金融市場學(xué)

前言

　　在經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域一體化的背景下，金融創(chuàng)新日新月異，國際金融運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加，保證金融安全、高效、穩(wěn)定運(yùn)行成為各國特別是發(fā)展中國家面臨的重要而急迫的任務(wù)。改革開放以來，我國逐步建立了系統(tǒng)、完整的大金融組織體系，金融已滲透到社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)層面，成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心。入世后，實(shí)行了金融開放政策，加快了融入國際金融的步伐，金融國際化、經(jīng)濟(jì)金融化和金融市場化的態(tài)勢日趨明顯。外資銀行的不斷進(jìn)入，引發(fā)了深層次的金融變革，國內(nèi)金融服務(wù)業(yè)也呈現(xiàn)出多樣化和專業(yè)化發(fā)展的態(tài)勢。隨著金融業(yè)務(wù)的快速發(fā)展和金融產(chǎn)品的延伸，金融人才的需求持續(xù)增加。金融在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的發(fā)揮也越來越依賴于高層次金融人才的培養(yǎng)?！　榱藢⑸虾８咝５囊慌匾獙I(yè)建設(shè)成為上海乃至全國的人才培養(yǎng)基地和高等院校教學(xué)研究與師資培訓(xùn)中心，成為在國內(nèi)外有一定知名度和影響力的本科教育高地，為上海城市發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供人力資源保障，合理規(guī)劃高等教育學(xué)科布局，提升高等院校本科教育整體水平，圍繞“科教興市”主戰(zhàn)略，在高等院校原有優(yōu)勢學(xué)科發(fā)展的基礎(chǔ)上，上海市每年投入專項(xiàng)資金重點(diǎn)建設(shè)金融保險(xiǎn)、海關(guān)物流、外貿(mào)經(jīng)濟(jì)、藝術(shù)音樂、旅游會(huì)展、語言文學(xué)、政治法律、教師教育、衛(wèi)生體育和影視傳播等十大本科教育高地。教育高地堅(jiān)持改革創(chuàng)新、科學(xué)發(fā)展、質(zhì)量第一和開放合作原則，在師資隊(duì)伍、專業(yè)建設(shè)、教學(xué)條件、教學(xué)管理、教學(xué)效果與人才培養(yǎng)質(zhì)量等五個(gè)方面進(jìn)行重點(diǎn)建設(shè)?！　∫虼?，為了適應(yīng)國際經(jīng)濟(jì)理論的不斷創(chuàng)新與拓展以及金融業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，加快培養(yǎng)出更多掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)理論知識(shí)、具有國際視野、了解國際慣例、懂得全球一致的業(yè)務(wù)規(guī)范、熟悉取向統(tǒng)一的管理法規(guī)、掌握金融業(yè)務(wù)操作能力的金融學(xué)專業(yè)的應(yīng)用型國際化人才，必須從金融學(xué)專業(yè)的課程體系、課程內(nèi)容、教學(xué)方法、教材編寫等方面進(jìn)行進(jìn)一步探索和創(chuàng)新?！　　皬?fù)旦卓越·21世紀(jì)金融學(xué)教材新系”教材編委會(huì)精心策劃，在總結(jié)過去教材建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合應(yīng)用型本科教育的特點(diǎn)，借鑒國內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)做法，經(jīng)過反復(fù)研究、論證和撰寫，推出了這套金融學(xué)專業(yè)系列教材。這套系列教材包括《金融學(xué)》、《保險(xiǎn)學(xué)》、《國際金融學(xué)》、《中央銀行學(xué)》、《證券投資學(xué)》、《商業(yè)銀行學(xué)》、《金融法學(xué)》、《行為金融學(xué)》、《金融工程學(xué)》、《理財(cái)學(xué)》、《金融市場學(xué)》、《金融英語》等。　　這套系列教材作為上海市金融保險(xiǎn)本科教育高地的標(biāo)志性教材和金融學(xué)專業(yè)人才培養(yǎng)的重要成果，具有五個(gè)方面的特點(diǎn)。第一，創(chuàng)新性。從培養(yǎng)學(xué)生的興趣入手，以掌握方法論和創(chuàng)造性思維為主線，以知識(shí)、概念和理論為基石，進(jìn)行總體設(shè)計(jì)，思路新穎，寫作體例風(fēng)格獨(dú)特。第二，前瞻性。搜集了最新的數(shù)據(jù)資料和理論研究成果，使教材內(nèi)容著力體現(xiàn)超前性、前沿性、動(dòng)態(tài)性。第三，實(shí)踐性。體現(xiàn)了實(shí)踐型本科教學(xué)和金融學(xué)的專業(yè)特點(diǎn)，以提高學(xué)生競爭力、綜合素質(zhì)和社會(huì)適應(yīng)能力為最終目標(biāo)，適當(dāng)增加國際先進(jìn)專業(yè)資格認(rèn)證考試的相關(guān)內(nèi)容，如特許金融分析師、精算師、保險(xiǎn)金融行業(yè)資格考試、金融風(fēng)險(xiǎn)管理師考試等。第四，系統(tǒng)性?；A(chǔ)知識(shí)、學(xué)科理論和政策體系融為一體，注重金融理論與金融應(yīng)用的結(jié)合、金融改革與金融發(fā)展的結(jié)合、宏觀金融與微觀金融的結(jié)合、對內(nèi)金融與對外開放金融的結(jié)合、歷史金融與現(xiàn)實(shí)金融的結(jié)合。第五，可讀性。突出“以學(xué)生為中心”的思想，強(qiáng)調(diào)學(xué)以致用，所用語言淺顯易懂，并附有一定的案例分析。此外，編寫教師的陣容龐大，起點(diǎn)高，教學(xué)經(jīng)驗(yàn)豐富，研究能力強(qiáng)?！　∥覀兿Ｍㄟ^這套系列教材的推出，進(jìn)一步鍛煉教師隊(duì)伍，提高教師素質(zhì)和教學(xué)水平；同時(shí)，我們也希望通過這套教材的使用，不斷探索金融學(xué)專業(yè)教學(xué)和科研的新路子，為金融學(xué)學(xué)科在中國的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。由于我們的理論水平和金融業(yè)務(wù)操作技能有限，這套系列教材必然會(huì)存在許多不足之處。希望通過這套系列教材的出版，與金融學(xué)界、政界以及從事金融業(yè)務(wù)工作的同仁共同研究和探討，使我們進(jìn)一步提高教材的編寫水平，提高教學(xué)和人才培養(yǎng)質(zhì)量。

內(nèi)容概要

　　《金融市場學(xué)》分析了金融市場的運(yùn)行機(jī)制、發(fā)展軌跡、各主體參與者及其行為規(guī)律，針對貨幣市場、資本市場、外匯市場、保險(xiǎn)市場、風(fēng)險(xiǎn)投資市場、金融衍生市場的具體情況，吸收了近年來金融市場理論研究方面的最新成果，特別是主要金融工具的投資價(jià)值分析、國有股流通、證券市場監(jiān)管、市場退出、基金發(fā)行與管理等方面最新研究成果，密切聯(lián)系我國金融市場改革發(fā)展的動(dòng)向，吸收了很多新的金融法規(guī)，更新了各個(gè)子市場業(yè)務(wù)操作方面的內(nèi)容，兼顧深度和實(shí)踐性，適合作為高等院校培養(yǎng)高層次金融市場人才的基礎(chǔ)教材。

書籍目錄

第一章金融市場概述本章要點(diǎn)第一節(jié)金融市場定義與要素第二節(jié)金融市場的分類與功能第三節(jié)金融市場的形成與發(fā)展關(guān)鍵概念索引復(fù)習(xí)思考題第二章貨幣市場（上）本章要點(diǎn)第一節(jié)貨幣市場概述第二節(jié)同業(yè)拆借市場第三節(jié)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場第四節(jié)商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票市場第五節(jié)央行票據(jù)關(guān)鍵概念索引復(fù)習(xí)思考題第三章貨幣市場（下）本章要點(diǎn)第一節(jié)短期國庫券市場第二節(jié)回購協(xié)議市場第三節(jié)貨幣市場共同基金關(guān)鍵概念索引復(fù)習(xí)思考題第四章資本市場（上）--股票市場本章要點(diǎn)第一節(jié)股票及股票市場概述第二節(jié)股票的發(fā)行與流通市場第三節(jié)股票交易第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)投資與二板市場第五節(jié)我國股票市場的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢關(guān)鍵概念索引復(fù)習(xí)思考題第五章資本市場（中）--債券市場本章要點(diǎn)第一節(jié)債券與債券市場概述第二節(jié)債券的發(fā)行與交易第三節(jié)我國債券市場現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢關(guān)鍵概念索引復(fù)習(xí)思考題第六章資本市場（下）--投資基金市場本章要點(diǎn)第一節(jié)證券投資基金概述第二節(jié)證券投資基金的設(shè)立第三節(jié)投資基金管理與托管機(jī)構(gòu)第四節(jié)我國投資基金市場的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢關(guān)鍵概念索引復(fù)習(xí)思考題第七章國際外匯市場本章要點(diǎn)第一節(jié)外匯市場概述第二節(jié)國際外匯市場結(jié)構(gòu)及其運(yùn)行第三節(jié)外匯市場交易第四節(jié)我國的外匯市場關(guān)鍵概念索引復(fù)習(xí)思考題第八章黃金市場本章要點(diǎn)第一節(jié)黃金市場概述第二節(jié)黃金市場的價(jià)格第三節(jié)黃金市場的交易方式第四節(jié)主要國際黃金市場第五節(jié)上海黃金交易所關(guān)鍵概念索引復(fù)習(xí)思考題第九章金融衍生品市場本章要點(diǎn)第一節(jié)衍生市場概述第二節(jié)金融遠(yuǎn)期市場第三節(jié)金融期貨市場第四節(jié)金融期權(quán)市場第五節(jié)金融互換市場關(guān)鍵概念索引復(fù)習(xí)思考題第十章投資理論本章要點(diǎn)第一節(jié)有效市場理論第二節(jié)現(xiàn)代投資組合理論的產(chǎn)生和發(fā)展第三節(jié)馬柯維茨的均值方差模型第四節(jié)資本資產(chǎn)定價(jià)模型第五節(jié)因素模型第六節(jié)套利定價(jià)模型關(guān)鍵概念索引復(fù)習(xí)思考題第十一章主要金融工具的投資價(jià)值分析本章要點(diǎn)第一節(jié)債券的價(jià)值分析第二節(jié)股票的價(jià)值分析第三節(jié)可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值分析第四節(jié)權(quán)證（認(rèn)股權(quán)證）的價(jià)值分析關(guān)鍵概念索引復(fù)習(xí)思考題第十二章外國金融市場本章要點(diǎn)第一節(jié)美國金融市場第二節(jié)歐元金融市場第三節(jié)日本金融市場關(guān)鍵概念索引復(fù)習(xí)思考題第十三章金融市場監(jiān)管本章要點(diǎn)第一節(jié)金融市場監(jiān)管概述第二節(jié)金融市場監(jiān)管理論的演變第三節(jié)我國金融市場監(jiān)管體系關(guān)鍵概念索引復(fù)習(xí)思考題

章節(jié)摘錄

　　一、同業(yè)拆借市場的形成和發(fā)展同業(yè)拆借市場是伴隨著存款準(zhǔn)備金制度的產(chǎn)生而逐漸形成起來的。　　為了控制貨幣流通量和銀行的信用擴(kuò)張，美國于1913年制定了美國聯(lián)邦儲(chǔ)備法，第一次真正以法律形式規(guī)定商業(yè)銀行必須將存款的一定比例上繳聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行，作為法定的存款準(zhǔn)備金，它主要是由會(huì)員銀行的庫存現(xiàn)金和存入聯(lián)儲(chǔ)銀行的存款構(gòu)成。會(huì)員銀行由于清算業(yè)務(wù)活動(dòng)和日常收付數(shù)額的變化，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)應(yīng)收款大于應(yīng)付款而形成資金頭寸的盈余，或者出現(xiàn)應(yīng)收款小于應(yīng)付款而形成資金頭寸的不足，這些最后就會(huì)表現(xiàn)為它們在中央銀行的存款有時(shí)不足彌補(bǔ)法定存款準(zhǔn)備金的不足，形成缺口；有時(shí)則大大超過法定存款準(zhǔn)備金的要求，形成多余的存款準(zhǔn)備金。存款準(zhǔn)備金多余的銀行，一般愿意拆出資金，盡可能地對多余部分加以利用，減少資金的閑置，增加資產(chǎn)的收益，使資金得到最充分、最有效的使用，而存款準(zhǔn)備金不足的銀行則需要臨時(shí)拆入資金，按規(guī)定補(bǔ)足準(zhǔn)備金。這樣，在存款準(zhǔn)備金多余和不足的銀行之間，客觀上就存在互相調(diào)劑的要求。同業(yè)拆借市場也就由此應(yīng)運(yùn)而生。1921年，在美國形成了以調(diào)劑聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行會(huì)員銀行之間儲(chǔ)備頭寸為內(nèi)容的市場，以后逐漸發(fā)展為較規(guī)范的聯(lián)邦基金市場（FederalFundMarket），成為美國最主要的同業(yè)拆借市場?！　≡诮?jīng)歷了20世紀(jì)30年代第一次資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，西方各國相繼引入了法定存款準(zhǔn)備金制度作為控制商業(yè)銀行信用規(guī)模的手段。隨著存款準(zhǔn)備金制度逐步被其他國家所采用，以及這些國家的金融監(jiān)管當(dāng)局對商業(yè)銀行流動(dòng)性管理的加強(qiáng)，使同業(yè)拆借市場在越來越多的國家得以形成和迅速發(fā)展。在經(jīng)歷了較長時(shí)間的發(fā)展過程之后，當(dāng)今西方國家的同業(yè)拆借市場，無論是在市場的功能上，交易內(nèi)容上還是在市場的開放程度和融資規(guī)模上，都發(fā)生了深刻的變化。

編輯推薦

　　《金融市場學(xué)》編委會(huì)精心策劃，在總結(jié)過去教材建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合應(yīng)用型本科教育的特點(diǎn)，借鑒國內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)做法，在金融學(xué)專業(yè)的課程體系、課程內(nèi)容、教學(xué)方法、教材編寫等方面進(jìn)行進(jìn)一步探索和創(chuàng)新。　　《金融市場學(xué)》系列具有五個(gè)方面的特點(diǎn)。第一，創(chuàng)新性。從培養(yǎng)學(xué)生的興趣入手，以掌握方法論和創(chuàng)造性思維為主線。以知識(shí)、概念和理論為基石。進(jìn)行總體設(shè)計(jì)，思路新穎。寫作體例風(fēng)格獨(dú)特。第二。前瞻性。搜集了最新的數(shù)據(jù)資料和理論研究成果，使教材內(nèi)容著力體現(xiàn)超前性。前沿性、動(dòng)態(tài)性。第三。實(shí)踐性。體現(xiàn)了實(shí)踐型本科教學(xué)和金融學(xué)的專業(yè)特點(diǎn)，以提高學(xué)生競爭力、綜合素質(zhì)和社會(huì)適應(yīng)能力為最終目標(biāo)，適當(dāng)增加國際先進(jìn)專業(yè)資格認(rèn)證考試的相關(guān)內(nèi)容，如特許金融分析師、精算師、保險(xiǎn)金融行業(yè)資格考試、金融風(fēng)險(xiǎn)管理師考試等。第四。系統(tǒng)性。基礎(chǔ)知識(shí)、學(xué)科理論和政策體系融為一體。注重金融理論與金融應(yīng)用的結(jié)合、金融改革與金融發(fā)展的結(jié)合、宏觀金融與微觀金融的結(jié)合、對內(nèi)金融與對外開放金融的結(jié)合、歷史金融與現(xiàn)實(shí)金融的結(jié)合。第五，可讀性。突出“以學(xué)生為中心”的思想。強(qiáng)調(diào)學(xué)以致用。所用語言淺顯易懂。并附有一定的案例分析。

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