金融網(wǎng)絡(luò)中資金流動(dòng)異常識(shí)別研究

內(nèi)容概要

　　本書深入研究了在金融機(jī)構(gòu)信息化、網(wǎng)絡(luò)化和全球化背景下，分析、識(shí)別可疑資金流動(dòng)的智能化金融監(jiān)管模式、模型和方法，從而為金融機(jī)構(gòu)和金融監(jiān)管部門提供有效的決策支持工具。作者首先基于約束理論，分析了反洗錢業(yè)務(wù)流程中的主要瓶頸及其主要問(wèn)題；再?gòu)馁~戶層提出基于正常模板的資金流動(dòng)異常識(shí)別方法；從交易層分別提出基于掃描統(tǒng)計(jì)和序列匹配的單賬戶資金流動(dòng)異常識(shí)別方法；最后從網(wǎng)絡(luò)層研究基于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的多賬戶群異常資金流動(dòng)識(shí)別方法。
　　本書適合金融行業(yè)研究者、從業(yè)者及相關(guān)監(jiān)管部門政策制定者閱讀參考。

書籍目錄

第1章 緒論
　1.1 研究背景
　1.2 研究問(wèn)題
　1.3 研究意義
　1.4 研究方法
　1.5 主要?jiǎng)?chuàng)新之處
第2章 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng)
　2.1 金融網(wǎng)絡(luò)基本術(shù)語(yǔ)介紹
　2.2 金融監(jiān)管現(xiàn)狀
　2.3 對(duì)研究現(xiàn)狀的評(píng)述
第3章 基于約束理論的反洗錢業(yè)務(wù)流程瓶頸研究
　3.1 引言
　3.2 我國(guó)反洗錢體系及機(jī)構(gòu)分工
　3.3 我國(guó)反洗錢業(yè)務(wù)過(guò)程中的主要約束
　3.4 約束理論
　3.5 反洗錢業(yè)務(wù)流程瓶頸研究
　3.6 小結(jié)
第4章 基于正常模板的客戶異常識(shí)別研究
　4.1 引言
　4.2 影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金流動(dòng)規(guī)律的多個(gè)因素
　4.3 基于正常模板的企業(yè)交易行為判別
　4.4 正常模板建立及應(yīng)用
　4.5 小結(jié)
第5章 基于聚類分析的客戶異常識(shí)別研究
　5.1 引言
　5.2 反洗錢跨組織監(jiān)測(cè)與聚類分析
　5.3 反洗錢跨組織多層次監(jiān)測(cè)體系
　5.4 反洗錢跨組織多層次監(jiān)測(cè)仿真分析及其效果評(píng)價(jià)
　5.5 小結(jié)
第6章 基于掃描統(tǒng)計(jì)的單賬戶資金流動(dòng)異常識(shí)別研究
　6.1 引言
　6.2 商業(yè)銀行實(shí)施現(xiàn)行的管理辦法的主要問(wèn)題
　6.3 掃描統(tǒng)計(jì)相關(guān)理論
　6.4 利用掃描統(tǒng)計(jì)判別異常資金流動(dòng)
　6.5 實(shí)驗(yàn)
　6.6 基于掃描統(tǒng)計(jì)的單賬戶資金流動(dòng)異常實(shí)時(shí)識(shí)別
　6.7 小結(jié)
第7章 基于序列匹配的單賬戶資金流動(dòng)異常識(shí)別研究
　7.1 引言
　7.2 時(shí)間序列分析相關(guān)原理
　7.3 基于序列匹配的異常資金流動(dòng)識(shí)別算法
　7.4 實(shí)驗(yàn)
　7.5 小結(jié)
第8章 基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的多賬戶資金流動(dòng)隱藏團(tuán)體識(shí)別研究
　8.1 引言
　8.2 監(jiān)測(cè)中心大額、可疑資金分析
　8.3 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)（social network）及相關(guān)研究
　8.4 隱藏團(tuán)體（hidden group）
　8.5 金融網(wǎng)絡(luò)描述
　8.6 基于隱藏網(wǎng)絡(luò)的金融網(wǎng)絡(luò)隱藏團(tuán)體識(shí)別
　8.7 實(shí)驗(yàn)
　8.8 小結(jié)
附錄1：監(jiān)管部門反洗錢（AML）調(diào)研
附錄2：商業(yè)銀行反洗錢（AML）調(diào)研
參考文獻(xiàn)

編輯推薦

　　金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的主要支柱之一，金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性更是世界各國(guó)金融監(jiān)管部門的主要任務(wù)和核心職責(zé)之一。金融信息化改變了傳統(tǒng)的金融體制和業(yè)務(wù)模式。金融機(jī)構(gòu)信息化、網(wǎng)絡(luò)化和全球化改變了金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)方式，金融網(wǎng)絡(luò)中資金流動(dòng)呈現(xiàn)速度快、數(shù)量大、創(chuàng)新多等特點(diǎn)，大量的資金在金融系統(tǒng)中流動(dòng)著以滿足正常的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需求，但也夾雜著許多不正常、違規(guī)違法的資金流動(dòng)，懷揣各種想法的資本所有者欲在金融網(wǎng)絡(luò)中施展百般武藝，逃脫監(jiān)管，達(dá)到資金違法流動(dòng)的目的，給金融監(jiān)管部門帶來(lái)了空前的挑戰(zhàn)?！督鹑诰W(wǎng)絡(luò)中資金流動(dòng)異常識(shí)別研究》擬建立科學(xué)系統(tǒng)的分析、識(shí)別可疑資金流動(dòng)的智能化的金融監(jiān)管模式、模型、方法，為金融機(jī)構(gòu)和金融監(jiān)管部門提供有效的決策支持工具。

圖書封面

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