私募基金監(jiān)管法律問題研究

內(nèi)容概要

　　近年來我國的私募投資基金發(fā)展迅速，成為我國資本市場上一種重要的投融資方式，但我國關于私募基金的立法尚處于起步階段。本書從私募基金的演變歷史與行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀中出發(fā)，從監(jiān)管立法價值取向的確立、監(jiān)管模式的選擇、私募基金法律概念的界定、法律關系結構的選擇等方面展開闡述，系統(tǒng)分析了美國、日本、德國等國家的私募基金監(jiān)管法律系統(tǒng)，最后得出構建和完善我國私募基金法律制度的具體建議。
　　全書共分七章，其中第一章為導論，第二章為私募基金概述，第三章為私募基金監(jiān)管立法價值取向研究，第四章為私募基金監(jiān)管模式選擇，第五章為私募基金法律關系結構研究，第六章為私募基金法律責任制度研究，第七章為結論與建議。
　　本書適用于高等院校經(jīng)濟學、管理學、法學領域的研究者，也可作為政府經(jīng)濟管理部門工作人員、從事基金管理工作的中高層管理者的參考用書。

作者簡介

　　彭夯，復旦大學法學博士，任教于同濟大學法學院，上海法學會銀行法律實務研究中心理事、副秘書長，民建上海市委法治研究委員會委員。曾任西班牙IZDE商學院客座教授；中法合作上海國際MBA(SlMBA)客座教授；投身法學研究及實務近20年。主要從事投融資、知識產(chǎn)權、企業(yè)改制與公司治理、國際貿(mào)易、涉稅經(jīng)濟犯罪等方面的法律研究與實務工作。曾任上海市人民政府農(nóng)業(yè)委員會及上海產(chǎn)權交易所常年顧問，新疆烏魯木齊市水務局顧問，西班牙馬略卡地方政府顧問，擔任上海市多家國有大型企業(yè)、著名外資企業(yè)的專家顧問。
　　著有《企業(yè)稅收籌劃》(2001年第一版(臺灣出版)，200 3年第二版)等暢銷財經(jīng)書籍。

書籍目錄

前言
第一章　導論
　第一節(jié)　選題背景和研究意義
　第二節(jié)　研究對象
　第三節(jié)　研究綜述
　第四節(jié)　研究方法和本書結構
　　一、研究方法
　　二、本書結構
　　三、本書的主要創(chuàng)新點
第二章　私募基金概述
　第一節(jié)　私募基金的概念
　　一、有關私募基金概念的各種觀點
　　二、本書所構建的“私募基金”定義
　第二節(jié)　基金的發(fā)展歷史與分類
　　一、基金的發(fā)展歷史
　　二、國外私募基金的發(fā)展歷史
　　三、基金的分類
　第三節(jié)　我國私募基金的發(fā)展歷程與現(xiàn)狀
　　一、我國私募基金的發(fā)展歷程
　　二、我國私募基金的現(xiàn)狀
　第四節(jié)　我國私募基金的法律制度環(huán)境
　　一、我國私募基金的法律制度環(huán)境
　　二、目前存在的主要問題
第三章　私募基金監(jiān)管立法價值取向研究
　第一節(jié)　私募基金監(jiān)管立法的價值目標體系
　第二節(jié)　私募基金監(jiān)管價值目標的統(tǒng)一與沖突
　　一、私募基金監(jiān)管目標的統(tǒng)一性
　　二、私募基金監(jiān)管目標的沖突性
　第三節(jié)　對美國私募基金監(jiān)管制度的歷史考察與反思
　　一、美國私募基金監(jiān)管制度簡介
　　二、美國對私募基金監(jiān)管尺度的歷史變化
　　三、反思與啟示
第四章　私募基金監(jiān)管模式選擇
　第一節(jié)　私募基金監(jiān)管制度簡介
　　一、美國私募基金監(jiān)管制度簡介
　　二、英國私募基金監(jiān)管制度簡介
　　三、日本私募基金監(jiān)管制度簡介
　四、我國臺灣地區(qū)私募基金監(jiān)管制度簡介
　第二節(jié)　私募基金監(jiān)管制度的對比與評析
　　一、各國私募基金監(jiān)管制度的共同之處
　　二、以美、英為代表的兩種不同監(jiān)管模式的對比
　第三節(jié)　論我國私募基金監(jiān)管模式的選擇與構建
第五章　私募基金法律關系結構研究
　第一節(jié)　有關投資基金法律關系性質的各種學說及評析
　　一、有關投資基金定義的各種學說及評析
　　二、有關投資基金法律關系性質的各種學說及評析
　第二節(jié)　有關投資基金法律關系結構的各種立法模式簡介
　　一、德國模式
　　二、瑞士模式
　　三、英國模式
　　四、日韓模式
　第三節(jié)　論我國私募基金法律關系結構的選擇與構建
第六章　私募基金法律責任制度研究
　第一節(jié)　西方主要發(fā)達國家基金監(jiān)管體系和制度簡介
　　一、美國基金監(jiān)管體系和制度
　　二、英國基金監(jiān)管體系和制度
　　三、日本基金監(jiān)管體系和制度
　第二節(jié)　我國基金監(jiān)管體系和制度簡介
　　一、我國基金監(jiān)管體系現(xiàn)狀
　　二、我國基金監(jiān)管制度現(xiàn)狀
　　三、我國基金監(jiān)管體系和制度的不完善之處
　第三節(jié)　我國投資基金法律責任制度現(xiàn)狀
　　一、法律責任概述
　　二、我國證券投資基金民事法律責任制度概述
　　三、我國證券投資基金行政法律責任制度概述
　　四、我國證券投資基金刑事法律責任制度概述
　　五、我國私募基金行業(yè)最新法律責任案例及評析
　第四節(jié)　我國私募基金法律責任制度的完善與發(fā)展
　　一、國外基金監(jiān)管制度帶給我們的啟示
　　二、英國私募基金監(jiān)管制度的最新發(fā)展
　　三、完善我國私募基金法律責任制度的建議
第七章　結論與建議
參考文獻
后記

章節(jié)摘錄

　　第二章 私募基金概述　　第一節(jié) 私募基金的概念　　一、有關私募基金概念的各種觀點　　“私募基金”在中國的經(jīng)濟領域已經(jīng)成為大眾使用頻率最高的用語之一，尤其是進入21世紀以來，隨著中國證券市場的繁榮與發(fā)展，私募基金從神秘，走向神圣，走向平常，甚至走向妖魔?！　【烤故裁词撬侥蓟?？其概念的內(nèi)涵和外延是什么？社會上對此一直眾說紛紜，各有見解。筆者在此將國內(nèi)外業(yè)界及學術界比較流行和有代表性的觀點與說法搜集歸納如下，以便為接下去的分析與探討打下基礎、明確對象?！　《x一：私募基金（privately of fered fund）是相對于公募基金（public of fering fund）而言的，是就證券發(fā)行方法的差異，以是否向社會不特定公眾發(fā)行或公開發(fā)行證券的區(qū)別，界定為公募和私募，或公募證券和私募證券?！　∵@是百度百科上給出的定義，應該是普通社會公眾最容易找到的定義。但是，百度百科上緊接著又描述道：“基金（fund），作為一種專家管理的集合投資制度，在國外，從不同視角分類，有幾十種的基金稱謂，如按組織形式劃分，有契約型基金、公司型基金；按設立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金；按投資對象劃分，有股票基金、貨幣市場基金、期權基金，房地產(chǎn)基金等。但翻遍這些基金名稱，把‘私募’和‘基金’合為一體的官方文件的‘私募基金’（privately of fered fund）英文一詞，卻未發(fā)現(xiàn)?！边@個定義顯然最終還是沒找到自己的落腳點。定義二：私募基金，又稱向特定對象募集的基金，是通過非公開方式向少數(shù)投資者（包括個人和機構）募集資金而設立的基金，其銷售和贖回都通過基金管理人與投資者私下協(xié)商進行?！　≡摱x緊接著歸納了私募基金與公募基金的三個主要區(qū)別：（1）募集方式不同。公募基金采用公開發(fā)行方式，而私募基金采用非公開方式，這是公募基金與私募基金的主要區(qū)別。在我國，共同基金等公募基金都在公開媒體上做廣告以招徠客戶，而私募基金在吸引客戶時不能利用任何傳播媒體做廣告。（2）募集對象不同。公募基金面向不確定的廣大公眾，而私募基金面向少數(shù)特定投資者，包括機構和個人。（3）信息披露要求不同。公募基金有非常嚴格的強制性信息披露要求（包括投資目標、投資組合等），而私募基金的強制性信息披露少得多?！　《x三：私募基金，是指通過非公開募集方式募集，投資者收益共享、風險共擔的集合資金管理方式。根據(jù)投資范圍不同，私募基金可以分為進行直接投資的私募基金和進行證券投資的私募基金。直接投資的私募基金，主要投資于非上市流通的公司股權或項目，而進行證券投資的私募基金則主要投資于可在證券交易所流通的上市公司股權及其衍生品或者其他有價證券。　　定義四：私募基金是通過非公開方式、面向少數(shù)機構投資者或者富有的個人投資者募集資金而設立的基金。依照組織形式，可以分為契約型、公司型和合伙型私募基金；依照投資對象，可分為私募股權投資基金和私募證券投資基金?！　　?/pre>








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