對(duì)抗式刑事審判的起源

前言

什么行為會(huì)構(gòu)成犯罪？或至少，會(huì)構(gòu)成嚴(yán)重犯罪？對(duì)于這個(gè)問題，在倫敦或紐約的回答，與在羅馬和巴黎恐怕并沒有重大差別。喬治·西默農(nóng)的小說里，多少汲取了與柯南道爾故事中同樣的對(duì)犯罪的理解。不過，刑事審判展開的方式，卻有根本性區(qū)別。在歐洲大陸以及繼受民法法系的國(guó)家所實(shí)行的制度，未必恰當(dāng)?shù)乇环Q為糾問制；法冒在審判的安排和控制方面扮演著主導(dǎo)角色。關(guān)于法官職能的理念，要求主持審判的職業(yè)法官在發(fā)現(xiàn)真相、實(shí)現(xiàn)公正的過程中發(fā)揮積極主動(dòng)的作用。而在盛行對(duì)抗式制度的普通法世界，則是由雙方律師來主導(dǎo)整個(gè)過程。法官的作用降為類似于足球賽中的裁判。法官不必采取積極行動(dòng)來保證真相大白和公正實(shí)現(xiàn)，而只需要確?？剞q雙方公平地進(jìn)行對(duì)抗以及被告的律師確有機(jī)會(huì)查究控方事證。最后，程序逐漸為各種繁復(fù)的規(guī)則所規(guī)制。這些規(guī)則包括各種晦澀的刑事證據(jù)條規(guī)，將常人看來一目了然的許多證據(jù)信息都排除在考量之外。在歐陸的訴訟程序中，這些規(guī)則都找不到對(duì)應(yīng)物。到18世紀(jì)末，今天的對(duì)抗式制度已漸次生成，當(dāng)時(shí)的刑事審判與伊麗莎白等時(shí)代迥然不同，這已久為人知。但是，這種變化究竟何時(shí)及為何發(fā)生，以前對(duì)此的解釋不是完全闕如，就是難以令人信服。

內(nèi)容概要

　　《對(duì)抗式刑事審判的起源》利用新史料《老貝利法庭審判實(shí)錄》及各種傳統(tǒng)文獻(xiàn)，探討英格蘭刑事審判制度如何從18世紀(jì)以前控辯雙方?jīng)]有律師、直接對(duì)抗的“爭(zhēng)吵式審判”，經(jīng)由18世紀(jì)30年代的律師介入而逐步嬗變，到18世紀(jì)末形成由律師主導(dǎo)、至今仍盛行于在普通法國(guó)家的“對(duì)抗式審判”，分析其歷史成因，論述刑事證據(jù)法的形成及其在該過程中的作用，并深刻揭示對(duì)抗式刑事審判的負(fù)面效應(yīng)，質(zhì)疑該模式的歷史合法性。

作者簡(jiǎn)介

作者：(美國(guó))蘭博約(John H.Langbein) 譯者：王志強(qiáng)蘭博約（John Langbein），耶魯法學(xué)院法學(xué)與法律史斯特靈講座教授。美國(guó)哥倫比亞大學(xué)文學(xué)士（經(jīng)濟(jì)學(xué)，1964）、哈佛大學(xué)法學(xué)士（1968）、英國(guó)劍橋大學(xué)法學(xué)士（1969）、哲學(xué)博士（歐洲法律史，1971）；美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)學(xué)院院士（1987）。曾任教于芝加哥大學(xué)法學(xué)院。在歐洲法律史和普通法史、退休金和勞工保障法、信托與財(cái)產(chǎn)法以及現(xiàn)代比較法等領(lǐng)域卓有成就。除大量論文外，還著有《文藝復(fù)興時(shí)代的控告犯罪：英格蘭、德國(guó)和法國(guó)》（1974年）和《刑訊和證據(jù)法：古代的歐洲與英格蘭》（1977），編有教科書《比較刑事訴訟：德國(guó)》（1977）和《退休金和勞工利益法》（合編，2006）。擔(dān)任統(tǒng)一法律委員會(huì)《統(tǒng)一謹(jǐn)慎投資法》報(bào)告人、第三次《財(cái)產(chǎn)法重述遺囑和其它捐贈(zèng)轉(zhuǎn)讓》副報(bào)告人、第三次《信托法重述》顧問，并任職于美國(guó)多個(gè)法案起草委員會(huì)。具有美國(guó)哥倫比亞特區(qū)和佛羅里達(dá)州律師資格、英國(guó)出庭律師資格（內(nèi)殿會(huì)館畢業(yè)）。王志強(qiáng)，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授。復(fù)旦大學(xué)法學(xué)士（1993）、法學(xué)碩士（1996）、耶魯大學(xué)法學(xué)碩士（2006）、北京大學(xué)法學(xué)博士（1998）、耶魯大學(xué)法學(xué)博士候選人。曾在復(fù)旦大學(xué)中國(guó)歷史地理研究所從事博士后研究。主要研究領(lǐng)域?yàn)榉墒泛捅容^法。著有《法律多元視角下的清代國(guó)家法》（2003），在《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》和《法學(xué)研究》發(fā)表論文多篇。

書籍目錄

叢書主編序言作者自序與致謝譯序中譯凡例及注釋說明導(dǎo)論第一章 沒有律師的刑事審判第一節(jié) 庭上的爭(zhēng)吵第二節(jié) 快速的審判一、沒有辯訴交易二、作為信息來源的被告三、陪審團(tuán)裁決的速度第三節(jié) 禁止辯護(hù)律師的規(guī)則一、法庭就是辯護(hù)律師二、證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)三、被告的特權(quán)四、作為信息來源的被告五、與輕罪比較第四節(jié) 瑪麗式審前程序第五節(jié) 被告陳述式的審判一、審前羈押二、被告證人的限制三、禁止被告證人？四、尚未成型的舉證責(zé)任制五、作為判罰程序的審判六、寬赦制度七、沒有不得自證其罪的特權(quán)第六節(jié) 被告的困境一、毫無準(zhǔn)備成為優(yōu)點(diǎn)二、歷史背景第二章 1696年《叛逆罪審判法》：辯護(hù)律師的出現(xiàn)第一節(jié) 斯圖亞特王朝晚期的叛逆罪審判一、“天主教陰謀”案二、菲茨哈里斯和科萊奇三、“賴宅陰謀”案四、血腥巡回審判五、補(bǔ)遺：七主教案第二節(jié) 對(duì)叛逆罪審判方式的批評(píng)一、法官的偏袒二、審前準(zhǔn)備的限制三、禁止辯護(hù)律師第三節(jié) 法案的條款一、《前言》：無罪和平等二、起訴狀的開示三、辯護(hù)律師在審前階段的幫助四、庭審的辯護(hù)律師五、事務(wù)律師六、辯方證人第四節(jié) 僅限于叛逆罪一、控方的不平衡地位二、法官的偏袒三、叛逆罪的復(fù)雜性四、沒有整體性的后果五、平等化第五節(jié) 貴族和乞丐：叛逆罪留給對(duì)抗式刑事司法的遺產(chǎn)一、財(cái)富效應(yīng)二、敵對(duì)效應(yīng)第三章 控方催生的辯護(hù)律師第一節(jié) 控方律師一、事務(wù)律師的職業(yè)二、起訴方的事務(wù)律師（一） 事務(wù)律師的工作：造幣廠（二） 行政機(jī)構(gòu)提起的控告（三） 事務(wù)律師進(jìn)行私人性控告（四） 治安官的書記官充當(dāng)事務(wù)律師三、起訴重罪的合會(huì)四、“紐蓋特的事務(wù)律師”（一） 事務(wù)律師的不法行徑（二） 1733年倫敦大陪審團(tuán)呈文（三） 紐蓋特的辯護(hù)者五、控訴律師第二節(jié) 起訴中的偽證一、賞金制度（一） 誘發(fā)偽證（二） 賞金的丑聞二、污點(diǎn)證人的控告第三節(jié) 偽造成為重罪第四節(jié) 辯護(hù)律師介入重罪案審判一、保持“被告陳述”式審判二、平等化三、司法的基礎(chǔ)第四章 刑事證據(jù)法第一節(jié) 《審判實(shí)錄》所見一、偏重倫敦二、該系列的發(fā)展三、范圍和可靠性第二節(jié) 品格證據(jù)一、老貝利的實(shí)踐二、反駁性例外三、暫不適用于治安官第三節(jié) 補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則一、排除？抑或僅是提醒？二、共犯排除三、阿特伍德和羅賓斯案中的收縮第四節(jié) 口供規(guī)則一、污點(diǎn)證人的口供二、沃瑞克謝爾案與有毒之樹三、對(duì)這一政策的質(zhì)疑第五節(jié) 未竟的事業(yè)：傳聞規(guī)則一、“不是證據(jù)”二、出庭律師的影響三、以交叉詢問為理由第六節(jié) 探索平衡點(diǎn)：排除證據(jù)第五章 從爭(zhēng)吵式到對(duì)抗式審判第一節(jié) 躡足潛蹤第二節(jié) 被告無言一、舉證責(zé)任：控方的事證二、說服：排除合理懷疑三、“我讓我的律師來說”四、審前程序的同步變化五、不自證其罪的權(quán)利第三節(jié) 控訴律師一、事務(wù)律師的影響二、自律的義務(wù)第四節(jié) 辯護(hù)律師一、交叉詢問二、規(guī)避限制三、“飽學(xué)于法的律師”：事實(shí)與法律的互動(dòng)四、對(duì)抗的風(fēng)氣第五節(jié) 法官的默許一、超然事外二、無律師代理的情況第六節(jié) 陪審團(tuán)一、陪審團(tuán)噤聲二、陪審團(tuán)管控的轉(zhuǎn)型（一） 法官評(píng)論（二） 罰金或以罰金相威脅（三） 寬赦（四） 不經(jīng)裁決而停止審判（五） 拒絕裁決，要求重新討論（六） 特別裁決（七） 從糾正錯(cuò)誤到預(yù)防錯(cuò)誤第七節(jié) 對(duì)揭示真相的缺陷一、真相只是副產(chǎn)品二、極刑的影響三、失之交臂：英格蘭對(duì)歐陸模式的輕視征引縮略表譯名對(duì)照表專有名詞人名地名譯后記

章節(jié)摘錄

財(cái)富效應(yīng)是指對(duì)抗式程序給有錢人帶來的巨大優(yōu)勢(shì)，他們有足夠的財(cái)力聘用高水平的律師，并進(jìn)行當(dāng)事人主導(dǎo)的事實(shí)調(diào)查。因?yàn)榇蠖鄶?shù)嚴(yán)重犯罪的被告都是貧困階層、或準(zhǔn)貧困階層，財(cái)富效應(yīng)因此成為對(duì)抗式刑事程序深刻的結(jié)構(gòu)性缺陷。本書將探討對(duì)抗式刑事審判制度的歷史淵源。律師主導(dǎo)的刑事審判在英格蘭法律史上出現(xiàn)晚近而迅捷。直到17世紀(jì)90年代，在所有嚴(yán)重刑事案件，包括叛逆和重罪案中，還禁止辯護(hù)律師參與?？胤娇梢杂谐鐾ヂ蓭?，但在實(shí)踐中，除了在叛逆罪案件中作為控方的國(guó)王始終有律師代理，其他案件中也從來不用控訴律師。短短一個(gè)世紀(jì)之后，到18世紀(jì)90年代，在嚴(yán)重刑事案件中，對(duì)抗式刑事審判的主要特征卻已經(jīng)完全成型。一、概述從沒有律師參與，到由律師主導(dǎo)的刑事審判，研究這一發(fā)展過程的時(shí)間起點(diǎn)是16世紀(jì)晚期和17世紀(jì)，即所謂早期近代社會(huì)。這一時(shí)期的史料開始使我們對(duì)中世紀(jì)末期出現(xiàn)的審判程序有基本的理解。第一章描述了當(dāng)時(shí)的刑事審判，控辯雙方進(jìn)行“爭(zhēng)吵”，相對(duì)缺乏規(guī)制。審判的主要目的是讓被告本人對(duì)指控及相關(guān)證據(jù)進(jìn)行辯解。我將這種程序方式稱為“被告陳述”式。根據(jù)這種審判運(yùn)作的理念，在被告和法庭之間，沒有辯護(hù)律師置喙的余地。事實(shí)上也是如此：關(guān)于案件真相問題，不允許辯護(hù)律師參與其問。這一規(guī)則的邏輯是迫使被告在為自己辯解中陳述事實(shí)。禁止辯護(hù)律師，一定程度上是因?yàn)閾?dān)心律師會(huì)影響法庭要求被告提供信息的能力；而后來的實(shí)踐證明，這種擔(dān)心確有必要。

后記

十年前，自己開始茫無章法地涉足西洋法史領(lǐng)域，閱讀了一些中譯著作，當(dāng)時(shí)就感到，國(guó)內(nèi)這一領(lǐng)域的研究與西方學(xué)術(shù)界有明顯差距，自己這一代學(xué)人，如果治西洋法史，與其著書立說，不如譯介一些西方學(xué)者的優(yōu)秀著述和經(jīng)典資料，以方便更多的初學(xué)者漸窺堂奧，激發(fā)其深入鉆研的興趣。上輩學(xué)者就已為此做了不少實(shí)在的楷模性工作，只是總體數(shù)量上尚難稱人意。2002年秋季訪學(xué)英倫的機(jī)會(huì)，極大地激發(fā)了自己對(duì)英格蘭法律史的興趣；兼以語言能力的限制，以及當(dāng)時(shí)認(rèn)定在法律思維的實(shí)用主義方式上中英具有可比性，因此在后來的一段時(shí)期，暫時(shí)擱置了研習(xí)多年的中國(guó)法律史，努力爭(zhēng)取各種機(jī)會(huì)，致力于普通法、特別是英格蘭法史的學(xué)習(xí)。當(dāng)年在劍橋拜會(huì)唐寧講座教授約翰·貝克爵士（sirJohn H.Baker），曾提出翻譯其所著經(jīng)典教科書《英國(guó)法律史導(dǎo)論》（AnIntroduction English Legal History），因聯(lián)系版權(quán)未果，又得悉已有同道著手譯事，所以未能繼續(xù)。又曾有感于中世紀(jì)英格蘭普通法中土地法的重要和艱澀，讀辛普森（A.w.B.simpson）教授《土地法史》（A History of Land Law），再生適譯之心，致函教授、并聯(lián)系出版社，結(jié)果仍因版權(quán)事宜而受阻。2（305年赴耶魯法學(xué)院學(xué)習(xí)，受教于本書作者蘭博約（John H_Langbein）教授，為其著述的體大思精所折服，而且因與復(fù)旦法學(xué)院訴訟法領(lǐng)域的同事們、特別是章武生教授的深入交流和合作，對(duì)程序制度漸生興趣，于是故態(tài)復(fù)萌，在留學(xué)回國(guó)后又籌劃翻譯此書。這一次，承蘭博約教授襄助和復(fù)旦大學(xué)出版社張永彬先生、李峰先生好意玉成，到2007年初，終于解決了版權(quán)問題，并約定譯竣后由復(fù)旦大學(xué)出版社推出該書中文版。

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