恐怖融資與反恐怖融資研究

前言

　　序　　預(yù)防與打擊恐怖主義是世界各國和地區(qū)應(yīng)盡的義務(wù)?？植乐髁x之所以能猖獗于世，其中重要的原因是其擁有源源不斷的充足資金及其轉(zhuǎn)移使用的渠道。恐怖資金既來自販毒、詐騙、綁架、搶劫等犯罪所得，也來自支持者的自愿捐贈(zèng)、慈善組織的捐款。而恐怖資金的轉(zhuǎn)移既借助于正規(guī)的金融和國際貿(mào)易渠道，也借助于地下銀行和跨境現(xiàn)金運(yùn)送等非常規(guī)渠道。所以，截?cái)嗫植蕾Y金的籌集和轉(zhuǎn)移渠道，使其喪失存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是有效打擊恐怖主義的最重要舉措?！　》纯植廊谫Y已成為美國“9·11”事件后全球打擊恐怖主義的核心戰(zhàn)略問題?！?·11”事件后，國際社會(huì)聯(lián)合行動(dòng)，集中各國的執(zhí)法、情報(bào)和經(jīng)濟(jì)力量，在鎖定恐怖主義目標(biāo)、孤立和瓦解恐怖主義網(wǎng)絡(luò)、遏制和截?cái)嗫植狼赖确矫嫒〉昧擞心抗捕玫某尚В植乐髁x的活動(dòng)仍然猖獗，預(yù)防和打擊恐怖主義仍然任重而道遠(yuǎn)?！　?0世紀(jì)90年代以來，恐怖主義對我國的威脅不容小覷，預(yù)防和打擊恐怖主義、遏制“三股勢力”、截?cái)嗫植廊谫Y渠道是中國當(dāng)前面臨的極其緊迫的現(xiàn)實(shí)任務(wù)。因此，結(jié)合全球與中國反恐怖融資的現(xiàn)狀，剖析恐怖資金的來源與轉(zhuǎn)移渠道，構(gòu)建中國反恐怖融資戰(zhàn)略的法律執(zhí)行機(jī)制與行政監(jiān)管機(jī)制，不但具有重要的理論意義，更具有緊迫的現(xiàn)實(shí)意義?！　∥遗c本書作者童文俊的結(jié)緣，始于他2002年3月到復(fù)旦大學(xué)參加博士研究生入學(xué)考試。作為面試?yán)蠋熤唬遗c他博士階段的導(dǎo)師干杏娣教授一起主持了對他的面試，最終文俊以優(yōu)異的成績被復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院錄取為金融學(xué)博士研究生。2005年6月，文俊博士畢業(yè)后被中國人民銀行上?？偛糠聪村X部門錄用，致力于反洗錢與反恐怖融資問題的研究，發(fā)表了大量涉及反洗錢與反恐怖融資的研究成果。因此可以說，文俊是較早開始從事反洗錢與反恐怖融資理論和實(shí)際研究的學(xué)者型官員。2011年7月，文俊開始到復(fù)旦大學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站做博士后研究人員，利用復(fù)旦大學(xué)的博士后工作站平臺(tái)，專門從事反洗錢和反恐怖融資的研究，我作為他的合作導(dǎo)師，圍繞著反洗錢和反恐怖融資的理論與實(shí)際開始了更多的合作與交流?！　”緯俏目≡趶?fù)旦大學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后工作站期間的重要的階段性研究成果。該書以研究美國“9·11”事件后全球反恐怖融資理論與反恐怖融資政策為主線，從資金籌集、資金轉(zhuǎn)移與資金掩護(hù)角度剖析了恐怖融資的主要渠道和手段，并提出了富有針對性的反恐怖融資措施。該書的新意主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。　　首先，研究視角的新意。傳統(tǒng)的反恐怖融資研究主要側(cè)重于從資金來源角度分析，而該書著重從資金籌集、資金轉(zhuǎn)移與資金掩護(hù)等不同角度對恐怖融資形成鏈進(jìn)行了剖析，并針對性地從理論與實(shí)證視角對恐怖融資形成的原因、影響進(jìn)行了剖析，有助于理解恐怖融資形成機(jī)理，豐富反恐怖融資理論的研究成果?！　∑浯?，為滿足新形勢下反恐怖融資發(fā)展的客觀需要，該書遵循了聯(lián)合國《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》等國際法和FATF等國際組織提倡的反洗錢與反恐怖融資方法，構(gòu)建了預(yù)防為主的國家反恐怖融資法律執(zhí)行機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)為本的國家反恐怖融資行政監(jiān)管機(jī)制，有利于充分運(yùn)用法律與行政機(jī)制的“合力”，強(qiáng)化對恐怖融資犯罪的防范與打擊?！　∽詈螅摃⒆阌谥袊纯植廊谫Y的現(xiàn)狀，分析了我國反恐怖融資工作存在的問題，探索了我國反恐怖融資戰(zhàn)略和實(shí)施機(jī)制，有利于國家更有針對性地打擊恐怖融資與恐怖主義活動(dòng)?！　∑駷橹梗瑖鴥?nèi)對反恐怖融資的研究成果總體上還比較“稀缺”，該書的出版在一定程度上彌補(bǔ)了我國反恐怖融資研究領(lǐng)域的空白。因此，具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值。當(dāng)然，由于反恐怖融資是一項(xiàng)難度很大的跨學(xué)科研究，該書的深度和廣度還有待拓展，書中也難免出現(xiàn)這樣或那樣的錯(cuò)誤，特別是限于資料的可得性等原因，本書的許多立論還沒有完全建立在大量數(shù)據(jù)支撐的基礎(chǔ)上，不少觀點(diǎn)與看法的正確性還需要進(jìn)一步檢驗(yàn)，有些對策性建議的可操作性還不夠強(qiáng)等等。所有這些都需要作者在廣泛聽取相關(guān)各領(lǐng)域?qū)＜业囊庖娕c建議的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化研究。我作為文俊博士后研究項(xiàng)目的合作導(dǎo)師，期待他能夠在未來的博士后相關(guān)研究中有更多新的突破，屆時(shí)提交出一篇優(yōu)秀的博士后出站報(bào)告。也衷心希望國內(nèi)外專家不吝賜教，幫助我們不斷提升研究質(zhì)量?！　?fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師　　復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心常務(wù)副主任　　復(fù)旦大學(xué)俄羅斯東歐中亞研究中心副主任　　唐朱昌　　2011年4月18日

內(nèi)容概要

童文俊編著的《恐怖融資與反恐怖融資研究》以研究美國“9·11”事件后全球反恐怖融資理論與反恐怖融資政策為主線，從資金籌集、資金轉(zhuǎn)移與資金掩護(hù)角度剖析了恐怖融資的主要渠道和手段，并提出了富有針對性的反恐怖融資措施。該書立足于中國反恐怖融資的現(xiàn)狀，分析了我國反恐怖融資工作存在的問題，探索了我國反恐怖融資戰(zhàn)略和實(shí)施機(jī)制，有利于國家更有針對性地打擊恐怖融資與恐怖主義活動(dòng)。

作者簡介

　　童文俊，1976年生，安徽宣城人。2005年6月博士畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)研究所金融學(xué)專業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)供職于中國人民銀行上?？偛?。高級經(jīng)濟(jì)師，復(fù)旦大學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站博士后，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員。主要研究方向?yàn)榉聪村X與反恐怖融資、宏觀經(jīng)濟(jì)與金融并購，發(fā)表論文40余篇，出版專著2部。

書籍目錄

第一章 導(dǎo)論
 第一節(jié) 問題的提出
 第二節(jié) 恐怖融資與洗錢、反恐怖融資與反洗錢的聯(lián)系與區(qū)別
 第三節(jié) 有關(guān)恐怖主義的理論進(jìn)展
 第四節(jié) 恐怖融資與反恐怖融資研究進(jìn)展 9
 第五節(jié) 主要研究內(nèi)容
 第六節(jié) 創(chuàng)新與不足
第二章 “9?11”后全球反恐斗爭背景下的恐怖融資與反恐怖融資
 第一節(jié) “9?11”后全球反恐斗爭中的恐怖融資與反恐怖融資
 第二節(jié) 恐怖融資的資金需求
 第三節(jié) 恐怖融資的資金籌集
 第四節(jié) 恐怖融資的資金轉(zhuǎn)移與掩護(hù)
 第五節(jié) 聯(lián)合國反恐怖融資政策
 第六節(jié) FATF反恐怖融資政策
 第七節(jié) 各國反恐怖融資概況及面臨的挑戰(zhàn)
第三章 恐怖融資合法來源資金籌集與反恐怖融資
 第一節(jié) 恐怖融資來源于合法經(jīng)營和自我籌資的資金籌集
 第二節(jié) 恐怖融資濫用非營利組織(慈善組織)的資金籌集
 第三節(jié) 恐怖融資來源于政權(quán)勢力的資金籌集
 第四節(jié) 針對恐怖資金來源于合法經(jīng)營與自我籌資的反恐怖融資措施
 第五節(jié) 針對恐怖融資濫用非營利組織的反恐怖融資措施
 第六節(jié) 針對來源于政權(quán)勢力資金籌集的反恐怖融資措施
第四章 恐怖融資犯罪收益資金籌集與反恐怖融資
 第一節(jié) 恐怖融資來源于販毒收益的資金籌集
 第二節(jié) 恐怖融資來源于有組織犯罪收益的資金籌集 24
 第三節(jié) 恐怖融資來源于其他犯罪收益的資金籌集
 第四節(jié) 適用于恐怖融資犯罪收益資金籌集的反洗錢政策
第五章 濫用金融體系的恐怖融資資金轉(zhuǎn)移與反恐怖融資
 第一節(jié) 濫用金融體系中資金或價(jià)值轉(zhuǎn)移體系的恐怖融資與反恐怖融資
 第二節(jié) FATF針對金融機(jī)構(gòu)的反恐怖融資指引
第六章 金融體系外的恐怖融資資金轉(zhuǎn)移與反恐怖融資
 第一節(jié) 濫用貿(mào)易的恐怖融資資金轉(zhuǎn)移與反恐怖融資
 第二節(jié) 濫用黃金珠寶貿(mào)易的恐怖融資資金轉(zhuǎn)移與反恐怖融資
 第三節(jié) 基于現(xiàn)金運(yùn)送的恐怖融資資金轉(zhuǎn)移與反恐怖融資
第七章 恐怖融資資金轉(zhuǎn)移掩護(hù)途徑與反恐怖融資
 第一節(jié) 非正規(guī)資金或價(jià)值轉(zhuǎn)移體系對恐怖融資資金轉(zhuǎn)移的掩護(hù)與反恐怖融資
 第二節(jié) 非營利組織對恐怖融資資金轉(zhuǎn)移的掩護(hù)與反恐怖融資
第八章 預(yù)防為主的國家反恐怖融資法律執(zhí)行機(jī)制
 第一節(jié) 完備的國家反恐怖融資法律體系
 第二節(jié) 有效的恐怖分子資產(chǎn)凍結(jié)機(jī)制
 第三節(jié) 健全的反恐怖融資國內(nèi)國際司法協(xié)調(diào)與合作
第九章 風(fēng)險(xiǎn)為本的國家反恐怖融資行政監(jiān)管機(jī)制
 第一節(jié) FATF 險(xiǎn)為本方法
 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)為本的國家公共權(quán)力部門反恐怖融資行政監(jiān)管
 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)為本的金融機(jī)構(gòu)與特定非金融機(jī)構(gòu)反恐怖融資業(yè)務(wù)管控
第十章 中國反恐怖融資戰(zhàn)略與實(shí)施機(jī)制構(gòu)建
 第一節(jié) 中國的恐怖主義活動(dòng)與恐怖融資形勢
 第二節(jié) 中國反恐怖融資工作現(xiàn)狀分析
 第三節(jié) 中國反恐怖融資戰(zhàn)略與實(shí)施機(jī)制構(gòu)建
參考文獻(xiàn)
后記

章節(jié)摘錄

　　西藏分裂主義是由新老帝國主義侵略勢力一手策動(dòng)的，而西藏反動(dòng)統(tǒng)治者及其追隨者等分裂主義分子則是外國侵略勢力陰謀割取我西藏領(lǐng)土的內(nèi)應(yīng)力量。事實(shí)上，自19世紀(jì)英國侵略我國西藏以來，由于西方敵對勢力的縱容、慫恿與支持，西藏分裂主義勢力的活動(dòng)一直都沒有停止過。中華人民共和國成立后，在帝國主義者的支持下，西藏頑固堅(jiān)持農(nóng)奴制度的農(nóng)奴主與國外的反華勢力繼續(xù)勾結(jié)在一起，于1959年公然宣布“西藏獨(dú)立”，發(fā)動(dòng)了背叛祖國的武裝叛亂。人民解放軍平息了叛亂，達(dá)賴?yán)镫S之逃亡國外，成立所謂“流亡政府”，繼續(xù)從事分裂祖國的活動(dòng)。40多年來，達(dá)賴集團(tuán)在國外反華勢力的支持下，不但從事了大量的旨在分裂祖國的政治宣傳活動(dòng)，而且組建了實(shí)施恐怖暴力活動(dòng)的武裝力量，不時(shí)派遣分裂主義分子入藏進(jìn)行政治蠱惑性宣傳和宗教滲透活動(dòng)，而且陰謀實(shí)施恐怖暴力破壞活動(dòng)?！　「鼮閲?yán)重的是，自20世紀(jì)80年代末以來，西藏境內(nèi)外的分裂主義勢力在美國等西方一些國家的縱容或支持下，進(jìn)一步全面加大分裂主義活動(dòng)的力度，分裂主義活動(dòng)進(jìn)入了一個(gè)新的活躍時(shí)期。達(dá)賴集團(tuán)不但繼續(xù)在國外大肆進(jìn)行分裂祖國的政治蠱惑與宣傳，建立大功率的電臺(tái)對西藏和其他藏區(qū)不停地進(jìn)行“藏獨(dú)”宣傳，歪曲歷史，惡意攻擊共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與社會(huì)主義制度，企圖挑起藏族群眾與漢族群眾與干部的對立與仇視情緒，制造民族隔閡與緊張氣氛；而且開始將“西藏獨(dú)立”的幻想寄托在年輕的“藏獨(dú)”分子身上，利用各種手段拉攏與腐蝕青少年和年輕的僧人，大肆對其進(jìn)行“藏獨(dú)”教育，或?qū)ζ溥M(jìn)行恐怖活動(dòng)的技術(shù)培訓(xùn)，將其培養(yǎng)成“藏獨(dú)”的骨干力量，并將其派遣回藏，陰謀進(jìn)行政治、宗教滲透活動(dòng)。　　……

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