知識與外交

前言

20世紀以來，科學技術迅猛發(fā)展，越來越廣泛地滲透到社會生活的方方面面，科學、技術與社會之間形成了日益密切的互動關系，科學技術不僅成為公共決策的重要內(nèi)容，而且越來越多地成為公共決策的基礎。大體而言，有兩類公共決策同科學技術密切相關。一是有關科學技術本身的決策。在歷史上的很長一個時期，這類決策是由科學家自主進行的。20世紀尤其是第二次世界大戰(zhàn)之后，科學技術發(fā)展成為一項規(guī)模宏大的事業(yè)，極大地影響了工業(yè)績效、人民健康、國家安全、環(huán)境保護等各個方面，提高了公眾的生活質(zhì)量，與國家利益密切相關。由此，政府部門和政治家越來越積極地參與相關決策。當代科學技術，尤其是信息技術和生物技術極大和深遠地擴大了人類的能力，以至于根本上改變了人的觀念，其影響力遠大于過去出現(xiàn)的任何技術，也使得濫用這些技術的影響遠大于其他技術。因此，公眾對這些技術的發(fā)展方向、速度和規(guī)模表現(xiàn)出深切的關心，要求參與科學決策，而信息技術的發(fā)展又使公眾進一步參與決策成為可能。這樣，如何在政府、科學家和公眾三者之間建立起新型的互動關系，共同對這些分散的分布式系統(tǒng)進行決策和管理，日益成為各國政府和科技界關注的熱點。

內(nèi)容概要

科技領域的國際合作興起于20世紀50年代。聯(lián)合國擔當起了在推進人類健康、福利和發(fā)展的同時更好地利用和保護環(huán)境和自然資源的重任。由于可持續(xù)發(fā)展的重任被賦予技術方面的內(nèi)涵，聯(lián)合國組織也越來越重視科學技術問題。由此產(chǎn)生了對科學咨詢的需要和對聯(lián)合國組織以外的專家的依賴。本報告闡述了滿足科學咨詢需求的方式，將其與其他組織采用科學咨詢的一系列好的經(jīng)過驗證的方式加以比較，進而就聯(lián)合國系統(tǒng)的發(fā)展方向給出一些建議。    在聯(lián)合國系統(tǒng)中，不同的機構(gòu)在不同的時間對科學咨詢的需求采用了不同的方式。聯(lián)合國的架構(gòu)包括聯(lián)合國大會、各類委員會、計劃、研究機構(gòu)、基金會、條約機構(gòu)、論壇和會議。有些聯(lián)合國機構(gòu)是有自主權的，它們通過管理機構(gòu)對其成員國負責，而不是對聯(lián)合國大會或其他聯(lián)合國機構(gòu)負責。這些機構(gòu)的負責人的責任是向管理機構(gòu)和各國政府報送管轄權內(nèi)出現(xiàn)的問題，包括科學問題。    在聯(lián)合國系統(tǒng)中有不同的科學咨詢機制。大部分聯(lián)合國機構(gòu)設立了咨詢委員會或咨詢程序以為決策提供科學咨詢，但是卻沒有標準或普遍適用的程序來保證科學咨詢的質(zhì)量和平衡。一種通常的方法就是“會議外交”，即通過大會、研討會和專家組會議來提出咨詢建議，并附上由聯(lián)合國秘書處和咨詢顧問所準備的文件。專家的選取主要是考慮地域的代表性，沒有科學的同行評議。處理環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問題的條約組織開始建立能承擔科學咨詢的分支機構(gòu)，但主要還是通過磋商的方式來進行科學咨詢。在聯(lián)合國系統(tǒng)中還有一些準獨立科學評估組織可以為成員國政府提供咨詢。這些組織主要是對重要的全球性問題的現(xiàn)狀進行調(diào)查和分析，并對國際合作行動提出建議。其中，最著名的、經(jīng)常被當作科學評估組織代表的就是政府間氣候變化專門委員會。    所有聯(lián)合國機構(gòu)都普遍存在的一個共同問題就是如何獲得科學可信性并影響政治程序?？茖W可信性取決于給出觀點的機構(gòu)的專業(yè)性、獨立性和客觀性。利益的沖突和偏見是必須被排除的?？茖W共同體很重視同行評議，即通常由另外一些有著同等知識和名望的專家對報告和建議進行匿名評審，原專家組對評論給予回應。    政治程序的基礎則不大相同。聯(lián)合國組織是代表性機構(gòu)，其決策取決于各個國家利益的相互作用。專業(yè)性往往讓位于國家利益的平衡性，這與科學家所推崇的獨立性恰恰相反。咨詢機構(gòu)同時還要考慮到地區(qū)、經(jīng)濟甚至宗教的平衡。由于科學家多工作在西方工業(yè)化國家和日本，所以在很多技術領域選擇世界頂尖專家勢必造成西方人在專家組中占多數(shù)，這樣的咨詢機構(gòu)在聯(lián)合國系統(tǒng)中的可信性是有限的。    政府間氣候變化專門委員會是聯(lián)合國系統(tǒng)中在科學咨詢方面有顯著創(chuàng)新的組織。作為一個政府間組織，它顯示出了自己的實力，同時也暴露出在整合科學咨詢和政策制定中遇到的困難。政府間氣候變化專門委員會標榜自己依賴同行評議基礎上的研究，但事實上卻排斥那些沒有機會在同行評議期刊上發(fā)表研究作品的國家的科學意見，并且該委員會在科學研究活動的分布上也存在不平衡。該委員會通過開展科學家與政策制定者之間的互動來幫助解決這些問題，但是卻帶來科學咨詢的客觀性的問題。該委員會采用的咨詢報告、研討會和其他會議外交的方式混合了政治利益和科學評估，這就破壞了產(chǎn)出的可信性。    由于缺乏明確的有關科學咨詢的程序，使得聯(lián)合國人員常常受制于構(gòu)成科學咨詢機構(gòu)的政治影響。很多的報告也許很出色，但是他們的政治根基給他們的科學性籠罩上了一層陰影。因此一些聯(lián)合國機構(gòu)開始制定措施來改進評審過程并不斷發(fā)展專家隊伍。但是這些機構(gòu)還是會受制于幾個有限的顧問，這些顧問對他們供職的機構(gòu)通常有著較大的個人影響力。     對于一個科學家來說，科學咨詢有著很具體的意義。對于任何一個領域中知識的現(xiàn)狀，科學家中產(chǎn)生高度共識，而且科學共同體也會有明確的程序來決定和表述這個共識。這些共識隨著時間，通過試驗、發(fā)現(xiàn)和新的觀點而不斷發(fā)展。一個被公認為好的科學咨詢不但會見證這一發(fā)展，并且還會考慮到一些變化和不確定因素。因此必須找到既獲得科學可信性又能產(chǎn)生政策影響的平衡。     科學咨詢涉及的某些原則和程序反映出科學的本性。這些原則和程序通常包括由平衡的、多學科的專家組來參與研究某項具體問題，這個專家組非常重視共識報告的同行評議和不確定因素、爭執(zhí)及異議的披露。解決科學咨詢程序與政治程序之間的矛盾問題的方案之一，就是在聯(lián)合國各個機構(gòu)中指派一名理事作為科學顧問來管理科學咨詢過程，科學顧問向政治機構(gòu)闡述可信賴的科學建議，同時也可以為科學家們提供政策方面的指導。這就意味著科學顧問不是簡單地“向權威報告事實”，因為沒有一個科學顧問可以掌握一個復雜的科學問題的所有方面的知識。實際上，這個科學顧問的角色是組織起科學咨詢程序，成為決策制定者與科學共同體之間的紐帶和橋梁?？茖W顧問可以闡明問題、征集專家、監(jiān)查整個咨詢過程、組織同行評議、為當局建議在合理的投入和利益的考慮下如何采用這些咨詢建議。這樣可以在聯(lián)合國秘書處創(chuàng)造出一個全新的工作，即在可信的科學咨詢系統(tǒng)對于程序嚴格性的要求和政治程序的付出與回報之間做一個緩沖器和調(diào)和者。     一些國家或國際的機構(gòu)在獨立和同行評議的基礎上發(fā)展了科學咨詢的程序。本委員會對這些程序做了調(diào)查，這些程序說明參見附錄。這些信息、美國國家科學院的程序及實踐和本委員會成員的經(jīng)驗共同構(gòu)成了討論本報告第2章中提出的科學建議程序的模型的基礎。     本報告提出了一些在聯(lián)合國系統(tǒng)中加強科學咨詢的可獲得性、價值、和利用的建議：     建議1：負責執(zhí)行可持續(xù)發(fā)展項目的聯(lián)合國各管理機構(gòu)應該各自建立一個科學咨詢辦公室或同類機構(gòu)或與其管轄權相符的組織功能。     科學咨詢功能應該包含在聯(lián)合國秘書長辦公室、各組織或會議的總干事長或執(zhí)行秘書的辦公室等機構(gòu)之內(nèi)，并通過秘書處服務于這些組織的管理機構(gòu)。這些機構(gòu)也包括專門機構(gòu)和特別召集的國際會議的管理機構(gòu)，例如1994年在開羅舉行的關于人口的會議，在約翰內(nèi)斯堡舉行的世界可持續(xù)發(fā)展峰會，分別于2003年在日內(nèi)瓦和2005年在突尼斯舉行的關于信息社會的世界首腦會議。     本建議的目的是想通過插入個人或者組織機制來改善當前的科學咨詢程序，這個個人或組織幫助識別需要科學建議的政策問題，幫助形成科學問題以獲得科學建議，幫助闡釋已獲得的科學建議并將其應用于政策過程。     建議2：每個科學咨詢組織或機構(gòu)都應該采取一套本報告中描述的并適應其特殊情況使用的程序。這些程序應該在相關的外交和科學團體中廣為宣傳。本建議的目的是確保聯(lián)合國組織基于世界科學共同體最好實踐的科學咨詢實踐邁向合理的統(tǒng)一。     建議3：聯(lián)合國應該幫助其成員國加強自身的科學咨詢能力，并且錄用與這些國家的科學咨詢相關的科學家為聯(lián)合國科學咨詢功能服務。當所有成員國都有能力全力參與聯(lián)合國的科學咨詢程序時，聯(lián)合國將會更好地利用科學建議。     建議4：為了完善內(nèi)部的科學咨詢程序，首席執(zhí)行官和議事會議應該分別或聯(lián)合委派執(zhí)行本報告所提出的程序或類似程序的獨立組織來完成科學政策咨詢。     建議5：聯(lián)合國大會和其他議事機構(gòu)應該更多地利用有透明和可信的科學程序的科學評估機制，例如政府間氣候變化專門委員會?？茖W評估機制為其他非科學的、議事和咨詢程序提供了良好的規(guī)范模型。

書籍目錄

概要第1章  科學技術咨詢體系的興起  引言  科學與國際合作  聯(lián)合國系統(tǒng)中科學咨詢的演變  未來趨勢  結(jié)論第2章  科學咨詢的要素  引言  科學咨詢的要素  科學顧問的作用  知曉何時需要科學咨詢  闡明科學咨詢的任務  組建研究委員會  區(qū)域、學科和見解的平衡  對偏見和沖突的處理  資料管理，職員的作用  報告  共識與異議  審核  咨詢建議的交付  咨詢過程的含意  跟進和影響  結(jié)論第3章  聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展行動及其科學咨詢過程  引言  科學和可持續(xù)發(fā)展  規(guī)范設置  研究與開發(fā)  監(jiān)測、評估和報告  運作、技術支持和技術轉(zhuǎn)讓  結(jié)論第4章  聯(lián)合國系統(tǒng)中現(xiàn)行的科學咨詢的架構(gòu)  引言  聯(lián)合國秘書長辦公室  職能委員會  各種計劃  公約  專門機構(gòu)  流程、會議及聯(lián)合研究活動  聯(lián)合行動  非國家行動者  結(jié)論  第5章  研究發(fā)現(xiàn)與建議  引言  研究發(fā)現(xiàn)  建議  附錄Ⅰ：聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會報告的準備、審核、接受、采納、批準及出版程序  附錄Ⅱ：〈生物多樣性保護公約》科學、技術和工藝咨詢附屬機構(gòu)的運作方式  附錄Ⅲ：《拉姆薩濕地公約》關于科學技術審查小組運行方式的決議草案  附錄Ⅳ：國際科學院委員會議事規(guī)則  附錄Ⅴ：英國皇家工程院學術報告和聲明的產(chǎn)生與審核程序  附錄Ⅵ：國際工程與技術科學院理事會的研究項目流程  附錄Ⅶ：部分國際組織與條約名稱及縮略語對照表參考文獻譯后記

章節(jié)摘錄

可持續(xù)發(fā)展委員會是建立于1993年的、經(jīng)濟及社會理事會的一個職能委員會，其職能包括：（1）通過對聯(lián)合國系統(tǒng)中各組織、計劃、機構(gòu)發(fā)布的與環(huán)境和發(fā)展問題（包括金融問題）相關的報告進行分析和評估，以監(jiān)督《21世紀議程》的實施進展及聯(lián)合國系統(tǒng)中同整合環(huán)境與發(fā)展目標相關的活動。（2）分析各國政府提供的信息，這些信息可以是以定期交流或國家報告的形式，其內(nèi)容包括他們?yōu)閷嵤?1世紀議程》所開展的活動，他們面臨的問題，例如與金融資源、技術轉(zhuǎn)移相關的問題，以及他們認為與環(huán)境和發(fā)展有關的其他問題。（3）審核《21世紀議程》條款的執(zhí)行進展，包括與金融資源和技術轉(zhuǎn)讓相關的條款。在很大程度上，可持續(xù)發(fā)展委員會是聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展會議的延續(xù)，其大量工作是通過外交協(xié)商開展的。對于支持可持續(xù)發(fā)展委員會的秘書處的工作進展，尤其是監(jiān)督方面的職能，幾乎沒有做過審查?？沙掷m(xù)發(fā)展委員會作為組織各國政府就《21世紀議程》具體問題進行協(xié)商的機構(gòu)是有效的。但是由于這項職能成為其主要的工作，因而對利用科學信息監(jiān)督《21世紀議程》的實施有所忽視。作為籌備世界可持續(xù)發(fā)展峰會的一部分，科學界通過國際科學理事會建議可持續(xù)發(fā)展委員會成立科學咨詢辦公室。這個建議的提出，部分是基于這樣一個觀點：可持續(xù)發(fā)展委員會如果不具有關注科學技術問題的能力，就無法有效發(fā)揮監(jiān)督作用。

后記

隨著科學技術的迅速發(fā)展，在有關全球事務的決策中，科學技術的作用與影響顯著增強。無論是聯(lián)合國等國際組織，還是各國政府，為保證決策的科學性都日益需要并重視科學咨詢。在這一過程中，遇到兩個突出問題。首先是政治層面的，即如何保證科學咨詢的可信性并影響決策程序。科學的可信性要求咨詢報告給出的觀點具有專業(yè)性、獨立性和客觀性，排除各種利益沖突和偏見，這既有賴于科學家的良知，更需要嚴謹?shù)囊?guī)則與程序來保障。影響決策程序，既要靠科學咨詢的質(zhì)量，更要靠有效的制度安排。由此，科學咨詢從個別專家的建議逐漸演變?yōu)橐环N制度安排。其次是技術層面的。因為開展科學咨詢需要一定的時間和資源，所以應該了解是否真的需要科學咨詢，應該對哪些問題開展科學咨詢，應該采取什么形式的科學咨詢，怎樣運用科學咨詢，以及怎樣管理一個科學咨詢過程?！吨R與外交》一書根據(jù)對聯(lián)合國及其所屬機構(gòu)和其他多個國際組織科學咨詢實踐的調(diào)研分析，系統(tǒng)闡述了上述兩個問題，并提出了相關建議。

編輯推薦

《知識與外交:聯(lián)合國系統(tǒng)中的科學咨詢》：是中國第一套系統(tǒng)研究科學咨詢的理論與實踐的譯叢。本譯叢收入了當前國際科學咨詢領域的10部名著，從政治學、社會學、歷史學和哲學等不同的學科視角，對科學家的社會責任、科學咨詢的演進過程及制度設計等方面進行了深入探討，有助于科研院所、科學團體以及專門決策咨詢機構(gòu)有效參與政府決策咨詢過程，推進我國決策科學化和科學咨詢事業(yè)的發(fā)展。

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