金融市場學

前言

　　在經(jīng)濟全球化和區(qū)域一體化的背景下，金融創(chuàng)新日新月異，國際金融運行的風險也隨之增加，保證金融安全、高效、穩(wěn)定運行成為各國特別是發(fā)展中國家面臨的重要而急迫的任務。改革開放以來，我國逐步建立了系統(tǒng)、完整的大金融組織體系，金融已滲透到社會經(jīng)濟生活的各個層面，成為現(xiàn)代經(jīng)濟的核心。入世后，實行了金融開放政策，加快了融入國際金融的步伐，金融國際化、經(jīng)濟金融化和金融市場化的態(tài)勢日趨明顯。外資銀行的不斷進入，引發(fā)了深層次的金融變革，國內(nèi)金融服務業(yè)也呈現(xiàn)出多樣化和專業(yè)化發(fā)展的態(tài)勢。隨著金融業(yè)務的快速發(fā)展和金融產(chǎn)品的延伸，金融人才的需求持續(xù)增加。金融在經(jīng)濟發(fā)展中作用的發(fā)揮也越來越依賴于高層次金融人才的培養(yǎng)?！　榱藢⑸虾８咝５囊慌匾獙I(yè)建設成為上海乃至全國的人才培養(yǎng)基地和高等院校教學研究與師資培訓中心，成為在國內(nèi)外有一定知名度和影響力的本科教育高地，為上海城市發(fā)展和經(jīng)濟建設提供人力資源保障，合理規(guī)劃高等教育學科布局，提升高等院校本科教育整體水平，圍繞“科教興市”主戰(zhàn)略，在高等院校原有優(yōu)勢學科發(fā)展的基礎上，上海市每年投入專項資金重點建設金融保險、海關物流、外貿(mào)經(jīng)濟、藝術音樂、旅游會展、語言文學、政治法律、教師教育、衛(wèi)生體育和影視傳播等十大本科教育高地。教育高地堅持改革創(chuàng)新、科學發(fā)展、質(zhì)量第一和開放合作原則，在師資隊伍、專業(yè)建設、教學條件、教學管理、教學效果與人才培養(yǎng)質(zhì)量等五個方面進行重點建設?！　∫虼?，為了適應國際經(jīng)濟理論的不斷創(chuàng)新與拓展以及金融業(yè)務發(fā)展的需要，加快培養(yǎng)出更多掌握經(jīng)濟學理論知識、具有國際視野、了解國際慣例、懂得全球一致的業(yè)務規(guī)范、熟悉取向統(tǒng)一的管理法規(guī)、掌握金融業(yè)務操作能力的金融學專業(yè)的應用型國際化人才，必須從金融學專業(yè)的課程體系、課程內(nèi)容、教學方法、教材編寫等方面進行進一步探索和創(chuàng)新?！　　皬偷┳吭健?1世紀金融學教材新系”教材編委會精心策劃，在總結過去教材建設經(jīng)驗的基礎上，結合應用型本科教育的特點，借鑒國內(nèi)外的經(jīng)驗做法，經(jīng)過反復研究、論證和撰寫，推出了這套金融學專業(yè)系列教材。這套系列教材包括《金融學》、《保險學》、《國際金融學》、《中央銀行學》、《證券投資學》、《商業(yè)銀行學》、《金融法學》、《行為金融學》、《金融工程學》、《理財學》、《金融市場學》、《金融英語》等?！　∵@套系列教材作為上海市金融保險本科教育高地的標志性教材和金融學專業(yè)人才培養(yǎng)的重要成果，具有五個方面的特點。第一，創(chuàng)新性。從培養(yǎng)學生的興趣入手，以掌握方法論和創(chuàng)造性思維為主線，以知識、概念和理論為基石，進行總體設計，思路新穎，寫作體例風格獨特。第二，前瞻性。搜集了最新的數(shù)據(jù)資料和理論研究成果，使教材內(nèi)容著力體現(xiàn)超前性、前沿性、動態(tài)性。第三，實踐性。體現(xiàn)了實踐型本科教學和金融學的專業(yè)特點，以提高學生競爭力、綜合素質(zhì)和社會適應能力為最終目標，適當增加國際先進專業(yè)資格認證考試的相關內(nèi)容，如特許金融分析師、精算師、保險金融行業(yè)資格考試、金融風險管理師考試等。第四，系統(tǒng)性?；A知識、學科理論和政策體系融為一體，注重金融理論與金融應用的結合、金融改革與金融發(fā)展的結合、宏觀金融與微觀金融的結合、對內(nèi)金融與對外開放金融的結合、歷史金融與現(xiàn)實金融的結合。第五，可讀性。突出“以學生為中心”的思想，強調(diào)學以致用，所用語言淺顯易懂，并附有一定的案例分析。此外，編寫教師的陣容龐大，起點高，教學經(jīng)驗豐富，研究能力強?！　∥覀兿Ｍㄟ^這套系列教材的推出，進一步鍛煉教師隊伍，提高教師素質(zhì)和教學水平；同時，我們也希望通過這套教材的使用，不斷探索金融學專業(yè)教學和科研的新路子，為金融學學科在中國的發(fā)展做出貢獻。由于我們的理論水平和金融業(yè)務操作技能有限，這套系列教材必然會存在許多不足之處。希望通過這套系列教材的出版，與金融學界、政界以及從事金融業(yè)務工作的同仁共同研究和探討，使我們進一步提高教材的編寫水平，提高教學和人才培養(yǎng)質(zhì)量。

內(nèi)容概要

　　《金融市場學》分析了金融市場的運行機制、發(fā)展軌跡、各主體參與者及其行為規(guī)律，針對貨幣市場、資本市場、外匯市場、保險市場、風險投資市場、金融衍生市場的具體情況，吸收了近年來金融市場理論研究方面的最新成果，特別是主要金融工具的投資價值分析、國有股流通、證券市場監(jiān)管、市場退出、基金發(fā)行與管理等方面最新研究成果，密切聯(lián)系我國金融市場改革發(fā)展的動向，吸收了很多新的金融法規(guī)，更新了各個子市場業(yè)務操作方面的內(nèi)容，兼顧深度和實踐性，適合作為高等院校培養(yǎng)高層次金融市場人才的基礎教材。

書籍目錄

第一章金融市場概述本章要點第一節(jié)金融市場定義與要素第二節(jié)金融市場的分類與功能第三節(jié)金融市場的形成與發(fā)展關鍵概念索引復習思考題第二章貨幣市場（上）本章要點第一節(jié)貨幣市場概述第二節(jié)同業(yè)拆借市場第三節(jié)大額可轉讓定期存單市場第四節(jié)商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票市場第五節(jié)央行票據(jù)關鍵概念索引復習思考題第三章貨幣市場（下）本章要點第一節(jié)短期國庫券市場第二節(jié)回購協(xié)議市場第三節(jié)貨幣市場共同基金關鍵概念索引復習思考題第四章資本市場（上）--股票市場本章要點第一節(jié)股票及股票市場概述第二節(jié)股票的發(fā)行與流通市場第三節(jié)股票交易第四節(jié)風險投資與二板市場第五節(jié)我國股票市場的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢關鍵概念索引復習思考題第五章資本市場（中）--債券市場本章要點第一節(jié)債券與債券市場概述第二節(jié)債券的發(fā)行與交易第三節(jié)我國債券市場現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢關鍵概念索引復習思考題第六章資本市場（下）--投資基金市場本章要點第一節(jié)證券投資基金概述第二節(jié)證券投資基金的設立第三節(jié)投資基金管理與托管機構第四節(jié)我國投資基金市場的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢關鍵概念索引復習思考題第七章國際外匯市場本章要點第一節(jié)外匯市場概述第二節(jié)國際外匯市場結構及其運行第三節(jié)外匯市場交易第四節(jié)我國的外匯市場關鍵概念索引復習思考題第八章黃金市場本章要點第一節(jié)黃金市場概述第二節(jié)黃金市場的價格第三節(jié)黃金市場的交易方式第四節(jié)主要國際黃金市場第五節(jié)上海黃金交易所關鍵概念索引復習思考題第九章金融衍生品市場本章要點第一節(jié)衍生市場概述第二節(jié)金融遠期市場第三節(jié)金融期貨市場第四節(jié)金融期權市場第五節(jié)金融互換市場關鍵概念索引復習思考題第十章投資理論本章要點第一節(jié)有效市場理論第二節(jié)現(xiàn)代投資組合理論的產(chǎn)生和發(fā)展第三節(jié)馬柯維茨的均值方差模型第四節(jié)資本資產(chǎn)定價模型第五節(jié)因素模型第六節(jié)套利定價模型關鍵概念索引復習思考題第十一章主要金融工具的投資價值分析本章要點第一節(jié)債券的價值分析第二節(jié)股票的價值分析第三節(jié)可轉換債券的價值分析第四節(jié)權證（認股權證）的價值分析關鍵概念索引復習思考題第十二章外國金融市場本章要點第一節(jié)美國金融市場第二節(jié)歐元金融市場第三節(jié)日本金融市場關鍵概念索引復習思考題第十三章金融市場監(jiān)管本章要點第一節(jié)金融市場監(jiān)管概述第二節(jié)金融市場監(jiān)管理論的演變第三節(jié)我國金融市場監(jiān)管體系關鍵概念索引復習思考題

章節(jié)摘錄

　　一、同業(yè)拆借市場的形成和發(fā)展同業(yè)拆借市場是伴隨著存款準備金制度的產(chǎn)生而逐漸形成起來的。　　為了控制貨幣流通量和銀行的信用擴張，美國于1913年制定了美國聯(lián)邦儲備法，第一次真正以法律形式規(guī)定商業(yè)銀行必須將存款的一定比例上繳聯(lián)邦儲備銀行，作為法定的存款準備金，它主要是由會員銀行的庫存現(xiàn)金和存入聯(lián)儲銀行的存款構成。會員銀行由于清算業(yè)務活動和日常收付數(shù)額的變化，經(jīng)常會出現(xiàn)應收款大于應付款而形成資金頭寸的盈余，或者出現(xiàn)應收款小于應付款而形成資金頭寸的不足，這些最后就會表現(xiàn)為它們在中央銀行的存款有時不足彌補法定存款準備金的不足，形成缺口；有時則大大超過法定存款準備金的要求，形成多余的存款準備金。存款準備金多余的銀行，一般愿意拆出資金，盡可能地對多余部分加以利用，減少資金的閑置，增加資產(chǎn)的收益，使資金得到最充分、最有效的使用，而存款準備金不足的銀行則需要臨時拆入資金，按規(guī)定補足準備金。這樣，在存款準備金多余和不足的銀行之間，客觀上就存在互相調(diào)劑的要求。同業(yè)拆借市場也就由此應運而生。1921年，在美國形成了以調(diào)劑聯(lián)邦儲備銀行會員銀行之間儲備頭寸為內(nèi)容的市場，以后逐漸發(fā)展為較規(guī)范的聯(lián)邦基金市場（FederalFundMarket），成為美國最主要的同業(yè)拆借市場?！　≡诮?jīng)歷了20世紀30年代第一次資本主義經(jīng)濟危機之后，西方各國相繼引入了法定存款準備金制度作為控制商業(yè)銀行信用規(guī)模的手段。隨著存款準備金制度逐步被其他國家所采用，以及這些國家的金融監(jiān)管當局對商業(yè)銀行流動性管理的加強，使同業(yè)拆借市場在越來越多的國家得以形成和迅速發(fā)展。在經(jīng)歷了較長時間的發(fā)展過程之后，當今西方國家的同業(yè)拆借市場，無論是在市場的功能上，交易內(nèi)容上還是在市場的開放程度和融資規(guī)模上，都發(fā)生了深刻的變化。

編輯推薦

　　《金融市場學》編委會精心策劃，在總結過去教材建設經(jīng)驗的基礎上，結合應用型本科教育的特點，借鑒國內(nèi)外的經(jīng)驗做法，在金融學專業(yè)的課程體系、課程內(nèi)容、教學方法、教材編寫等方面進行進一步探索和創(chuàng)新?！　　督鹑谑袌鰧W》系列具有五個方面的特點。第一，創(chuàng)新性。從培養(yǎng)學生的興趣入手，以掌握方法論和創(chuàng)造性思維為主線。以知識、概念和理論為基石。進行總體設計，思路新穎。寫作體例風格獨特。第二。前瞻性。搜集了最新的數(shù)據(jù)資料和理論研究成果，使教材內(nèi)容著力體現(xiàn)超前性。前沿性、動態(tài)性。第三。實踐性。體現(xiàn)了實踐型本科教學和金融學的專業(yè)特點，以提高學生競爭力、綜合素質(zhì)和社會適應能力為最終目標，適當增加國際先進專業(yè)資格認證考試的相關內(nèi)容，如特許金融分析師、精算師、保險金融行業(yè)資格考試、金融風險管理師考試等。第四。系統(tǒng)性?；A知識、學科理論和政策體系融為一體。注重金融理論與金融應用的結合、金融改革與金融發(fā)展的結合、宏觀金融與微觀金融的結合、對內(nèi)金融與對外開放金融的結合、歷史金融與現(xiàn)實金融的結合。第五，可讀性。突出“以學生為中心”的思想。強調(diào)學以致用。所用語言淺顯易懂。并附有一定的案例分析。

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