項(xiàng)目立項(xiàng)與可行性研究

前言

當(dāng)前世界上項(xiàng)目管理學(xué)科和實(shí)踐發(fā)展迅速，國內(nèi)現(xiàn)有的各類項(xiàng)目管理著作難以完全滿足當(dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展和學(xué)科發(fā)展的需要。因此，我們認(rèn)為，在新的編輯思想下編寫一套項(xiàng)目管理叢書，以滿足高校項(xiàng)目管理專業(yè)研究生教材的迫切需要，并用以充實(shí)項(xiàng)目管理經(jīng)理人員的知識結(jié)構(gòu)的需要是完全必要的。本叢書編寫的背景與理由如下：（1）產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要。鑒于全球經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢、產(chǎn)品生命周期和供應(yīng)鏈的變遷，在各個(gè)產(chǎn)業(yè)的組織流與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間也產(chǎn)生了深刻的變化。例如傳統(tǒng)制造業(yè)過去只關(guān)注產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造和交付等過程，現(xiàn)在經(jīng)過產(chǎn)業(yè)鏈向上游和向下游整合，產(chǎn)生了一種綜合策劃、設(shè)計(jì)、制造、采購、建造和全面承包和移交的所謂EPC（Engineering-Procurement——Construction）模式，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重組。其管理模式也會相應(yīng)產(chǎn)生變化。這種情況在建筑業(yè)中也同樣存在。（note：Manufacturingenterprises can act as both supplier and customer in the supply chain.）（2）項(xiàng)目化管理的需要。隨著企業(yè)項(xiàng)目的多樣化和復(fù)雜化程度，隨著企業(yè)項(xiàng)目管理的成熟度的增強(qiáng)，項(xiàng)目管理已經(jīng)不再是簡單的單個(gè)項(xiàng)目的問題，整個(gè)企業(yè)的運(yùn)營將按照面向組織的項(xiàng)目化管理模式運(yùn)行，通過項(xiàng)目來實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)。因此，為適應(yīng)企業(yè)項(xiàng)目化管理的需要，項(xiàng)目管理的內(nèi)容也將同時(shí)與其相適應(yīng)。（3）項(xiàng)目國際化的需要。全球經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢，隨著企業(yè)項(xiàng)目的多樣化和復(fù)雜化，項(xiàng)目的國際化趨向也是越來越明顯。項(xiàng)目管理中如何反映國際化的特點(diǎn)是現(xiàn)代項(xiàng)目管理中必須予以加強(qiáng)的。

內(nèi)容概要

成功項(xiàng)目管理叢書由美國項(xiàng)目管理協(xié)會全球項(xiàng)目管理教育認(rèn)證中心(PMI GAC)唯一的中國理事、上海交通大學(xué)教授林少培領(lǐng)銜主編。本叢書包括《項(xiàng)目管理——理論、方法與實(shí)踐》、《項(xiàng)目立項(xiàng)與可行性研究》、《項(xiàng)目融資管理》等12個(gè)品種。    項(xiàng)目立項(xiàng)與可行性研究涉及面廣，學(xué)科跨度大，綜合性強(qiáng)。本書力求體現(xiàn)時(shí)代性與綜合性特色，采用了大量緊貼經(jīng)濟(jì)社會生活實(shí)際和熱點(diǎn)的案例。主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目立項(xiàng)決策過程與影響因素、投融資體制改革后的項(xiàng)目審批流程、項(xiàng)目可行性研究基本要求、主要行業(yè)可行性研究報(bào)告內(nèi)容組成與差異等基礎(chǔ)部分，需求分析與市場預(yù)測、項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)行方案、項(xiàng)目投資估算與融資方案、項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析與國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)、配套專項(xiàng)工作等，以及可行性研究階段的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理和項(xiàng)目方案比選優(yōu)化及研究結(jié)論。    本書主要讀者對象是工程碩士研究生、工程及項(xiàng)目管理相關(guān)專業(yè)本科高年級學(xué)生以及從事項(xiàng)目管理、工程管理和項(xiàng)目可行性研究、咨詢、評估、審批等相關(guān)工作的專業(yè)人員。

作者簡介

胡章喜
    工學(xué)碩士，高級工程師，國家注冊(投資)咨詢工程師，美國項(xiàng)目管理協(xié)會注冊項(xiàng)目管理專業(yè)人士(PMP)，英國特許工程師(CEng)。先后在國內(nèi)甲級設(shè)計(jì)咨詢機(jī)構(gòu)擔(dān)任工程師、項(xiàng)目經(jīng)理、高級工程師、技術(shù)質(zhì)量部經(jīng)理、項(xiàng)目部經(jīng)理、副總工程師和副院長等職務(wù)。 
    具有近二十年工程咨詢、項(xiàng)目管理與勘察設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任多個(gè)大型工程項(xiàng)目咨詢經(jīng)理或咨詢總監(jiān)，近年來主持、參與國家發(fā)展和改革委員會委托的咨詢評估工作，負(fù)責(zé)撰寫項(xiàng)目可行性研究及各類咨詢評估報(bào)告數(shù)十份。獲國家、上海市優(yōu)秀咨詢成果獎(jiǎng)近十項(xiàng)，2009年被上海市咨詢行業(yè)協(xié)會授予“上海市青年咨詢精英”稱號。

書籍目錄

第1章  緒論  本章導(dǎo)讀  引導(dǎo)案例  決策失誤知多少  1.1  項(xiàng)目分類    1.1.1  項(xiàng)目按國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類    1.1.2  項(xiàng)目按投資分類    1.1.3  項(xiàng)目其他分類  1.2  項(xiàng)目立項(xiàng)與決策過程    1.2.1  項(xiàng)目立項(xiàng)決策過程    1.2.2  項(xiàng)目可行性研究在立項(xiàng)決策中的作用    1.2.3  項(xiàng)目決策與企業(yè)戰(zhàn)略    1.2.4  項(xiàng)目決策與國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策及發(fā)展規(guī)劃  1.3  投融資體制改革與項(xiàng)目審批    1.3.1  投融資體制改革    1.3.2  政府投資項(xiàng)目審批    1.3.3  企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)與備案    1.3.4  外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)    1.3.5  對外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)    1.3.6  利用國際金融組織和外國政府貸款項(xiàng)目審批    1.3.7  中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目審批  本章小結(jié)  復(fù)習(xí)思考題  案例分析  中國制造轉(zhuǎn)型升級第2章  可行性研究基本要求  本章導(dǎo)讀  引導(dǎo)案例  科學(xué)決策呼喚“不可行性研究”  2.1  可行陸研究目標(biāo)與主要任務(wù)  2.2  可行性研究遵循的基本原則    2.2.1  客觀性原則    2.2.2  系統(tǒng)性原則    2.2.3  時(shí)效性原則  2.3  可行性研究貫徹可持續(xù)發(fā)展理念    2.3.1  可持續(xù)發(fā)展定義與內(nèi)涵    2.3.2  可行性研究貫徹可持續(xù)發(fā)展理念的基本要求    2.2.3  可持續(xù)發(fā)展評價(jià)模型與指標(biāo)體系  2.4  可行性研究主要工作方法  2.5  可行性研究依據(jù)    2.5.1  法律法規(guī)    2.5.2  規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)    2.5.3  合同要求    2.5.4  批準(zhǔn)的規(guī)劃及前期研究成果    2.5.5  相關(guān)基礎(chǔ)資料  本章小結(jié)  復(fù)習(xí)思考題  案例分析  推行“不可行性研究”可行嗎第3章  可行性研究報(bào)告內(nèi)容組成  本章導(dǎo)讀  引導(dǎo)案例  德國ETC項(xiàng)目失敗說明了什么  3.1  項(xiàng)目可行性研究報(bào)告重點(diǎn)內(nèi)容  3.2  主要行業(yè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制大綱    3.2.1  工業(yè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制大綱    3.2.2  房地產(chǎn)(住宅)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制大綱    3.2.3  城市公用設(shè)施項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制大綱  3.3  不同類型項(xiàng)目可行性研究的差異    3.3.1  政府與企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究的差異    3.3.2  境內(nèi)與境外投資項(xiàng)目可行性研究的差異  3.4  企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)要求與項(xiàng)目申請報(bào)告    3.4.1  企業(yè)投資項(xiàng)目申請報(bào)告核準(zhǔn)要求    3.4.2  企業(yè)投資項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本格式及相關(guān)要求    3.4.3  項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本在具體行業(yè)和項(xiàng)目的應(yīng)用    3.4.4  境外投資項(xiàng)目申請報(bào)告  本章小結(jié)  復(fù)習(xí)思考題  案例分析  某城市軌道交通項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制大綱第4章  需求分析與市場預(yù)測  本章導(dǎo)讀  引導(dǎo)案例  李廠長的困惑  4.1  需求分析與市場預(yù)測內(nèi)容    4.1.1  概述    4.1.2  市場調(diào)查    4.1.3  市場預(yù)測    4.1.4  競爭力分析  4.2  需求分析與市場預(yù)測方法    4.2.1  概述    4.2.2  定性預(yù)測方法及案例    4.2.3  定量預(yù)測方法及案例  本章小結(jié)  復(fù)習(xí)思考題  案例分析  百貨商場銷售額預(yù)測第5章  項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)行方案  本章導(dǎo)讀  引導(dǎo)案例  迪士尼選址浦東川沙  多年紛爭終落定  5.1  項(xiàng)目建設(shè)方案    5.1.1  概述    5.1.2  建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案    5.1.3  場(廠)址選擇方案    5.1.4  工藝及設(shè)備方案    5.1.5  工程方案    5.1.6  配套方案    5.1.7  原材料與燃料供應(yīng)方案    5.1.8  總圖運(yùn)輸方案及比選    5.1.9  項(xiàng)目實(shí)施籌劃  5.2  項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行組織方案    5.2.1  組織機(jī)構(gòu)方案    5.2.2  人力資源配置與員工培訓(xùn)    5.2.3  組織機(jī)構(gòu)與人力資源適宜性評價(jià)    5.2.4  運(yùn)行維修計(jì)劃  本章小結(jié)  復(fù)習(xí)思考題  案例分析  廣東南沙千萬噸級煉油項(xiàng)目遷址湛江第6章  項(xiàng)目投資估算與融資方案  本章導(dǎo)讀  引導(dǎo)案例  新建建材生產(chǎn)基地方案分析  6.1  項(xiàng)目投資估算    6.1.1  項(xiàng)目投資估算內(nèi)容    6.1.2  項(xiàng)目投資估算依據(jù)與方法    6.1.3  項(xiàng)目投資估算表    6.1.4  案例  某生物農(nóng)藥項(xiàng)目投資估算  6.2  項(xiàng)目法人與資金籌措方案    6.2.1  項(xiàng)目法人與資本金制度    6.2.2  資金籌措方案內(nèi)容    6.2.3  項(xiàng)目資本金籌措方案    6.2.4  項(xiàng)目債務(wù)資金籌措方案    6.2.5  項(xiàng)目融資方案分析    6.2.6  案例  澳大利亞恰那鐵礦項(xiàng)目融資  本章小結(jié)  復(fù)習(xí)思考題第7章  項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析與國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)  本章導(dǎo)讀  引導(dǎo)案例  紅樹林開發(fā)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析  7.1  項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)    7.1.1  概述    7.1.2  項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)原則與方法    7.1.3  項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)參數(shù)    7.1.4  項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)報(bào)表    7.1.5  項(xiàng)目盈利與償債能力分析    7.1.6  敏感性分析    7.1.7  盈虧平衡分析    7.1.8  財(cái)務(wù)評價(jià)結(jié)論    7.1.9  案例  某新建工業(yè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)  7.2  項(xiàng)目國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)    7.2.1  概述    7.2.2  國民經(jīng)濟(jì)費(fèi)用與效益識別    7.2.3  影子價(jià)格的確定    7.2.4  國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)報(bào)表與評價(jià)指標(biāo)    7.2.5  案例  某制造業(yè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析  本章小結(jié)  復(fù)習(xí)思考題第8章  建設(shè)項(xiàng)目可行性研究專項(xiàng)工作  本章導(dǎo)讀  引導(dǎo)案例  巴斯夫通過重慶MDI項(xiàng)目  專家擔(dān)心會污染三峽  8.1  項(xiàng)目規(guī)劃許可與用地預(yù)審    8.1.1  項(xiàng)目規(guī)劃許可    8.1.2  建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審  8.2  項(xiàng)目場址條件專項(xiàng)評價(jià)    8.2.1  可行性研究勘察    8.2.2  地震安全性評價(jià)    8.2.3  地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估    8.2.4  壓覆礦產(chǎn)資源調(diào)查  8.3  建設(shè)項(xiàng)目影響專項(xiàng)評價(jià)    8.3.1  環(huán)境影響評價(jià)    8.3.2  安全預(yù)評價(jià)    8.3.3  社會評價(jià)  8.4  節(jié)約能源  8.5  招投標(biāo)方案  8.6  征地拆遷與安置方案  本章小結(jié)  復(fù)習(xí)思考題  案例分析  某城市交通項(xiàng)目可行性研究報(bào)批材料清單第9章  可行性研究階段項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析  本章導(dǎo)讀  引導(dǎo)案例  “彗星”飛機(jī)項(xiàng)目的失敗  9.1  項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述    9.1.1  項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本概念    9.1.2  項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述  9.2  可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)分類    9.2.1  可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)    9.2.2  可行性研究階段項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類  9.3  項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別    9.3.1  風(fēng)險(xiǎn)識別原則    9.3.2  風(fēng)險(xiǎn)識別依據(jù)    9.3.3  風(fēng)險(xiǎn)識別流程與方法    9.3.4  常見風(fēng)險(xiǎn)因素的歸納和分解  9.4  項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評價(jià)    9.4.1  風(fēng)險(xiǎn)分級及接受準(zhǔn)則    9.4.2  風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評價(jià)方法  9.5  項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施    9.5.1  風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對基本措施    9.5.2  項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的原則  9.6  可行性研究階段項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理案例    9.6.1  項(xiàng)目背景    9.6.2  項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估及管理    9.6.3  結(jié)論  本章小結(jié)  復(fù)習(xí)思考題  案例分析  某電鍍基地項(xiàng)目立項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)第10章  方案綜合比選優(yōu)化與研究結(jié)論  本章導(dǎo)讀  引導(dǎo)案例  瓊州海峽跨海通道工程“橋隧之爭”逼近結(jié)局  10.1  方案綜合評價(jià)比選    10.1.1  方案綜合評價(jià)比選的目的    10.1.2  方案綜合評價(jià)比選方法與程序    10.1.3  方案綜合評價(jià)比選案例  10.2  價(jià)值工程與方案優(yōu)化    10.2.1  價(jià)值工程方法與實(shí)施流程    10.2.2  應(yīng)用價(jià)值工程優(yōu)化項(xiàng)目方案案例  10.3  可行性研究結(jié)論    10.3.1  可行性研究結(jié)論基本要求    10.3.2  可行性研究結(jié)論的主要內(nèi)容  本章小結(jié)  復(fù)習(xí)思考題  案例分析京滬高鐵之爭

章節(jié)摘錄

插圖：（3）加強(qiáng)和完善投資宏觀調(diào)控。對投資活動進(jìn)行宏觀調(diào)控是政府部門的重要職能，為了加強(qiáng)和改善市場經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀調(diào)控，保證國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)協(xié)調(diào)健康發(fā)展，《決定》提出，要在完善投資宏觀調(diào)控體系的基礎(chǔ)上，對調(diào)控方式和調(diào)控的手段進(jìn)行改進(jìn)，除了在必要的時(shí)候采取行政手段進(jìn)行直接調(diào)控之外，將更多地采用規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)和法律政策等手段對全社會投資進(jìn)行引導(dǎo)和規(guī)范，實(shí)現(xiàn)以間接調(diào)控方式為主的有效調(diào)控。完善投資宏觀調(diào)控體系。國家發(fā)展和改革委員會在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下會同有關(guān)部門，按照職責(zé)分工，密切配合、相互協(xié)作、有效運(yùn)轉(zhuǎn)、依法監(jiān)督，調(diào)控全社會的投資活動，保持合理投資規(guī)模，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速協(xié)調(diào)健康發(fā)展和社會全面進(jìn)步。改進(jìn)投資宏觀調(diào)控方式。綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律的和必要的行政手段，對全社會投資進(jìn)行以間接調(diào)控方式為主的有效調(diào)控。國務(wù)院有關(guān)部門依據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中長期規(guī)劃，編制教育、科技、衛(wèi)生、交通、能源、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、生態(tài)建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、戰(zhàn)略資源開發(fā)等重要領(lǐng)域的發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，包括必要的專項(xiàng)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，明確發(fā)展的指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、總體布局和主要建設(shè)項(xiàng)目等。按照規(guī)定程序批準(zhǔn)的發(fā)展、建設(shè)規(guī)劃是投資決策的重要依據(jù)。各級政府及其有關(guān)部門要努力提高政府投資效益，引導(dǎo)社會投資。制定并適時(shí)調(diào)整國家固定資產(chǎn)投資指導(dǎo)目錄、外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，明確國家鼓勵(lì)、限制和禁止投資的項(xiàng)目。建立投資信息發(fā)布制度，及時(shí)發(fā)布政府對投資的調(diào)控目標(biāo)、主要調(diào)控政策、重點(diǎn)行業(yè)投資狀況和發(fā)展趨勢等信息，引導(dǎo)全社會投資活動。建立科學(xué)的行業(yè)準(zhǔn)人制度，規(guī)范重點(diǎn)行業(yè)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、能耗水耗標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品技術(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，防止低水平重復(fù)建設(shè)。協(xié)調(diào)投資宏觀調(diào)控手段。根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展要求以及宏觀調(diào)控需要，合理確定政府投資規(guī)模，保持國家對全社會投資的積極引導(dǎo)和有效調(diào)控。靈活運(yùn)用投資補(bǔ)助、貼息、價(jià)格、利率、稅收等多種手段，引導(dǎo)社會投資，優(yōu)化投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)。適時(shí)制定和調(diào)整信貸政策，引導(dǎo)中長期貸款的總量和投向。嚴(yán)格和規(guī)范土地使用制度，充分發(fā)揮土地供應(yīng)對社會投資的調(diào)控和引導(dǎo)作用。加強(qiáng)和改進(jìn)投資信息、統(tǒng)計(jì)工作。加強(qiáng)投資統(tǒng)計(jì)工作，改革和完善投資統(tǒng)計(jì)制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映全社會固定資產(chǎn)存量和投資的運(yùn)行態(tài)勢，并建立各類信息共享機(jī)制，為投資宏觀調(diào)控提供?？茖W(xué)依據(jù)。建立投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范體系，加強(qiáng)對宏觀經(jīng)濟(jì)和投資運(yùn)行的監(jiān)測分析。（4）加強(qiáng)和改進(jìn)投資的監(jiān)督管理。長期以來，在投資管理中存在著重事前審批、輕事中和事后監(jiān)管的問題，不利于各項(xiàng)法律法規(guī)、方針政策、宏觀調(diào)控措施在投資領(lǐng)域的貫徹落實(shí)，也影響了投資效益的提高?！稕Q定》對加強(qiáng)和改進(jìn)對投資的監(jiān)督管理提出了要求。建立和完善政府投資監(jiān)管體系。建立政府投資責(zé)任追究制度，工程咨詢、投資項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等部門和單位，都應(yīng)有相應(yīng)的責(zé)任約束，對不遵守法律法規(guī)給國家造成重大損失的。

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《項(xiàng)目立項(xiàng)與可行性研究》是成功項(xiàng)目管理叢書之一?！俄?xiàng)目立項(xiàng)與可行性研究》主要讀者對象是工程碩士研究生、工程及項(xiàng)目管理相關(guān)專業(yè)本科高年級學(xué)生以及從事項(xiàng)目管理、工程管理和項(xiàng)目可行性研究、咨詢、評估、審批等相關(guān)工作的專業(yè)人員。

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