反洗錢基礎教程

內容概要

　　《反洗錢基礎教程》運用法學、金融學、新制度經濟學的基本理論，結合中國的實踐，分五篇十四章分析討論了中國現(xiàn)階段洗錢犯罪的現(xiàn)狀、特點與成因，同時又介紹了中國反洗錢的制度建設和實際操作的最新進展狀況，指出反洗錢是一個事前預防、事中控制、事后懲治相結合的系統(tǒng)工程，并融入了國際經驗，使全書內容更豐富、系統(tǒng)、全面?！　　斗聪村X基礎教程》適合各大專院校金融、經濟等專業(yè)師生，金融機構、培訓機構等進行反洗錢學習、教育和培訓。

作者簡介

　　嚴立新，1963年8月出生，江蘇省泰興人。英語文學學士，管理學碩士，經濟學博士新聞傳播學博士后。曾先后擔任過高校英語教師、媒體英文節(jié)目主持人（兼職）、政府公務員、企業(yè)董事長、總經理，現(xiàn)任復旦大學中國反洗錢研究中心秘書長，美國Nitron專家人才庫注冊反洗錢咨詢管理專家。曾編著出版《領導的語言藝術》、《孩子的幽默》、在各類刊物上累計發(fā)表語言類、管理類、反洗錢類、時事評論類文章共約40余篇，如《英語幽默語言及其形成》、《歐美反洗錢組織架構的設立模式對我國的啟示》、《金融自由化與反洗錢關系初探：理論模型、作用機制及政策建議》（第二作者）、《確立我國反洗錢戰(zhàn)略的必要性及其原則》、《危機主體在媒體公關中消解信息不對稱的策略選擇》等；參與上海市浦東新區(qū)福利企事業(yè)政策咨詢項目兩項；策劃出版中國第一部反洗錢系列叢書并擔任執(zhí)行主編。

書籍目錄

第一篇　總論第一章　洗錢的概念和反洗錢的提出1.1　洗錢的基本含義1.2　洗錢的基本特征1.3　洗錢的主要手段1.4　洗錢的基本過程1.5　反洗錢的概念及其社會意義1.6　反洗錢的階段構成1.7　反洗錢的主要手段1.8　反洗錢的國際合作第二章　金融創(chuàng)新條件下反洗錢的新特點2.1　電子支付交易與反洗錢2.2　非正規(guī)匯款體系與反洗錢2.3　特定非金融機構與反洗錢第二篇　洗錢的上游犯罪第三章　貪污賄賂犯罪3.1　貪污賄賂罪3.2　貪污賄賂與洗錢第四章　毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪和走私犯罪4.1　毒品犯罪4.2　黑社會性質的組織犯罪4.3　恐怖活動犯罪4.4　走私犯罪第五章　破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪5.1　破壞金融管理秩序罪5.2　金融詐騙罪5.3　破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪與反洗錢第三篇　反洗錢法規(guī)與實務第六章　反洗錢立法框架與內部控制制度6.1　反洗錢立法的基本原則6.2　反洗錢立法的基本框架6.3　反洗錢內部控制制度第七章　反洗錢客戶身份識別制度7.1　客戶身份識別制度概述7.2　對客戶身份識別的理解7.3　客戶身份識別的一般要求7.4　關于受益人身份的識別7.5　客戶識別制度的其他方面第八章　反洗錢交易監(jiān)測與報告8.1　反洗錢交易報告制度的形成與發(fā)展8.2　大額資金交易報告標準8.3　可疑資金交易報告標準和識別標準8.4　對個人超過規(guī)定金額攜帶現(xiàn)金和無記名有價證券出入境的通報制度第九章　反洗錢交易監(jiān)測與分析9.1　分析工作概述9.2　分析與操作實務9.3　可疑資金交易線索的移送第十章　反洗錢現(xiàn)場檢查與調查10.1　反洗錢現(xiàn)場檢查的法律事務10.2　反洗錢現(xiàn)場檢查的具體內容和方法10.3　反洗錢現(xiàn)場檢查的程序10.4　反洗錢調查第四篇　反洗錢組織與國際合作第十一章　具有反洗錢功能的國際合作組織11.1　全球性國際合作組織11.2　區(qū)域性國際合作組織第十二章　反洗錢國際合作12.1　反洗錢國際合作的必要性12.2　反洗錢國際合作與跨國洗錢的法律控制12.3　反洗錢國際合作與司法協(xié)助12.4　反洗錢和反恐融資的國際評估方法第五篇　國際反洗錢的歷史、現(xiàn)狀與趨勢展望第十三章　國際反洗錢的歷史、現(xiàn)狀與趨勢13.1　美國反洗錢的法制體系13.2　美國反洗錢的戰(zhàn)略目標13.3　美國反洗錢的執(zhí)行機制13.4　歐洲主要國家的反洗錢機制比較第十四章　金融情報中心與中國實踐14.1　金融情報中心基本概況14.2　有關國家金融情報中心14.3　中國反洗錢監(jiān)測分析中心附錄一　中華人民共和國反洗錢法附錄二　金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法附錄三　金融機構報告涉嫌恐怖融資可疑交易管理辦法附錄四　金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法附錄五　反洗錢現(xiàn)場檢查管理辦法（試行）附錄六　反洗錢金融行動特別工作組“40+9”建議（簡稱FATF 40+9項建議）附錄七　聯(lián)合國反腐敗公約主要參考文獻

章節(jié)摘錄

　　第一章　洗錢的概念和反洗錢的提出　　學習目的　　讀完本章你將了解：　　1.洗錢的基本含義　　2.洗錢的基本特征　　3.洗錢的主要手段　　4.洗錢的基本過程　　5.反洗錢的概念及其社會意義　　6.反洗錢的階段構成　　7.反洗錢的主要手段　　8.反洗錢的國際合作　　1.1　洗錢的基本含義　　“洗錢”一詞的原始含義就是把弄臟的錢洗干凈，即把臟污的硬幣清洗干凈?！　〈藭r的洗錢概念并無貶義。在以鑄幣為主要支付手段的年代，金銀鑄幣為主要貨幣形式，金屬鑄幣流通的時間久了，表面會很臟，這些被弄臟的貨幣再兌給他人時，有時對方不愿意接受。于是，商人們就想出了一個辦法，他們戴上白手套，把這些被弄臟的貨幣倒入一個大缸內，再加上一些具有腐蝕性的化學藥劑進行清洗，這是“洗錢”一詞最早的來歷?！　‖F(xiàn)在“洗錢”一詞的含義是對其原始含義的假借，是指將貨幣資金或財產來源和性質的“不干凈”進行清洗。這里講的“不干凈”是說從非法渠道獲得的利益，然后通過“清洗”而使非法利益，即所謂的黑錢、贓錢和犯罪收入的合法化。這種“清洗”不是通過化學藥劑進行除污，而是通過各種交易來完成清洗過程，通過這種“清洗”后，隱瞞和掩蓋了犯罪收入的來源和性質，達到表面合法化，從而使非法財產的擁有者能夠安然享受不法財物或利益。一個廣為流傳的經典案例是，早在20世紀20年代，美國芝加哥的一個由阿里·卡彭和魯西諾為主要頭目的黑幫組織通過販毒走私、敲詐勒索等不法手段賺了不少黑錢，為了將黑錢漂白。他們購買了投幣式洗衣機，開了多家洗衣店。

編輯推薦

　　作者較好地運用法學、金融學、新制度經濟學的基本理論梳理了反洗錢的理論框架，把反洗錢的理論和實務結合起來，既認真討論了中國現(xiàn)階段洗錢犯罪的現(xiàn)狀、特點與成因，又介紹了中國反洗錢的制度建設和實際操作的最新進展狀況，并把國際經驗融入其中，使得教材的內容全面而系統(tǒng)。作者及時追蹤最新動態(tài)，把全新的政策法規(guī)寫入這本教材，使得教材的內容體現(xiàn)了鮮明的時代性，并具有一定的前瞻性。這是一本適用于大專院校、金融機構、培訓機構、普通公民等進行反洗錢學習、教育和培訓的通用性基礎教程。

圖書封面

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