協(xié)議統(tǒng)一規(guī)制的新規(guī)定    (三)對(duì)歐共體集體豁免條例的援引    (四)對(duì)德國(guó)卡特爾法進(jìn)行與歐盟法相一致的解釋    (五)卡特爾豁免規(guī)定的修訂  第四節(jié)  加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)法私人實(shí)施機(jī)制的新規(guī)則    (一)保護(hù)目的論的揚(yáng)棄    (二)禁止損害轉(zhuǎn)嫁抗辯    (三)消費(fèi)者訴權(quán)    (四)后繼訴訟    (五)損害賠償范圍  第五節(jié)  展望：歐洲統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)法的實(shí)現(xiàn)    (一)德國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的歐洲化——持續(xù)深入的法律協(xié)調(diào)    (二)自下而上的法律協(xié)調(diào)——回歸羅馬法理念的法律統(tǒng)參考文獻(xiàn)目錄  一、外文著作  二、外文論文  三、中文參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

法律統(tǒng)一的進(jìn)一步推進(jìn)很可能會(huì)逐步消滅不同制度共存的多樣性和競(jìng)爭(zhēng)性。在一體化過程中的討論是不同制度和文化間的較量和協(xié)調(diào)，其結(jié)果是優(yōu)質(zhì)的制度未必就力量強(qiáng)于劣質(zhì)的制度而被保留下來，更何況人類創(chuàng)造的各樣制度到底孰優(yōu)孰劣很多時(shí)候是不好一概而論的。所以，法律統(tǒng)一顯然不是為了找到最優(yōu)的法律制度，而是為了建立最有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、政治一體化，并可以在全歐洲得以貫徹實(shí)施的統(tǒng)一的法律體系。這樣的法律體系對(duì)于統(tǒng)一的歐洲來講實(shí)際就是最優(yōu)的。然而，作為功能主義導(dǎo)向的一體化過程的重要組成部分，法律統(tǒng)一運(yùn)動(dòng)以限制成員國(guó)的立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)為表面特征，深層次上則不惜拋棄成員國(guó)的制度傳統(tǒng)，犧牲成員國(guó)的制度優(yōu)勢(shì)。法律統(tǒng)一和法律多樣性之間的矛盾赫然顯現(xiàn)，該如何協(xié)調(diào)？政治經(jīng)濟(jì)利益的切實(shí)需求以及政治集團(tuán)的偏好，很大程度上推動(dòng)著一體化進(jìn)程和法律統(tǒng)一化。然而制度不僅是政治工具，制度也是文明的一部分。適度的制度競(jìng)爭(zhēng)，有利于促進(jìn)人們盡可能建立和發(fā)展最有利于經(jīng)濟(jì)繁榮和社會(huì)幸福的制度的積極性。僅僅涉及利益的問題可以通過談判協(xié)商解決，但如與經(jīng)濟(jì)模式、經(jīng)濟(jì)發(fā)展措施等聯(lián)系在一起的法律制度則不能強(qiáng)調(diào)過分的統(tǒng)一性，剝奪人們嘗試尋找最優(yōu)法律制度的可能，因?yàn)檫@些領(lǐng)域人類的管理尚未形成公認(rèn)的模式。正是基于這樣的認(rèn)識(shí)，以競(jìng)爭(zhēng)法作為法律統(tǒng)一的例子，客觀探討法律統(tǒng)一的基礎(chǔ)、法律統(tǒng)一中成員國(guó)和共同體利益的沖突和協(xié)調(diào)；從法律價(jià)值論和法律制度論兩個(gè)方面考查歐洲法律統(tǒng)一的具體過程、措施和方法、問題和爭(zhēng)議。

后記

當(dāng)我寫完這本小書的時(shí)候，有點(diǎn)累，靜靜地躺在早春的陽光下，放松一下我自己。腦海里卻浮現(xiàn)出歐洲競(jìng)爭(zhēng)法產(chǎn)生、發(fā)展改革中出現(xiàn)的無數(shù)元素，構(gòu)成波瀾壯闊的一個(gè)個(gè)場(chǎng)景，像一幅畫，繽紛斑斕；像一本書，跌宕起伏。但它是流動(dòng)的，那就像動(dòng)人的旋律，但一定是交響樂，貝多芬的交響樂，時(shí)而雄壯，時(shí)而抒情，散發(fā)出多樣的人性光芒、思想深刻的力量和智慧無盡的魅力，演繹永不止息的歷史。歐洲競(jìng)爭(zhēng)法統(tǒng)一的這段歷史吸引了我，我喜歡探究競(jìng)爭(zhēng)法思想和制度的五彩紛呈和理性精髓，這是我寫這本小書最直接的收獲。這本小書從構(gòu)想到完稿斷斷續(xù)續(xù)經(jīng)過三年時(shí)光，但因?yàn)槠渌Σ煌甑默嵤露堰@本小書的事擱置一年半載。2007年夏天在英國(guó)布里斯托大學(xué)拿出初稿后就放在一邊，再?zèng)]空顧及它。其間，因?yàn)槟暇┐髮W(xué)歐盟中心于文杰老師的催稿，也嘗試做些零星修改，但都是短暫應(yīng)付性的。因?yàn)槌醺宸浅：?jiǎn)陋，無以示人，必須靜下心來做大修改。然而會(huì)議、報(bào)告、訪問、所務(wù)……忙忙碌碌，騰不出一刻心靈安靜的時(shí)光。直到2009年11月我所在的南京大學(xué)一哥廷根大學(xué)中德法學(xué)研究所20周年大慶之后，我?guī)缀跏翘油缤⒏?，為了我的歐盟競(jìng)爭(zhēng)法小書。誰知我的這個(gè)“心靈故鄉(xiāng)”現(xiàn)在也匆忙、繁雜起來，“偷盜”走我許多寶貴時(shí)光，迫使我只能賠上我所有的虎年春節(jié)假期。

編輯推薦

《競(jìng)爭(zhēng)法視野中的歐洲法律統(tǒng)一》編輯推薦：歐洲聯(lián)盟，簡(jiǎn)稱歐盟，由歐洲共同體發(fā)展而來，是集政治實(shí)體和經(jīng)濟(jì)實(shí)體于一身、在世界上具有重要影響的區(qū)域一體化組織。歐盟的宗旨是“通過建立無內(nèi)部邊界的空間，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展和建立最終實(shí)行統(tǒng)一貨幣的經(jīng)濟(jì)貨幣聯(lián)盟，促進(jìn)成員國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的均衡發(fā)展”?！碽r〉叢書旨在歐洲一體化的主線上展示歐盟的各個(gè)層面，力圖讓人們了解一個(gè)立體的歐盟。在對(duì)華政策中，歐盟將中國(guó)定位為“主要戰(zhàn)略伙伴之一”，認(rèn)為歐中關(guān)系是“成熟的伙伴關(guān)系”。歐盟與中國(guó)都具有卓越的國(guó)際作用，具有日益增加的政治、經(jīng)濟(jì)分量，并且有興趣共同促進(jìn)全球穩(wěn)定、和平以及可持續(xù)發(fā)展。〈br〉歐盟研究本身是個(gè)多學(xué)科、多層次的課題。本叢書分別從政治、經(jīng)濟(jì)、法律、社會(huì)、哲學(xué)、歷史、民族等多個(gè)角度對(duì)歐盟作了綜合性學(xué)術(shù)探討，是跨學(xué)科研究的一次全新嘗試，也集中體現(xiàn)了南京大學(xué)歐洲研究的水平。

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