反洗錢(qián)基礎(chǔ)教程

內(nèi)容概要

　　《反洗錢(qián)基礎(chǔ)教程》運(yùn)用法學(xué)、金融學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，結(jié)合中國(guó)的實(shí)踐，分五篇十四章分析討論了中國(guó)現(xiàn)階段洗錢(qián)犯罪的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與成因，同時(shí)又介紹了中國(guó)反洗錢(qián)的制度建設(shè)和實(shí)際操作的最新進(jìn)展?fàn)顩r，指出反洗錢(qián)是一個(gè)事前預(yù)防、事中控制、事后懲治相結(jié)合的系統(tǒng)工程，并融入了國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，使全書(shū)內(nèi)容更豐富、系統(tǒng)、全面?！　　斗聪村X(qián)基礎(chǔ)教程》適合各大專(zhuān)院校金融、經(jīng)濟(jì)等專(zhuān)業(yè)師生，金融機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行反洗錢(qián)學(xué)習(xí)、教育和培訓(xùn)。

作者簡(jiǎn)介

　　嚴(yán)立新，1963年8月出生，江蘇省泰興人。英語(yǔ)文學(xué)學(xué)士，管理學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士新聞傳播學(xué)博士后。曾先后擔(dān)任過(guò)高校英語(yǔ)教師、媒體英文節(jié)目主持人（兼職）、政府公務(wù)員、企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢(qián)研究中心秘書(shū)長(zhǎng)，美國(guó)Nitron專(zhuān)家人才庫(kù)注冊(cè)反洗錢(qián)咨詢(xún)管理專(zhuān)家。曾編著出版《領(lǐng)導(dǎo)的語(yǔ)言藝術(shù)》、《孩子的幽默》、在各類(lèi)刊物上累計(jì)發(fā)表語(yǔ)言類(lèi)、管理類(lèi)、反洗錢(qián)類(lèi)、時(shí)事評(píng)論類(lèi)文章共約40余篇，如《英語(yǔ)幽默語(yǔ)言及其形成》、《歐美反洗錢(qián)組織架構(gòu)的設(shè)立模式對(duì)我國(guó)的啟示》、《金融自由化與反洗錢(qián)關(guān)系初探：理論模型、作用機(jī)制及政策建議》（第二作者）、《確立我國(guó)反洗錢(qián)戰(zhàn)略的必要性及其原則》、《危機(jī)主體在媒體公關(guān)中消解信息不對(duì)稱(chēng)的策略選擇》等；參與上海市浦東新區(qū)福利企事業(yè)政策咨詢(xún)項(xiàng)目?jī)身?xiàng)；策劃出版中國(guó)第一部反洗錢(qián)系列叢書(shū)并擔(dān)任執(zhí)行主編。

書(shū)籍目錄

第一篇　總論第一章　洗錢(qián)的概念和反洗錢(qián)的提出1.1　洗錢(qián)的基本含義1.2　洗錢(qián)的基本特征1.3　洗錢(qián)的主要手段1.4　洗錢(qián)的基本過(guò)程1.5　反洗錢(qián)的概念及其社會(huì)意義1.6　反洗錢(qián)的階段構(gòu)成1.7　反洗錢(qián)的主要手段1.8　反洗錢(qián)的國(guó)際合作第二章　金融創(chuàng)新條件下反洗錢(qián)的新特點(diǎn)2.1　電子支付交易與反洗錢(qián)2.2　非正規(guī)匯款體系與反洗錢(qián)2.3　特定非金融機(jī)構(gòu)與反洗錢(qián)第二篇　洗錢(qián)的上游犯罪第三章　貪污賄賂犯罪3.1　貪污賄賂罪3.2　貪污賄賂與洗錢(qián)第四章　毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪和走私犯罪4.1　毒品犯罪4.2　黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪4.3　恐怖活動(dòng)犯罪4.4　走私犯罪第五章　破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪5.1　破壞金融管理秩序罪5.2　金融詐騙罪5.3　破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪與反洗錢(qián)第三篇　反洗錢(qián)法規(guī)與實(shí)務(wù)第六章　反洗錢(qián)立法框架與內(nèi)部控制制度6.1　反洗錢(qián)立法的基本原則6.2　反洗錢(qián)立法的基本框架6.3　反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度第七章　反洗錢(qián)客戶(hù)身份識(shí)別制度7.1　客戶(hù)身份識(shí)別制度概述7.2　對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別的理解7.3　客戶(hù)身份識(shí)別的一般要求7.4　關(guān)于受益人身份的識(shí)別7.5　客戶(hù)識(shí)別制度的其他方面第八章　反洗錢(qián)交易監(jiān)測(cè)與報(bào)告8.1　反洗錢(qián)交易報(bào)告制度的形成與發(fā)展8.2　大額資金交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)8.3　可疑資金交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)和識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)8.4　對(duì)個(gè)人超過(guò)規(guī)定金額攜帶現(xiàn)金和無(wú)記名有價(jià)證券出入境的通報(bào)制度第九章　反洗錢(qián)交易監(jiān)測(cè)與分析9.1　分析工作概述9.2　分析與操作實(shí)務(wù)9.3　可疑資金交易線索的移送第十章　反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查與調(diào)查10.1　反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查的法律事務(wù)10.2　反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查的具體內(nèi)容和方法10.3　反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查的程序10.4　反洗錢(qián)調(diào)查第四篇　反洗錢(qián)組織與國(guó)際合作第十一章　具有反洗錢(qián)功能的國(guó)際合作組織11.1　全球性國(guó)際合作組織11.2　區(qū)域性國(guó)際合作組織第十二章　反洗錢(qián)國(guó)際合作12.1　反洗錢(qián)國(guó)際合作的必要性12.2　反洗錢(qián)國(guó)際合作與跨國(guó)洗錢(qián)的法律控制12.3　反洗錢(qián)國(guó)際合作與司法協(xié)助12.4　反洗錢(qián)和反恐融資的國(guó)際評(píng)估方法第五篇　國(guó)際反洗錢(qián)的歷史、現(xiàn)狀與趨勢(shì)展望第十三章　國(guó)際反洗錢(qián)的歷史、現(xiàn)狀與趨勢(shì)13.1　美國(guó)反洗錢(qián)的法制體系13.2　美國(guó)反洗錢(qián)的戰(zhàn)略目標(biāo)13.3　美國(guó)反洗錢(qián)的執(zhí)行機(jī)制13.4　歐洲主要國(guó)家的反洗錢(qián)機(jī)制比較第十四章　金融情報(bào)中心與中國(guó)實(shí)踐14.1　金融情報(bào)中心基本概況14.2　有關(guān)國(guó)家金融情報(bào)中心14.3　中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心附錄一　中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法附錄二　金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法附錄三　金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資可疑交易管理辦法附錄四　金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法附錄五　反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查管理辦法（試行）附錄六　反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組“40+9”建議（簡(jiǎn)稱(chēng)FATF 40+9項(xiàng)建議）附錄七　聯(lián)合國(guó)反腐敗公約主要參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第一章　洗錢(qián)的概念和反洗錢(qián)的提出　　學(xué)習(xí)目的　　讀完本章你將了解：　　1.洗錢(qián)的基本含義　　2.洗錢(qián)的基本特征　　3.洗錢(qián)的主要手段　　4.洗錢(qián)的基本過(guò)程　　5.反洗錢(qián)的概念及其社會(huì)意義　　6.反洗錢(qián)的階段構(gòu)成　　7.反洗錢(qián)的主要手段　　8.反洗錢(qián)的國(guó)際合作　　1.1　洗錢(qián)的基本含義　　“洗錢(qián)”一詞的原始含義就是把弄臟的錢(qián)洗干凈，即把臟污的硬幣清洗干凈。　　此時(shí)的洗錢(qián)概念并無(wú)貶義。在以鑄幣為主要支付手段的年代，金銀鑄幣為主要貨幣形式，金屬鑄幣流通的時(shí)間久了，表面會(huì)很臟，這些被弄臟的貨幣再兌給他人時(shí)，有時(shí)對(duì)方不愿意接受。于是，商人們就想出了一個(gè)辦法，他們戴上白手套，把這些被弄臟的貨幣倒入一個(gè)大缸內(nèi)，再加上一些具有腐蝕性的化學(xué)藥劑進(jìn)行清洗，這是“洗錢(qián)”一詞最早的來(lái)歷?！　‖F(xiàn)在“洗錢(qián)”一詞的含義是對(duì)其原始含義的假借，是指將貨幣資金或財(cái)產(chǎn)來(lái)源和性質(zhì)的“不干凈”進(jìn)行清洗。這里講的“不干凈”是說(shuō)從非法渠道獲得的利益，然后通過(guò)“清洗”而使非法利益，即所謂的黑錢(qián)、贓錢(qián)和犯罪收入的合法化。這種“清洗”不是通過(guò)化學(xué)藥劑進(jìn)行除污，而是通過(guò)各種交易來(lái)完成清洗過(guò)程，通過(guò)這種“清洗”后，隱瞞和掩蓋了犯罪收入的來(lái)源和性質(zhì)，達(dá)到表面合法化，從而使非法財(cái)產(chǎn)的擁有者能夠安然享受不法財(cái)物或利益。一個(gè)廣為流傳的經(jīng)典案例是，早在20世紀(jì)20年代，美國(guó)芝加哥的一個(gè)由阿里·卡彭和魯西諾為主要頭目的黑幫組織通過(guò)販毒走私、敲詐勒索等不法手段賺了不少黑錢(qián)，為了將黑錢(qián)漂白。他們購(gòu)買(mǎi)了投幣式洗衣機(jī)，開(kāi)了多家洗衣店。

編輯推薦

　　作者較好地運(yùn)用法學(xué)、金融學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論梳理了反洗錢(qián)的理論框架，把反洗錢(qián)的理論和實(shí)務(wù)結(jié)合起來(lái)，既認(rèn)真討論了中國(guó)現(xiàn)階段洗錢(qián)犯罪的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與成因，又介紹了中國(guó)反洗錢(qián)的制度建設(shè)和實(shí)際操作的最新進(jìn)展?fàn)顩r，并把國(guó)際經(jīng)驗(yàn)融入其中，使得教材的內(nèi)容全面而系統(tǒng)。作者及時(shí)追蹤最新動(dòng)態(tài)，把全新的政策法規(guī)寫(xiě)入這本教材，使得教材的內(nèi)容體現(xiàn)了鮮明的時(shí)代性，并具有一定的前瞻性。這是一本適用于大專(zhuān)院校、金融機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、普通公民等進(jìn)行反洗錢(qián)學(xué)習(xí)、教育和培訓(xùn)的通用性基礎(chǔ)教程。

圖書(shū)封面

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