國家實驗室的體制機制與技術(shù)擴散研究

前言

　　國家實驗室作為面向國際科技前沿建立的國立新型科研機構(gòu)和國家開放型公共研究平臺，是組織高水平基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究和重要共性技術(shù)研究的“國家隊”，是提升自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、建設(shè)創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)，在國家創(chuàng)新體系中處于金字塔的塔尖位置。我國早在20世紀(jì)80年代初就開始了這方面的探索和實踐，進入21世紀(jì)以來，隨著科教興國戰(zhàn)略的不斷深入和創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的提出，國家高度重視國家實驗室建設(shè)，把它作為提升科技創(chuàng)新能力的重要戰(zhàn)略抓手，作為搶占科研競爭制高點的重要戰(zhàn)略舉措。2000年，科技部針對當(dāng)今科技發(fā)展日益呈現(xiàn)學(xué)科交叉和綜合的趨勢，適應(yīng)科技發(fā)展需要，提出了在與國民經(jīng)濟社會發(fā)展密切相關(guān)的基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略高技術(shù)研究領(lǐng)域建設(shè)若干較大規(guī)模、學(xué)科交叉的研究型國家實驗室的思路，并開展了試點工作。先行在中科院沈陽金屬所原有2個國家重點實驗室和1個中科院重點實驗室的基礎(chǔ)上，啟動籌建了沈陽材料科學(xué)國家（聯(lián)合）實驗室，希望通過整合關(guān)聯(lián)度高、學(xué)科互補的國家重點實驗室及相關(guān)資源，組織跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的研究團隊，建設(shè)規(guī)模較大、學(xué)科交叉、人才匯聚、管理創(chuàng)新的國家實驗室。2003年科技部又批準(zhǔn)籌建北京凝聚態(tài)物理、清華信息科學(xué)與技術(shù)、合肥微尺度物質(zhì)科學(xué)、武漢光電、北京分子科學(xué)5個國家實驗室。這5個實驗室正陸續(xù)完成建設(shè)計劃論證，進入建設(shè)期。經(jīng)過近四年的籌備，2004年沈陽材料科學(xué)國家（聯(lián)合）實驗室通過了科技部組織的專家驗收，進入正常運行?！　?006年2月，為貫徹落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》和《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》，圍繞建設(shè)創(chuàng)新型國家的總體目標(biāo)，系統(tǒng)構(gòu)建國家自主創(chuàng)新支撐體系，國家發(fā)改委、科技部、教育部聯(lián)合發(fā)布《國家自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)“十一五”規(guī)劃》，明確提出，在未來五年，組建30個左右國家科學(xué)中心和國家實驗室。

內(nèi)容概要

　　《國家實驗室的體制機制與技術(shù)擴散研究》以國家實驗室的體制機制及技術(shù)擴散為主題，在認真研究美國、英國、德國等國外著名國家實驗室建設(shè)概況與特點的基礎(chǔ)上，以我國正在建設(shè)和試點探索，以及存在的主要問題，提出優(yōu)化和完善的若干設(shè)想。同時，從國家創(chuàng)新體系建設(shè)的角度，分析了我國國家實驗室的戰(zhàn)略定位和技術(shù)擴散的重要意義，并從技術(shù)擴散的系統(tǒng)、路徑與模式，評估體系，保障體系等方面，較為深入、全面地研究了國家實驗室的技術(shù)擴散及相關(guān)問題。這是我國第一部系統(tǒng)研究國家實驗室建設(shè)的著作。

作者簡介

　　李建強，上海交通大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師。先后出版《高等教育改革與人的全面發(fā)展》、《區(qū)域創(chuàng)新體系探索的理論與實踐》、《影視藝術(shù)鑒賞》、《中國電影批評2000-2006》等7本著作，在《求是》、《中國高等教育》、《Joumalof Popular Culture》等報刊發(fā)表各類文章130余篇。近年來主持并完成全國高等教育科學(xué)“十五”規(guī)劃重點研究課題、上海市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃課題、上海市科技發(fā)展軟科學(xué)重點研究項目、上海市教育創(chuàng)新重大研究項目等。獲中國高等教育首屆改革與發(fā)展研究成果一等獎、教育部“中國高校黨的建設(shè)三十年研究征文”二等獎、安徽省哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果著作類三等獎、上海市哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果著作類三等獎等?！　↑S海洋，上海交通大學(xué)講師，管理學(xué)博士。主要研究方向包括戰(zhàn)略管理、科技創(chuàng)新與管理、高教管理等。近年來，在國內(nèi)核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文10多篇，合作出版學(xué)術(shù)專著2本，參與并完成上海市科技發(fā)展軟科學(xué)重點研究項目、上海市哲學(xué)社科基金項目等省部級課題7項，獲中國高等教育改革與發(fā)展優(yōu)秀研究成果一等獎、上海市哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果著作類三等獎等。

書籍目錄

第1章 國內(nèi)外著名國家實驗室建設(shè)概況1.1 美國的國家實驗室建設(shè)1.2 歐洲的國家實驗室建設(shè)1.3 中國的國家實驗室建設(shè)第2章 國家實驗室的機制體制研究2.1 我國國家實驗室體制機制建設(shè)現(xiàn)況分析2.2 中美國家實驗室體制機制比較研究2.3 完善國家實驗室體制機制的設(shè)想與建議第3章 國家實驗室技術(shù)擴散的意義與作用3.1 技術(shù)擴散的基本理論3.2 國家實驗室在創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略地位3.3 國家實驗室技術(shù)擴散的戰(zhàn)略意義3.4 國外著名國家實驗室技術(shù)擴散的經(jīng)驗與做法第4章 國家實驗室技術(shù)擴散的系統(tǒng)4.1 國家實驗室的技術(shù)擴散系統(tǒng)構(gòu)成4.2 國家實驗室技術(shù)擴散系統(tǒng)的主要影響因素4.3 國家實驗室技術(shù)擴散的風(fēng)險分析第5章 國家實驗室技術(shù)擴散的路徑與模式5.1 技術(shù)擴散路徑的基本理論5.2 國家實驗室技術(shù)擴散的過程5.3 國家實驗室技術(shù)擴散的模式第6章 國家實驗室技術(shù)擴散的評估體系6.1 技術(shù)擴散評價的方法體系研究6.2 國家實驗室技術(shù)創(chuàng)新擴散評估體系的構(gòu)建原則6.3 國家實驗室技術(shù)擴散評估指標(biāo)體系6.4 國家實驗室技術(shù)擴散評估方法與流程第7章 國家實驗室技術(shù)擴散的保障體系7.1 完善國家實驗室的管理體制7.2 形成有利于創(chuàng)新和擴散的運行機制7.3 建立以技術(shù)中介為重要支撐的擴散系統(tǒng)第8章 案例研究——國外著名國家實驗室8.1 美國勞倫斯伯克利國家實驗室8.2 英國國家物理實驗室8.3 荷蘭MARIN國家實驗室第9章 案例研究——籌建中的中國國家實驗室9.1 合肥微尺度物質(zhì)科學(xué)國家實驗室9.2 武漢光電國家實驗室9.3 船舶與海洋工程國家實驗室附錄參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　第1章　國內(nèi)外著名國家實驗室建設(shè)概況　　當(dāng)今世界，國與國之間的競爭日趨激烈，競爭的形式和內(nèi)涵也正在發(fā)生重大而引人矚目的變化，科技競爭逐步取代經(jīng)濟和軍事的競爭而成為核心內(nèi)容。建設(shè)科技創(chuàng)新體系，提升國家的自主創(chuàng)新能力理所當(dāng)然地成為各國的重大發(fā)展戰(zhàn)略。我國在21世紀(jì)初葉提出建設(shè)創(chuàng)新型國家，正是這種國際競爭的發(fā)展方略的具體體現(xiàn)。在國家創(chuàng)新體系建設(shè)中，國家實驗室處于國家創(chuàng)新體系金字塔的塔尖位置，是提升自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、建設(shè)創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)。國家實驗室是高水平基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究和重要共性技術(shù)研究的重要載體，也是知識、技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)造性人才培養(yǎng)的重要基地。研究世界各國創(chuàng)新體系建設(shè)的特點可以發(fā)現(xiàn)，實際上從20世紀(jì)中葉開始，各主要國家就紛紛把支持國家實驗室（或國家級研究機構(gòu)）建設(shè)作為提升科技創(chuàng)新能力的重要戰(zhàn)略抓手，作為搶占科研競爭制高點的重要戰(zhàn)略舉措。　　1.1　美國的國家實驗室建設(shè)　　國家實驗室（或研究機構(gòu)）建設(shè)在美國具有較為久遠的歷史，如果說歐洲人早在19世紀(jì)就開始由政府出資建設(shè)科技研發(fā)機構(gòu)，開啟了有組織科研的先河，那么美國人則把這種建設(shè)和發(fā)展推上了巔峰，今天美國的國家實驗室已經(jīng)成為世界各國仿效的典范?！　?.1.1　基本情況　　美國是當(dāng)今科技最發(fā)達的國家之一，擁有世界上最龐大的科研基地和科學(xué)家隊伍，在科研設(shè)備與手段、科研水平與潛力、高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展等各方面均位居世界領(lǐng)先水平。美國的科研機構(gòu)和研究與開發(fā)（R&D）體系可分為四大系統(tǒng)：聯(lián)邦政府、企業(yè)組織、高等院校和其他非贏利組織。在美國聯(lián)邦政府系統(tǒng)內(nèi)，國家實驗室（或相關(guān)科研機構(gòu)）是主要的科技骨干力量。據(jù)不完全統(tǒng)計，迄今為止，美國聯(lián)邦政府共擁有720多家實驗室，包含1500多個獨立的R&D設(shè)施。國家實驗室是美國R&D體系中的一個重要組成部分，擁有良好的科研環(huán)境、實驗條件及研發(fā)的骨干力量，大約承擔(dān)著全美全部基礎(chǔ)研究的18％、應(yīng)用研究的16％和全部技術(shù)開發(fā)的13％，研發(fā)人員約占全美科學(xué)家和工程師隊伍的8％?！　∶绹鴩覍嶒炇乙话汶`屬于聯(lián)邦的政府部門，如能源部、國防部、NOAA（國家海洋和大氣局）、NASA（國家航空航天局）、NIH（衛(wèi)生與公共事業(yè)部所屬的國家衛(wèi)生研究院）、商務(wù)部、農(nóng)業(yè)部等，研究經(jīng)費主要來自政府財政預(yù)算撥款，同時也接受企業(yè)提供的研究經(jīng)費或接受私人機構(gòu)的捐贈。據(jù)統(tǒng)計，美國國家實驗室的研發(fā)經(jīng)費中，聯(lián)邦政府的資金比重占70％左右，地方政府、民間基金和企業(yè)等經(jīng)費支持占30％左右。在720多個國家級實驗室（研究試驗機構(gòu)）中，隸屬于國防部的有100多個；隸屬于能源部的有20多家；國家衛(wèi)生研究院設(shè)有20多個研究所或研究中心；國家航空航天局設(shè)有9個大研究中心；農(nóng)業(yè)部設(shè)有l(wèi)40多個試驗研究機構(gòu)；商務(wù)部下設(shè)國家標(biāo)準(zhǔn)局、國家海洋大氣局、專利與商標(biāo)局、國家通信與信息管理局等科技機構(gòu)。2009年，美國聯(lián)邦政府科研經(jīng)費預(yù)算總額1 469.6億美元。其中，國防部所屬機構(gòu)研究經(jīng)費占54.8％，衛(wèi)生與公共事業(yè)部占20.1％，國家航空航天局占7.3％，能源部占7.2％，國家科學(xué)基金會占3.5％，其他（包括國土安全部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、交通部等）占7.1％?！　?.1.2　建設(shè)目標(biāo)和主要任務(wù)　　美國國家實驗室的建設(shè)和謀劃從一開始就體現(xiàn)國家意志，服從和服務(wù)于國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，完成聯(lián)邦政府賦予的使命。第二次世界大戰(zhàn)期間，出于戰(zhàn)爭的需要，美國政府開始廣泛介入科學(xué)研究和技術(shù)發(fā)展，從而推動了國家實驗室的大規(guī)模創(chuàng)建和發(fā)展。1940年6月，美國總統(tǒng)羅斯福批準(zhǔn)成立國防研究委員會，萬尼瓦?布什（Vannevar.Bush）擔(dān)任主任，通過簽訂研究合同的方式，把科學(xué)，研究任務(wù)下放到大學(xué)或私營公司。1941年美國成立“科學(xué)研究與開發(fā)辦化驗.室”，由萬尼瓦?布什領(lǐng)導(dǎo)，聯(lián)合加州伯克利大學(xué)、芝加哥大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)等美國著名高校和科研機構(gòu)，組織并成功實施了研究原子彈的“曼哈頓工程”，并通過實施這項計劃創(chuàng)建了一批著名的國家實驗室，如洛斯阿拉莫斯國家實驗室、桑迪亞國家實驗室等。二戰(zhàn)結(jié)束后，美國與前蘇聯(lián)進入“冷戰(zhàn)”對峙狀態(tài)，開始了長達數(shù)十年的軍備競賽，美國政府進一步加強科技研發(fā)工作，并把重點放到國防、原子能和航空航天領(lǐng)域，從而帶動了一批國家實驗室的建設(shè)和發(fā)展。比如，著名的布魯克海文國家實驗室和阿貢實驗室等就是在這一時期發(fā)展起來的。前蘇聯(lián)解體后，美國政府根據(jù)國家安全的需要，把重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟和技術(shù)領(lǐng)域，克林頓政府提出了依賴科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新趨動的“新經(jīng)濟政策”，進一步加大聯(lián)邦政府在民用科技研發(fā)領(lǐng)域的投入力度，以保持美國在世界科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。　　從美國國家實驗室的發(fā)展歷程來看，國家實驗室是美國科技創(chuàng)新的中堅力量，其目標(biāo)是為了提升國家戰(zhàn)略能力、保持美國在全球的霸主地位。目前，美國國家實驗室的研究重點主要分布在物理、化學(xué)、材料、生命醫(yī)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、計算機與信息等基礎(chǔ)性和前沿性領(lǐng)域，承擔(dān)七個方面的主要任務(wù)：一是從事聯(lián)邦政府必須負責(zé)的涉及國家安全、空間科技、能源開發(fā)、環(huán)境保護、疾病防治等領(lǐng)域內(nèi)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究；二是承擔(dān)需要使用大型科研設(shè)施且設(shè)備昂貴，同時又需要進行多學(xué)科綜合研究的項目；三是通過與大學(xué)的合作項目，為那些在大學(xué)受到一定局限而無法延伸的應(yīng)用研究領(lǐng)域培養(yǎng)科學(xué)家和工程師；四是從事周期長、投資大、規(guī)模大、高風(fēng)險和高回報，同時又是民間企業(yè)無力承擔(dān)或不愿意承擔(dān)的基礎(chǔ)性、前瞻性研發(fā)項目；五是從事那些有助于促進工業(yè)部門各企業(yè)間競爭的研發(fā)項目；六是從事國家需要而研發(fā)成果又不能直接獲得經(jīng)濟效益的研究，如農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、環(huán)境保護等；七是完成政府職能所需要的研究工作，如生產(chǎn)放射性物質(zhì)、保存農(nóng)作物種子庫、國家標(biāo)準(zhǔn)、計量等?？梢哉f，凡涉及世界重要科技學(xué)術(shù)前沿和重大應(yīng)用研究的領(lǐng)域和方向，都“牢籠”在它的視野和把握中?！　?.1.3　管理體制機制的特點　　美國國家實驗室的管理從宏觀上說，可分為兩個范疇：一是外部管理，即聯(lián)邦政府（或部門）對國家實驗室的管理；二是內(nèi)部管理，即國家實驗室的內(nèi)部組織體制?！　膰覍嶒炇业耐獠抗芾韥砜?，美國政府對國家實驗室的管理模式主要有三種不同的類型：一是GOG0（Government-Owned and Government-Opera—ted），即政府所有、政府運營。實驗室的研究設(shè)施通常為聯(lián)邦政府所有，研究人員和管理者為政府雇員，這種類型的國家實驗室一般規(guī)模較小，研究領(lǐng)域相對單一。二是GOCO（Government-Owned and Contractor-Operated），即政府所有、合同管理，國家實驗室的設(shè)施由聯(lián)邦政府所有或租用，政府通過合同的方式委托大學(xué)、私營企業(yè)或非營利機構(gòu)等負責(zé)實驗室的具體管理。目前，美國一些重要的國家實驗室大多采用這種管理形式。三是COCO（Contractor-Ownedand Contractor-Operated），即民間所有、合同管理，政府提供資助，與大學(xué)、私營企業(yè)或非營利機構(gòu)等聯(lián)合建立實驗室，并通過合同的方式對國家實驗室進行管理。而第二種模式之所以成為主流，我們認為，主要在于它既能更好地體現(xiàn)國家和政府意志，體現(xiàn)“計劃經(jīng)濟”的調(diào)控作用，又能充分調(diào)動具體管理單位的能動性，發(fā)揮“市場經(jīng)濟”的潤滑優(yōu)勢?！　≡趦?nèi)部管理體制和運行機制上，美國國家實驗室一般設(shè)有董事會、學(xué)術(shù)與咨詢委員會、監(jiān)督委員會和運作管理委員會。實驗室有明確的宗旨和目標(biāo)，根據(jù)不同的特點確定自己的服務(wù)對象和研究領(lǐng)域。實行主任負責(zé)制，主要根據(jù)宗旨和任務(wù)制定實驗室的年度計劃和預(yù)算；根據(jù)專家委員會的評議結(jié)果和經(jīng)費情況決定項目的立項和投入；支持各類創(chuàng)新研究和合作研究等。在人員管理上，美國國家實驗室多采用合同制管理，實驗室的科研人員流動性很高。實驗室因開展大項目需要，常常臨時組建大的團隊進行攻關(guān)，項目結(jié)束后，團隊自行解散，科研人員各自尋找新的崗位。國家實驗室一般都實行質(zhì)量保障計劃，建立專門的機構(gòu)，對實驗室的研究所涉及的環(huán)境、安全和健康問題進行嚴(yán)格管理。如勞倫斯伯克利國家實驗室實施“運行與保障計劃”，通過以結(jié)果為導(dǎo)向的管理系統(tǒng)確保工作項目有效、安全地完成?！　　?/pre>








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