論基金監(jiān)管政策

內(nèi)容概要

在經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)軌中的歷史條件下，法律監(jiān)管、行政監(jiān)管和自律性監(jiān)管在彌補(bǔ)基金市場(chǎng)失靈方面各有各的優(yōu)勢(shì)，也各有各的缺點(diǎn)和不足，不過，這并不意味著每種監(jiān)管都具有同等重要的地位，我們只有根據(jù)具體情況將基金監(jiān)管的立法權(quán)和執(zhí)法權(quán)在各個(gè)監(jiān)管主體之間進(jìn)行合理地配置，才能最大限度地發(fā)揮各種監(jiān)管的效能，保證基金市場(chǎng)健康快速地發(fā)展。　　本書在對(duì)基金監(jiān)管政策進(jìn)行初步分析的基礎(chǔ)上，對(duì)如何構(gòu)建基金監(jiān)管框架進(jìn)行了研究。書中指出，中國(guó)投資基金監(jiān)管體制的構(gòu)建不能單純地依靠某一監(jiān)管主體，也不能僅僅依靠某一監(jiān)管手段的運(yùn)用，應(yīng)該綜合考慮和兼顧各種監(jiān)管主體的監(jiān)管功能和優(yōu)勢(shì)，同時(shí)注意發(fā)揮多種監(jiān)管手段的積極作用。基于這樣的考慮，作者認(rèn)為，構(gòu)建一種法律約束下的政府管制與行業(yè)自律相結(jié)合的監(jiān)管體制模式——權(quán)變管理體制模式，是我國(guó)目前較為現(xiàn)實(shí)也較為理想的選擇?！　∮捎诒O(jiān)管資源有限的原因，并考慮立法成本的影響，基金監(jiān)管政策應(yīng)有一定的涵蓋范圍，作者認(rèn)為基金監(jiān)管應(yīng)以基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管為導(dǎo)向，以基金公司法人治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管和基金信息披露監(jiān)管為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的核心。本書最后對(duì)我國(guó)基金監(jiān)管政策的歷史與現(xiàn)狀進(jìn)行了評(píng)析，在分析中一方面利用制度變遷分析方法對(duì)我國(guó)基金監(jiān)管政策的歷史進(jìn)行了回顧，另一方面利用實(shí)證分析方法對(duì)我國(guó)基金監(jiān)管政策的現(xiàn)狀進(jìn)行了研究，并為基金監(jiān)管的制定和執(zhí)行體系設(shè)計(jì)了發(fā)展思路。

書籍目錄

緒論  0.1  背景——轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)  0.2  研究目標(biāo)  0.3  基本思路  O.4  分析方法  0.5  若干概念的界定第1章  基金監(jiān)管的初步分析  1.1  基金的本質(zhì)與內(nèi)涵　　1.1.1  基金分類　　1.1.2  基金特征比較　　1.1.3  基金的異質(zhì)性：與其他金融組織形式的比較　1.2  監(jiān)管基金的成本收益分析　　1.2.1  基金監(jiān)管收益　　1.2.2  基金監(jiān)管成本　　1.2.3  綜合——確定基金監(jiān)管收益超過成本的系列條件　1.3  基金監(jiān)管目標(biāo)　　1.3.1  基金監(jiān)管目標(biāo)設(shè)定　　1.3.2  基金監(jiān)管目標(biāo)變遷的理論背景　　1.3.3  監(jiān)管理論的實(shí)證證據(jù)　1.4  基金監(jiān)管中的要點(diǎn)與難點(diǎn)　　1.4.1  基金產(chǎn)品的持續(xù)創(chuàng)新　　1.4.2  基金的流動(dòng)性與預(yù)警系統(tǒng)　　1.4.3  基金的破產(chǎn)處理　　1.4.4  基金的集團(tuán)化趨勢(shì)　　1.4.5  基金的國(guó)際化趨勢(shì)　1.5  基金監(jiān)管避免失靈的條件　　1.5.1  確保監(jiān)管能力的不斷提升　　1.5.2  確保監(jiān)管信息的質(zhì)量　　1.5.3  確保對(duì)監(jiān)管者有效的監(jiān)管第2章  基金監(jiān)管政策的實(shí)施基礎(chǔ)：構(gòu)建基金監(jiān)管框架　2.1  金融監(jiān)管政策制定的外部約束　　2.1.1  金融監(jiān)管的國(guó)際準(zhǔn)則——巴塞爾委員會(huì)系列文件　　2.1.2  開放條件下一國(guó)金融監(jiān)管面臨的沖擊　2.2  基金監(jiān)管范圍及監(jiān)管模式選擇　　2.2.1  金融監(jiān)管的理論基礎(chǔ)　　2.2.2  監(jiān)管范圍及監(jiān)管模式選擇　　2.2.3  基金監(jiān)管模式的新取向　2.3  基金監(jiān)管體制的確立　　2.3.1  國(guó)外基金監(jiān)管體制的演進(jìn)　　2.3.2  國(guó)外基金監(jiān)管的啟示　2.4  中國(guó)基金監(jiān)管模式的選擇　　2.4.1  照搬國(guó)外任何一種監(jiān)管模式都不符合中國(guó)的國(guó)情　　2.4.2  建立權(quán)變管理體制模式第3章  基金監(jiān)管操作與實(shí)施：確立基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管為導(dǎo)向　3.1  基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的內(nèi)部控制環(huán)境：治理結(jié)構(gòu)　　3.1.1  轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中基金治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵與特征　　3.1.2  轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中基金治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化路徑　3.2  基于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的基金信息披露規(guī)則　　3.2.1  基金信息披露的主體和目的　　3.2.2  基金信息披露的原則和基本框架　　3.2.3  基金信息披露的方法與內(nèi)容　3.3  基于風(fēng)險(xiǎn)的基金行為監(jiān)管　3.4  基于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的基金監(jiān)管流程：基金外部監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)自控有機(jī)協(xié)調(diào)　　3.4.1  基金風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)　　3.4.2  基金風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估　　3.4.3  基金風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制　　3.4.4  基金監(jiān)管的資源分配第4章  中國(guó)基金監(jiān)管政策：理論、實(shí)證與思路附件一：我國(guó)至今出臺(tái)的有關(guān)基金的法規(guī)附件二：我國(guó)證券投資基金管理公司情況附件三：我國(guó)已成立的部分產(chǎn)業(yè)投資基金情況參考文獻(xiàn)后記表目錄圖目錄

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