知識(shí)與外交

前言

20世紀(jì)以來(lái)，科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，越來(lái)越廣泛地滲透到社會(huì)生活的方方面面，科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)之間形成了日益密切的互動(dòng)關(guān)系，科學(xué)技術(shù)不僅成為公共決策的重要內(nèi)容，而且越來(lái)越多地成為公共決策的基礎(chǔ)。大體而言，有兩類公共決策同科學(xué)技術(shù)密切相關(guān)。一是有關(guān)科學(xué)技術(shù)本身的決策。在歷史上的很長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期，這類決策是由科學(xué)家自主進(jìn)行的。20世紀(jì)尤其是第二次世界大戰(zhàn)之后，科學(xué)技術(shù)發(fā)展成為一項(xiàng)規(guī)模宏大的事業(yè)，極大地影響了工業(yè)績(jī)效、人民健康、國(guó)家安全、環(huán)境保護(hù)等各個(gè)方面，提高了公眾的生活質(zhì)量，與國(guó)家利益密切相關(guān)。由此，政府部門(mén)和政治家越來(lái)越積極地參與相關(guān)決策。當(dāng)代科學(xué)技術(shù)，尤其是信息技術(shù)和生物技術(shù)極大和深遠(yuǎn)地?cái)U(kuò)大了人類的能力，以至于根本上改變了人的觀念，其影響力遠(yuǎn)大于過(guò)去出現(xiàn)的任何技術(shù)，也使得濫用這些技術(shù)的影響遠(yuǎn)大于其他技術(shù)。因此，公眾對(duì)這些技術(shù)的發(fā)展方向、速度和規(guī)模表現(xiàn)出深切的關(guān)心，要求參與科學(xué)決策，而信息技術(shù)的發(fā)展又使公眾進(jìn)一步參與決策成為可能。這樣，如何在政府、科學(xué)家和公眾三者之間建立起新型的互動(dòng)關(guān)系，共同對(duì)這些分散的分布式系統(tǒng)進(jìn)行決策和管理，日益成為各國(guó)政府和科技界關(guān)注的熱點(diǎn)。

內(nèi)容概要

科技領(lǐng)域的國(guó)際合作興起于20世紀(jì)50年代。聯(lián)合國(guó)擔(dān)當(dāng)起了在推進(jìn)人類健康、福利和發(fā)展的同時(shí)更好地利用和保護(hù)環(huán)境和自然資源的重任。由于可持續(xù)發(fā)展的重任被賦予技術(shù)方面的內(nèi)涵，聯(lián)合國(guó)組織也越來(lái)越重視科學(xué)技術(shù)問(wèn)題。由此產(chǎn)生了對(duì)科學(xué)咨詢的需要和對(duì)聯(lián)合國(guó)組織以外的專家的依賴。本報(bào)告闡述了滿足科學(xué)咨詢需求的方式，將其與其他組織采用科學(xué)咨詢的一系列好的經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的方式加以比較，進(jìn)而就聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的發(fā)展方向給出一些建議。    在聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)中，不同的機(jī)構(gòu)在不同的時(shí)間對(duì)科學(xué)咨詢的需求采用了不同的方式。聯(lián)合國(guó)的架構(gòu)包括聯(lián)合國(guó)大會(huì)、各類委員會(huì)、計(jì)劃、研究機(jī)構(gòu)、基金會(huì)、條約機(jī)構(gòu)、論壇和會(huì)議。有些聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)是有自主權(quán)的，它們通過(guò)管理機(jī)構(gòu)對(duì)其成員國(guó)負(fù)責(zé)，而不是對(duì)聯(lián)合國(guó)大會(huì)或其他聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。這些機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人的責(zé)任是向管理機(jī)構(gòu)和各國(guó)政府報(bào)送管轄權(quán)內(nèi)出現(xiàn)的問(wèn)題，包括科學(xué)問(wèn)題。    在聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)中有不同的科學(xué)咨詢機(jī)制。大部分聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立了咨詢委員會(huì)或咨詢程序以為決策提供科學(xué)咨詢，但是卻沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)或普遍適用的程序來(lái)保證科學(xué)咨詢的質(zhì)量和平衡。一種通常的方法就是“會(huì)議外交”，即通過(guò)大會(huì)、研討會(huì)和專家組會(huì)議來(lái)提出咨詢建議，并附上由聯(lián)合國(guó)秘書(shū)處和咨詢顧問(wèn)所準(zhǔn)備的文件。專家的選取主要是考慮地域的代表性，沒(méi)有科學(xué)的同行評(píng)議。處理環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題的條約組織開(kāi)始建立能承擔(dān)科學(xué)咨詢的分支機(jī)構(gòu)，但主要還是通過(guò)磋商的方式來(lái)進(jìn)行科學(xué)咨詢。在聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)中還有一些準(zhǔn)獨(dú)立科學(xué)評(píng)估組織可以為成員國(guó)政府提供咨詢。這些組織主要是對(duì)重要的全球性問(wèn)題的現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查和分析，并對(duì)國(guó)際合作行動(dòng)提出建議。其中，最著名的、經(jīng)常被當(dāng)作科學(xué)評(píng)估組織代表的就是政府間氣候變化專門(mén)委員會(huì)。    所有聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)都普遍存在的一個(gè)共同問(wèn)題就是如何獲得科學(xué)可信性并影響政治程序?？茖W(xué)可信性取決于給出觀點(diǎn)的機(jī)構(gòu)的專業(yè)性、獨(dú)立性和客觀性。利益的沖突和偏見(jiàn)是必須被排除的?？茖W(xué)共同體很重視同行評(píng)議，即通常由另外一些有著同等知識(shí)和名望的專家對(duì)報(bào)告和建議進(jìn)行匿名評(píng)審，原專家組對(duì)評(píng)論給予回應(yīng)。    政治程序的基礎(chǔ)則不大相同。聯(lián)合國(guó)組織是代表性機(jī)構(gòu)，其決策取決于各個(gè)國(guó)家利益的相互作用。專業(yè)性往往讓位于國(guó)家利益的平衡性，這與科學(xué)家所推崇的獨(dú)立性恰恰相反。咨詢機(jī)構(gòu)同時(shí)還要考慮到地區(qū)、經(jīng)濟(jì)甚至宗教的平衡。由于科學(xué)家多工作在西方工業(yè)化國(guó)家和日本，所以在很多技術(shù)領(lǐng)域選擇世界頂尖專家勢(shì)必造成西方人在專家組中占多數(shù)，這樣的咨詢機(jī)構(gòu)在聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)中的可信性是有限的。    政府間氣候變化專門(mén)委員會(huì)是聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)中在科學(xué)咨詢方面有顯著創(chuàng)新的組織。作為一個(gè)政府間組織，它顯示出了自己的實(shí)力，同時(shí)也暴露出在整合科學(xué)咨詢和政策制定中遇到的困難。政府間氣候變化專門(mén)委員會(huì)標(biāo)榜自己依賴同行評(píng)議基礎(chǔ)上的研究，但事實(shí)上卻排斥那些沒(méi)有機(jī)會(huì)在同行評(píng)議期刊上發(fā)表研究作品的國(guó)家的科學(xué)意見(jiàn)，并且該委員會(huì)在科學(xué)研究活動(dòng)的分布上也存在不平衡。該委員會(huì)通過(guò)開(kāi)展科學(xué)家與政策制定者之間的互動(dòng)來(lái)幫助解決這些問(wèn)題，但是卻帶來(lái)科學(xué)咨詢的客觀性的問(wèn)題。該委員會(huì)采用的咨詢報(bào)告、研討會(huì)和其他會(huì)議外交的方式混合了政治利益和科學(xué)評(píng)估，這就破壞了產(chǎn)出的可信性。    由于缺乏明確的有關(guān)科學(xué)咨詢的程序，使得聯(lián)合國(guó)人員常常受制于構(gòu)成科學(xué)咨詢機(jī)構(gòu)的政治影響。很多的報(bào)告也許很出色，但是他們的政治根基給他們的科學(xué)性籠罩上了一層陰影。因此一些聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)開(kāi)始制定措施來(lái)改進(jìn)評(píng)審過(guò)程并不斷發(fā)展專家隊(duì)伍。但是這些機(jī)構(gòu)還是會(huì)受制于幾個(gè)有限的顧問(wèn)，這些顧問(wèn)對(duì)他們供職的機(jī)構(gòu)通常有著較大的個(gè)人影響力。     對(duì)于一個(gè)科學(xué)家來(lái)說(shuō)，科學(xué)咨詢有著很具體的意義。對(duì)于任何一個(gè)領(lǐng)域中知識(shí)的現(xiàn)狀，科學(xué)家中產(chǎn)生高度共識(shí)，而且科學(xué)共同體也會(huì)有明確的程序來(lái)決定和表述這個(gè)共識(shí)。這些共識(shí)隨著時(shí)間，通過(guò)試驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)和新的觀點(diǎn)而不斷發(fā)展。一個(gè)被公認(rèn)為好的科學(xué)咨詢不但會(huì)見(jiàn)證這一發(fā)展，并且還會(huì)考慮到一些變化和不確定因素。因此必須找到既獲得科學(xué)可信性又能產(chǎn)生政策影響的平衡。     科學(xué)咨詢涉及的某些原則和程序反映出科學(xué)的本性。這些原則和程序通常包括由平衡的、多學(xué)科的專家組來(lái)參與研究某項(xiàng)具體問(wèn)題，這個(gè)專家組非常重視共識(shí)報(bào)告的同行評(píng)議和不確定因素、爭(zhēng)執(zhí)及異議的披露。解決科學(xué)咨詢程序與政治程序之間的矛盾問(wèn)題的方案之一，就是在聯(lián)合國(guó)各個(gè)機(jī)構(gòu)中指派一名理事作為科學(xué)顧問(wèn)來(lái)管理科學(xué)咨詢過(guò)程，科學(xué)顧問(wèn)向政治機(jī)構(gòu)闡述可信賴的科學(xué)建議，同時(shí)也可以為科學(xué)家們提供政策方面的指導(dǎo)。這就意味著科學(xué)顧問(wèn)不是簡(jiǎn)單地“向權(quán)威報(bào)告事實(shí)”，因?yàn)闆](méi)有一個(gè)科學(xué)顧問(wèn)可以掌握一個(gè)復(fù)雜的科學(xué)問(wèn)題的所有方面的知識(shí)。實(shí)際上，這個(gè)科學(xué)顧問(wèn)的角色是組織起科學(xué)咨詢程序，成為決策制定者與科學(xué)共同體之間的紐帶和橋梁。科學(xué)顧問(wèn)可以闡明問(wèn)題、征集專家、監(jiān)查整個(gè)咨詢過(guò)程、組織同行評(píng)議、為當(dāng)局建議在合理的投入和利益的考慮下如何采用這些咨詢建議。這樣可以在聯(lián)合國(guó)秘書(shū)處創(chuàng)造出一個(gè)全新的工作，即在可信的科學(xué)咨詢系統(tǒng)對(duì)于程序嚴(yán)格性的要求和政治程序的付出與回報(bào)之間做一個(gè)緩沖器和調(diào)和者。     一些國(guó)家或國(guó)際的機(jī)構(gòu)在獨(dú)立和同行評(píng)議的基礎(chǔ)上發(fā)展了科學(xué)咨詢的程序。本委員會(huì)對(duì)這些程序做了調(diào)查，這些程序說(shuō)明參見(jiàn)附錄。這些信息、美國(guó)國(guó)家科學(xué)院的程序及實(shí)踐和本委員會(huì)成員的經(jīng)驗(yàn)共同構(gòu)成了討論本報(bào)告第2章中提出的科學(xué)建議程序的模型的基礎(chǔ)。     本報(bào)告提出了一些在聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)中加強(qiáng)科學(xué)咨詢的可獲得性、價(jià)值、和利用的建議：     建議1：負(fù)責(zé)執(zhí)行可持續(xù)發(fā)展項(xiàng)目的聯(lián)合國(guó)各管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該各自建立一個(gè)科學(xué)咨詢辦公室或同類機(jī)構(gòu)或與其管轄權(quán)相符的組織功能。     科學(xué)咨詢功能應(yīng)該包含在聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)辦公室、各組織或會(huì)議的總干事長(zhǎng)或執(zhí)行秘書(shū)的辦公室等機(jī)構(gòu)之內(nèi)，并通過(guò)秘書(shū)處服務(wù)于這些組織的管理機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)也包括專門(mén)機(jī)構(gòu)和特別召集的國(guó)際會(huì)議的管理機(jī)構(gòu)，例如1994年在開(kāi)羅舉行的關(guān)于人口的會(huì)議，在約翰內(nèi)斯堡舉行的世界可持續(xù)發(fā)展峰會(huì)，分別于2003年在日內(nèi)瓦和2005年在突尼斯舉行的關(guān)于信息社會(huì)的世界首腦會(huì)議。     本建議的目的是想通過(guò)插入個(gè)人或者組織機(jī)制來(lái)改善當(dāng)前的科學(xué)咨詢程序，這個(gè)個(gè)人或組織幫助識(shí)別需要科學(xué)建議的政策問(wèn)題，幫助形成科學(xué)問(wèn)題以獲得科學(xué)建議，幫助闡釋已獲得的科學(xué)建議并將其應(yīng)用于政策過(guò)程。     建議2：每個(gè)科學(xué)咨詢組織或機(jī)構(gòu)都應(yīng)該采取一套本報(bào)告中描述的并適應(yīng)其特殊情況使用的程序。這些程序應(yīng)該在相關(guān)的外交和科學(xué)團(tuán)體中廣為宣傳。本建議的目的是確保聯(lián)合國(guó)組織基于世界科學(xué)共同體最好實(shí)踐的科學(xué)咨詢實(shí)踐邁向合理的統(tǒng)一。     建議3：聯(lián)合國(guó)應(yīng)該幫助其成員國(guó)加強(qiáng)自身的科學(xué)咨詢能力，并且錄用與這些國(guó)家的科學(xué)咨詢相關(guān)的科學(xué)家為聯(lián)合國(guó)科學(xué)咨詢功能服務(wù)。當(dāng)所有成員國(guó)都有能力全力參與聯(lián)合國(guó)的科學(xué)咨詢程序時(shí)，聯(lián)合國(guó)將會(huì)更好地利用科學(xué)建議。     建議4：為了完善內(nèi)部的科學(xué)咨詢程序，首席執(zhí)行官和議事會(huì)議應(yīng)該分別或聯(lián)合委派執(zhí)行本報(bào)告所提出的程序或類似程序的獨(dú)立組織來(lái)完成科學(xué)政策咨詢。     建議5：聯(lián)合國(guó)大會(huì)和其他議事機(jī)構(gòu)應(yīng)該更多地利用有透明和可信的科學(xué)程序的科學(xué)評(píng)估機(jī)制，例如政府間氣候變化專門(mén)委員會(huì)。科學(xué)評(píng)估機(jī)制為其他非科學(xué)的、議事和咨詢程序提供了良好的規(guī)范模型。

書(shū)籍目錄

概要第1章  科學(xué)技術(shù)咨詢體系的興起  引言  科學(xué)與國(guó)際合作  聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)中科學(xué)咨詢的演變  未來(lái)趨勢(shì)  結(jié)論第2章  科學(xué)咨詢的要素  引言  科學(xué)咨詢的要素  科學(xué)顧問(wèn)的作用  知曉何時(shí)需要科學(xué)咨詢  闡明科學(xué)咨詢的任務(wù)  組建研究委員會(huì)  區(qū)域、學(xué)科和見(jiàn)解的平衡  對(duì)偏見(jiàn)和沖突的處理  資料管理，職員的作用  報(bào)告  共識(shí)與異議  審核  咨詢建議的交付  咨詢過(guò)程的含意  跟進(jìn)和影響  結(jié)論第3章  聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展行動(dòng)及其科學(xué)咨詢過(guò)程  引言  科學(xué)和可持續(xù)發(fā)展  規(guī)范設(shè)置  研究與開(kāi)發(fā)  監(jiān)測(cè)、評(píng)估和報(bào)告  運(yùn)作、技術(shù)支持和技術(shù)轉(zhuǎn)讓  結(jié)論第4章  聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)中現(xiàn)行的科學(xué)咨詢的架構(gòu)  引言  聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)辦公室  職能委員會(huì)  各種計(jì)劃  公約  專門(mén)機(jī)構(gòu)  流程、會(huì)議及聯(lián)合研究活動(dòng)  聯(lián)合行動(dòng)  非國(guó)家行動(dòng)者  結(jié)論  第5章  研究發(fā)現(xiàn)與建議  引言  研究發(fā)現(xiàn)  建議  附錄Ⅰ：聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門(mén)委員會(huì)報(bào)告的準(zhǔn)備、審核、接受、采納、批準(zhǔn)及出版程序  附錄Ⅱ：〈生物多樣性保護(hù)公約》科學(xué)、技術(shù)和工藝咨詢附屬機(jī)構(gòu)的運(yùn)作方式  附錄Ⅲ：《拉姆薩濕地公約》關(guān)于科學(xué)技術(shù)審查小組運(yùn)行方式的決議草案  附錄Ⅳ：國(guó)際科學(xué)院委員會(huì)議事規(guī)則  附錄Ⅴ：英國(guó)皇家工程院學(xué)術(shù)報(bào)告和聲明的產(chǎn)生與審核程序  附錄Ⅵ：國(guó)際工程與技術(shù)科學(xué)院理事會(huì)的研究項(xiàng)目流程  附錄Ⅶ：部分國(guó)際組織與條約名稱及縮略語(yǔ)對(duì)照表參考文獻(xiàn)譯后記

章節(jié)摘錄

可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)是建立于1993年的、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)的一個(gè)職能委員會(huì)，其職能包括：（1）通過(guò)對(duì)聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)中各組織、計(jì)劃、機(jī)構(gòu)發(fā)布的與環(huán)境和發(fā)展問(wèn)題（包括金融問(wèn)題）相關(guān)的報(bào)告進(jìn)行分析和評(píng)估，以監(jiān)督《21世紀(jì)議程》的實(shí)施進(jìn)展及聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)中同整合環(huán)境與發(fā)展目標(biāo)相關(guān)的活動(dòng)。（2）分析各國(guó)政府提供的信息，這些信息可以是以定期交流或國(guó)家報(bào)告的形式，其內(nèi)容包括他們?yōu)閷?shí)施《21世紀(jì)議程》所開(kāi)展的活動(dòng)，他們面臨的問(wèn)題，例如與金融資源、技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的問(wèn)題，以及他們認(rèn)為與環(huán)境和發(fā)展有關(guān)的其他問(wèn)題。（3）審核《21世紀(jì)議程》條款的執(zhí)行進(jìn)展，包括與金融資源和技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的條款。在很大程度上，可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)是聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展會(huì)議的延續(xù)，其大量工作是通過(guò)外交協(xié)商開(kāi)展的。對(duì)于支持可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)的秘書(shū)處的工作進(jìn)展，尤其是監(jiān)督方面的職能，幾乎沒(méi)有做過(guò)審查。可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)作為組織各國(guó)政府就《21世紀(jì)議程》具體問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商的機(jī)構(gòu)是有效的。但是由于這項(xiàng)職能成為其主要的工作，因而對(duì)利用科學(xué)信息監(jiān)督《21世紀(jì)議程》的實(shí)施有所忽視。作為籌備世界可持續(xù)發(fā)展峰會(huì)的一部分，科學(xué)界通過(guò)國(guó)際科學(xué)理事會(huì)建議可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)成立科學(xué)咨詢辦公室。這個(gè)建議的提出，部分是基于這樣一個(gè)觀點(diǎn)：可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)如果不具有關(guān)注科學(xué)技術(shù)問(wèn)題的能力，就無(wú)法有效發(fā)揮監(jiān)督作用。

后記

隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，在有關(guān)全球事務(wù)的決策中，科學(xué)技術(shù)的作用與影響顯著增強(qiáng)。無(wú)論是聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織，還是各國(guó)政府，為保證決策的科學(xué)性都日益需要并重視科學(xué)咨詢。在這一過(guò)程中，遇到兩個(gè)突出問(wèn)題。首先是政治層面的，即如何保證科學(xué)咨詢的可信性并影響決策程序?？茖W(xué)的可信性要求咨詢報(bào)告給出的觀點(diǎn)具有專業(yè)性、獨(dú)立性和客觀性，排除各種利益沖突和偏見(jiàn)，這既有賴于科學(xué)家的良知，更需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)則與程序來(lái)保障。影響決策程序，既要靠科學(xué)咨詢的質(zhì)量，更要靠有效的制度安排。由此，科學(xué)咨詢從個(gè)別專家的建議逐漸演變?yōu)橐环N制度安排。其次是技術(shù)層面的。因?yàn)殚_(kāi)展科學(xué)咨詢需要一定的時(shí)間和資源，所以應(yīng)該了解是否真的需要科學(xué)咨詢，應(yīng)該對(duì)哪些問(wèn)題開(kāi)展科學(xué)咨詢，應(yīng)該采取什么形式的科學(xué)咨詢，怎樣運(yùn)用科學(xué)咨詢，以及怎樣管理一個(gè)科學(xué)咨詢過(guò)程?！吨R(shí)與外交》一書(shū)根據(jù)對(duì)聯(lián)合國(guó)及其所屬機(jī)構(gòu)和其他多個(gè)國(guó)際組織科學(xué)咨詢實(shí)踐的調(diào)研分析，系統(tǒng)闡述了上述兩個(gè)問(wèn)題，并提出了相關(guān)建議。

編輯推薦

《知識(shí)與外交:聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)中的科學(xué)咨詢》：是中國(guó)第一套系統(tǒng)研究科學(xué)咨詢的理論與實(shí)踐的譯叢。本譯叢收入了當(dāng)前國(guó)際科學(xué)咨詢領(lǐng)域的10部名著，從政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)和哲學(xué)等不同的學(xué)科視角，對(duì)科學(xué)家的社會(huì)責(zé)任、科學(xué)咨詢的演進(jìn)過(guò)程及制度設(shè)計(jì)等方面進(jìn)行了深入探討，有助于科研院所、科學(xué)團(tuán)體以及專門(mén)決策咨詢機(jī)構(gòu)有效參與政府決策咨詢過(guò)程，推進(jìn)我國(guó)決策科學(xué)化和科學(xué)咨詢事業(yè)的發(fā)展。

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