國家實(shí)驗(yàn)室的體制機(jī)制與技術(shù)擴(kuò)散研究

前言

　　國家實(shí)驗(yàn)室作為面向國際科技前沿建立的國立新型科研機(jī)構(gòu)和國家開放型公共研究平臺，是組織高水平基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究和重要共性技術(shù)研究的“國家隊(duì)”，是提升自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、建設(shè)創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)，在國家創(chuàng)新體系中處于金字塔的塔尖位置。我國早在20世紀(jì)80年代初就開始了這方面的探索和實(shí)踐，進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著科教興國戰(zhàn)略的不斷深入和創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的提出，國家高度重視國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，把它作為提升科技創(chuàng)新能力的重要戰(zhàn)略抓手，作為搶占科研競爭制高點(diǎn)的重要戰(zhàn)略舉措。2000年，科技部針對當(dāng)今科技發(fā)展日益呈現(xiàn)學(xué)科交叉和綜合的趨勢，適應(yīng)科技發(fā)展需要，提出了在與國民經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展密切相關(guān)的基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略高技術(shù)研究領(lǐng)域建設(shè)若干較大規(guī)模、學(xué)科交叉的研究型國家實(shí)驗(yàn)室的思路，并開展了試點(diǎn)工作。先行在中科院沈陽金屬所原有2個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和1個(gè)中科院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)上，啟動籌建了沈陽材料科學(xué)國家（聯(lián)合）實(shí)驗(yàn)室，希望通過整合關(guān)聯(lián)度高、學(xué)科互補(bǔ)的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室及相關(guān)資源，組織跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的研究團(tuán)隊(duì)，建設(shè)規(guī)模較大、學(xué)科交叉、人才匯聚、管理創(chuàng)新的國家實(shí)驗(yàn)室。2003年科技部又批準(zhǔn)籌建北京凝聚態(tài)物理、清華信息科學(xué)與技術(shù)、合肥微尺度物質(zhì)科學(xué)、武漢光電、北京分子科學(xué)5個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室。這5個(gè)實(shí)驗(yàn)室正陸續(xù)完成建設(shè)計(jì)劃論證，進(jìn)入建設(shè)期。經(jīng)過近四年的籌備，2004年沈陽材料科學(xué)國家（聯(lián)合）實(shí)驗(yàn)室通過了科技部組織的專家驗(yàn)收，進(jìn)入正常運(yùn)行。　　2006年2月，為貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》和《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》，圍繞建設(shè)創(chuàng)新型國家的總體目標(biāo)，系統(tǒng)構(gòu)建國家自主創(chuàng)新支撐體系，國家發(fā)改委、科技部、教育部聯(lián)合發(fā)布《國家自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)“十一五”規(guī)劃》，明確提出，在未來五年，組建30個(gè)左右國家科學(xué)中心和國家實(shí)驗(yàn)室。

內(nèi)容概要

　　《國家實(shí)驗(yàn)室的體制機(jī)制與技術(shù)擴(kuò)散研究》以國家實(shí)驗(yàn)室的體制機(jī)制及技術(shù)擴(kuò)散為主題，在認(rèn)真研究美國、英國、德國等國外著名國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)概況與特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，以我國正在建設(shè)和試點(diǎn)探索，以及存在的主要問題，提出優(yōu)化和完善的若干設(shè)想。同時(shí)，從國家創(chuàng)新體系建設(shè)的角度，分析了我國國家實(shí)驗(yàn)室的戰(zhàn)略定位和技術(shù)擴(kuò)散的重要意義，并從技術(shù)擴(kuò)散的系統(tǒng)、路徑與模式，評估體系，保障體系等方面，較為深入、全面地研究了國家實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)擴(kuò)散及相關(guān)問題。這是我國第一部系統(tǒng)研究國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的著作。

作者簡介

　　李建強(qiáng)，上海交通大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師。先后出版《高等教育改革與人的全面發(fā)展》、《區(qū)域創(chuàng)新體系探索的理論與實(shí)踐》、《影視藝術(shù)鑒賞》、《中國電影批評2000-2006》等7本著作，在《求是》、《中國高等教育》、《Joumalof Popular Culture》等報(bào)刊發(fā)表各類文章130余篇。近年來主持并完成全國高等教育科學(xué)“十五”規(guī)劃重點(diǎn)研究課題、上海市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃課題、上海市科技發(fā)展軟科學(xué)重點(diǎn)研究項(xiàng)目、上海市教育創(chuàng)新重大研究項(xiàng)目等。獲中國高等教育首屆改革與發(fā)展研究成果一等獎、教育部“中國高校黨的建設(shè)三十年研究征文”二等獎、安徽省哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果著作類三等獎、上海市哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果著作類三等獎等?！　↑S海洋，上海交通大學(xué)講師，管理學(xué)博士。主要研究方向包括戰(zhàn)略管理、科技創(chuàng)新與管理、高教管理等。近年來，在國內(nèi)核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文10多篇，合作出版學(xué)術(shù)專著2本，參與并完成上海市科技發(fā)展軟科學(xué)重點(diǎn)研究項(xiàng)目、上海市哲學(xué)社科基金項(xiàng)目等省部級課題7項(xiàng)，獲中國高等教育改革與發(fā)展優(yōu)秀研究成果一等獎、上海市哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果著作類三等獎等。

書籍目錄

第1章 國內(nèi)外著名國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)概況1.1 美國的國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)1.2 歐洲的國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)1.3 中國的國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)第2章 國家實(shí)驗(yàn)室的機(jī)制體制研究2.1 我國國家實(shí)驗(yàn)室體制機(jī)制建設(shè)現(xiàn)況分析2.2 中美國家實(shí)驗(yàn)室體制機(jī)制比較研究2.3 完善國家實(shí)驗(yàn)室體制機(jī)制的設(shè)想與建議第3章 國家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)擴(kuò)散的意義與作用3.1 技術(shù)擴(kuò)散的基本理論3.2 國家實(shí)驗(yàn)室在創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略地位3.3 國家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)擴(kuò)散的戰(zhàn)略意義3.4 國外著名國家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)擴(kuò)散的經(jīng)驗(yàn)與做法第4章 國家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)擴(kuò)散的系統(tǒng)4.1 國家實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)構(gòu)成4.2 國家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)的主要影響因素4.3 國家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)擴(kuò)散的風(fēng)險(xiǎn)分析第5章 國家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)擴(kuò)散的路徑與模式5.1 技術(shù)擴(kuò)散路徑的基本理論5.2 國家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)擴(kuò)散的過程5.3 國家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)擴(kuò)散的模式第6章 國家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)擴(kuò)散的評估體系6.1 技術(shù)擴(kuò)散評價(jià)的方法體系研究6.2 國家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散評估體系的構(gòu)建原則6.3 國家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)擴(kuò)散評估指標(biāo)體系6.4 國家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)擴(kuò)散評估方法與流程第7章 國家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)擴(kuò)散的保障體系7.1 完善國家實(shí)驗(yàn)室的管理體制7.2 形成有利于創(chuàng)新和擴(kuò)散的運(yùn)行機(jī)制7.3 建立以技術(shù)中介為重要支撐的擴(kuò)散系統(tǒng)第8章 案例研究——國外著名國家實(shí)驗(yàn)室8.1 美國勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室8.2 英國國家物理實(shí)驗(yàn)室8.3 荷蘭MARIN國家實(shí)驗(yàn)室第9章 案例研究——籌建中的中國國家實(shí)驗(yàn)室9.1 合肥微尺度物質(zhì)科學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室9.2 武漢光電國家實(shí)驗(yàn)室9.3 船舶與海洋工程國家實(shí)驗(yàn)室附錄參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第1章　國內(nèi)外著名國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)概況　　當(dāng)今世界，國與國之間的競爭日趨激烈，競爭的形式和內(nèi)涵也正在發(fā)生重大而引人矚目的變化，科技競爭逐步取代經(jīng)濟(jì)和軍事的競爭而成為核心內(nèi)容。建設(shè)科技創(chuàng)新體系，提升國家的自主創(chuàng)新能力理所當(dāng)然地成為各國的重大發(fā)展戰(zhàn)略。我國在21世紀(jì)初葉提出建設(shè)創(chuàng)新型國家，正是這種國際競爭的發(fā)展方略的具體體現(xiàn)。在國家創(chuàng)新體系建設(shè)中，國家實(shí)驗(yàn)室處于國家創(chuàng)新體系金字塔的塔尖位置，是提升自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、建設(shè)創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)。國家實(shí)驗(yàn)室是高水平基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究和重要共性技術(shù)研究的重要載體，也是知識、技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)造性人才培養(yǎng)的重要基地。研究世界各國創(chuàng)新體系建設(shè)的特點(diǎn)可以發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上從20世紀(jì)中葉開始，各主要國家就紛紛把支持國家實(shí)驗(yàn)室（或國家級研究機(jī)構(gòu)）建設(shè)作為提升科技創(chuàng)新能力的重要戰(zhàn)略抓手，作為搶占科研競爭制高點(diǎn)的重要戰(zhàn)略舉措?！　?.1　美國的國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)　　國家實(shí)驗(yàn)室（或研究機(jī)構(gòu)）建設(shè)在美國具有較為久遠(yuǎn)的歷史，如果說歐洲人早在19世紀(jì)就開始由政府出資建設(shè)科技研發(fā)機(jī)構(gòu)，開啟了有組織科研的先河，那么美國人則把這種建設(shè)和發(fā)展推上了巔峰，今天美國的國家實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)成為世界各國仿效的典范?！　?.1.1　基本情況　　美國是當(dāng)今科技最發(fā)達(dá)的國家之一，擁有世界上最龐大的科研基地和科學(xué)家隊(duì)伍，在科研設(shè)備與手段、科研水平與潛力、高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展等各方面均位居世界領(lǐng)先水平。美國的科研機(jī)構(gòu)和研究與開發(fā)（R&D）體系可分為四大系統(tǒng)：聯(lián)邦政府、企業(yè)組織、高等院校和其他非贏利組織。在美國聯(lián)邦政府系統(tǒng)內(nèi)，國家實(shí)驗(yàn)室（或相關(guān)科研機(jī)構(gòu)）是主要的科技骨干力量。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，迄今為止，美國聯(lián)邦政府共擁有720多家實(shí)驗(yàn)室，包含1500多個(gè)獨(dú)立的R&D設(shè)施。國家實(shí)驗(yàn)室是美國R&D體系中的一個(gè)重要組成部分，擁有良好的科研環(huán)境、實(shí)驗(yàn)條件及研發(fā)的骨干力量，大約承擔(dān)著全美全部基礎(chǔ)研究的18％、應(yīng)用研究的16％和全部技術(shù)開發(fā)的13％，研發(fā)人員約占全美科學(xué)家和工程師隊(duì)伍的8％?！　∶绹鴩覍?shí)驗(yàn)室一般隸屬于聯(lián)邦的政府部門，如能源部、國防部、NOAA（國家海洋和大氣局）、NASA（國家航空航天局）、NIH（衛(wèi)生與公共事業(yè)部所屬的國家衛(wèi)生研究院）、商務(wù)部、農(nóng)業(yè)部等，研究經(jīng)費(fèi)主要來自政府財(cái)政預(yù)算撥款，同時(shí)也接受企業(yè)提供的研究經(jīng)費(fèi)或接受私人機(jī)構(gòu)的捐贈。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國國家實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)經(jīng)費(fèi)中，聯(lián)邦政府的資金比重占70％左右，地方政府、民間基金和企業(yè)等經(jīng)費(fèi)支持占30％左右。在720多個(gè)國家級實(shí)驗(yàn)室（研究試驗(yàn)機(jī)構(gòu)）中，隸屬于國防部的有100多個(gè)；隸屬于能源部的有20多家；國家衛(wèi)生研究院設(shè)有20多個(gè)研究所或研究中心；國家航空航天局設(shè)有9個(gè)大研究中心；農(nóng)業(yè)部設(shè)有l(wèi)40多個(gè)試驗(yàn)研究機(jī)構(gòu)；商務(wù)部下設(shè)國家標(biāo)準(zhǔn)局、國家海洋大氣局、專利與商標(biāo)局、國家通信與信息管理局等科技機(jī)構(gòu)。2009年，美國聯(lián)邦政府科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算總額1 469.6億美元。其中，國防部所屬機(jī)構(gòu)研究經(jīng)費(fèi)占54.8％，衛(wèi)生與公共事業(yè)部占20.1％，國家航空航天局占7.3％，能源部占7.2％，國家科學(xué)基金會占3.5％，其他（包括國土安全部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、交通部等）占7.1％。　　1.1.2　建設(shè)目標(biāo)和主要任務(wù)　　美國國家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和謀劃從一開始就體現(xiàn)國家意志，服從和服務(wù)于國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，完成聯(lián)邦政府賦予的使命。第二次世界大戰(zhàn)期間，出于戰(zhàn)爭的需要，美國政府開始廣泛介入科學(xué)研究和技術(shù)發(fā)展，從而推動了國家實(shí)驗(yàn)室的大規(guī)模創(chuàng)建和發(fā)展。1940年6月，美國總統(tǒng)羅斯福批準(zhǔn)成立國防研究委員會，萬尼瓦?布什（Vannevar.Bush）擔(dān)任主任，通過簽訂研究合同的方式，把科學(xué)，研究任務(wù)下放到大學(xué)或私營公司。1941年美國成立“科學(xué)研究與開發(fā)辦化驗(yàn).室”，由萬尼瓦?布什領(lǐng)導(dǎo)，聯(lián)合加州伯克利大學(xué)、芝加哥大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)等美國著名高校和科研機(jī)構(gòu)，組織并成功實(shí)施了研究原子彈的“曼哈頓工程”，并通過實(shí)施這項(xiàng)計(jì)劃創(chuàng)建了一批著名的國家實(shí)驗(yàn)室，如洛斯阿拉莫斯國家實(shí)驗(yàn)室、桑迪亞國家實(shí)驗(yàn)室等。二戰(zhàn)結(jié)束后，美國與前蘇聯(lián)進(jìn)入“冷戰(zhàn)”對峙狀態(tài)，開始了長達(dá)數(shù)十年的軍備競賽，美國政府進(jìn)一步加強(qiáng)科技研發(fā)工作，并把重點(diǎn)放到國防、原子能和航空航天領(lǐng)域，從而帶動了一批國家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和發(fā)展。比如，著名的布魯克海文國家實(shí)驗(yàn)室和阿貢實(shí)驗(yàn)室等就是在這一時(shí)期發(fā)展起來的。前蘇聯(lián)解體后，美國政府根據(jù)國家安全的需要，把重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)和技術(shù)領(lǐng)域，克林頓政府提出了依賴科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新趨動的“新經(jīng)濟(jì)政策”，進(jìn)一步加大聯(lián)邦政府在民用科技研發(fā)領(lǐng)域的投入力度，以保持美國在世界科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位?！　拿绹鴩覍?shí)驗(yàn)室的發(fā)展歷程來看，國家實(shí)驗(yàn)室是美國科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，其目標(biāo)是為了提升國家戰(zhàn)略能力、保持美國在全球的霸主地位。目前，美國國家實(shí)驗(yàn)室的研究重點(diǎn)主要分布在物理、化學(xué)、材料、生命醫(yī)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、計(jì)算機(jī)與信息等基礎(chǔ)性和前沿性領(lǐng)域，承擔(dān)七個(gè)方面的主要任務(wù)：一是從事聯(lián)邦政府必須負(fù)責(zé)的涉及國家安全、空間科技、能源開發(fā)、環(huán)境保護(hù)、疾病防治等領(lǐng)域內(nèi)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究；二是承擔(dān)需要使用大型科研設(shè)施且設(shè)備昂貴，同時(shí)又需要進(jìn)行多學(xué)科綜合研究的項(xiàng)目；三是通過與大學(xué)的合作項(xiàng)目，為那些在大學(xué)受到一定局限而無法延伸的應(yīng)用研究領(lǐng)域培養(yǎng)科學(xué)家和工程師；四是從事周期長、投資大、規(guī)模大、高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)，同時(shí)又是民間企業(yè)無力承擔(dān)或不愿意承擔(dān)的基礎(chǔ)性、前瞻性研發(fā)項(xiàng)目；五是從事那些有助于促進(jìn)工業(yè)部門各企業(yè)間競爭的研發(fā)項(xiàng)目；六是從事國家需要而研發(fā)成果又不能直接獲得經(jīng)濟(jì)效益的研究，如農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等；七是完成政府職能所需要的研究工作，如生產(chǎn)放射性物質(zhì)、保存農(nóng)作物種子庫、國家標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量等?？梢哉f，凡涉及世界重要科技學(xué)術(shù)前沿和重大應(yīng)用研究的領(lǐng)域和方向，都“牢籠”在它的視野和把握中?！　?.1.3　管理體制機(jī)制的特點(diǎn)　　美國國家實(shí)驗(yàn)室的管理從宏觀上說，可分為兩個(gè)范疇：一是外部管理，即聯(lián)邦政府（或部門）對國家實(shí)驗(yàn)室的管理；二是內(nèi)部管理，即國家實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)部組織體制。　　從國家實(shí)驗(yàn)室的外部管理來看，美國政府對國家實(shí)驗(yàn)室的管理模式主要有三種不同的類型：一是GOG0（Government-Owned and Government-Opera—ted），即政府所有、政府運(yùn)營。實(shí)驗(yàn)室的研究設(shè)施通常為聯(lián)邦政府所有，研究人員和管理者為政府雇員，這種類型的國家實(shí)驗(yàn)室一般規(guī)模較小，研究領(lǐng)域相對單一。二是GOCO（Government-Owned and Contractor-Operated），即政府所有、合同管理，國家實(shí)驗(yàn)室的設(shè)施由聯(lián)邦政府所有或租用，政府通過合同的方式委托大學(xué)、私營企業(yè)或非營利機(jī)構(gòu)等負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的具體管理。目前，美國一些重要的國家實(shí)驗(yàn)室大多采用這種管理形式。三是COCO（Contractor-Ownedand Contractor-Operated），即民間所有、合同管理，政府提供資助，與大學(xué)、私營企業(yè)或非營利機(jī)構(gòu)等聯(lián)合建立實(shí)驗(yàn)室，并通過合同的方式對國家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行管理。而第二種模式之所以成為主流，我們認(rèn)為，主要在于它既能更好地體現(xiàn)國家和政府意志，體現(xiàn)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的調(diào)控作用，又能充分調(diào)動具體管理單位的能動性，發(fā)揮“市場經(jīng)濟(jì)”的潤滑優(yōu)勢?！　≡趦?nèi)部管理體制和運(yùn)行機(jī)制上，美國國家實(shí)驗(yàn)室一般設(shè)有董事會、學(xué)術(shù)與咨詢委員會、監(jiān)督委員會和運(yùn)作管理委員會。實(shí)驗(yàn)室有明確的宗旨和目標(biāo)，根據(jù)不同的特點(diǎn)確定自己的服務(wù)對象和研究領(lǐng)域。實(shí)行主任負(fù)責(zé)制，主要根據(jù)宗旨和任務(wù)制定實(shí)驗(yàn)室的年度計(jì)劃和預(yù)算；根據(jù)專家委員會的評議結(jié)果和經(jīng)費(fèi)情況決定項(xiàng)目的立項(xiàng)和投入；支持各類創(chuàng)新研究和合作研究等。在人員管理上，美國國家實(shí)驗(yàn)室多采用合同制管理，實(shí)驗(yàn)室的科研人員流動性很高。實(shí)驗(yàn)室因開展大項(xiàng)目需要，常常臨時(shí)組建大的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行攻關(guān)，項(xiàng)目結(jié)束后，團(tuán)隊(duì)自行解散，科研人員各自尋找新的崗位。國家實(shí)驗(yàn)室一般都實(shí)行質(zhì)量保障計(jì)劃，建立專門的機(jī)構(gòu)，對實(shí)驗(yàn)室的研究所涉及的環(huán)境、安全和健康問題進(jìn)行嚴(yán)格管理。如勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室實(shí)施“運(yùn)行與保障計(jì)劃”，通過以結(jié)果為導(dǎo)向的管理系統(tǒng)確保工作項(xiàng)目有效、安全地完成?！　　?/pre>








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