證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理導(dǎo)論

內(nèi)容概要

內(nèi)容提要
在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中，風(fēng)險(xiǎn)是人們不得不努力逾越和克服的障礙，具
有高風(fēng)險(xiǎn)特性的證券業(yè)尤其如此。1997年的亞洲金融危機(jī)，引起各國(guó)
對(duì)金融證券風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象、風(fēng)險(xiǎn)危害的高度重視和警惕。本書(shū)以證券業(yè)為背
景，具體分析了證券公司面臨各種風(fēng)險(xiǎn)的類型、形成和危害，詳盡論述
了證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的各種防范、控制方法與途徑。全書(shū)共16章，分證
券公司的風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和證券公司主要
業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理三篇。
本書(shū)為我國(guó)第一部探討證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的論著，對(duì)證券公司、
基金管理公司、證券監(jiān)管部門(mén)和從事證券投資、金融證券研究等的人士
有重要參考價(jià)值。

書(shū)籍目錄

目錄
引言 努力探索我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的有效途徑
上篇 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理
第一章 風(fēng)險(xiǎn)及其類型、表現(xiàn)和形成、危害
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)及其主要特性和基本類型
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)形成及其一般規(guī)律
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)危害的實(shí)際后果
第二章 證券業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)主體和風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境
第一節(jié) 證券業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)主體
第二節(jié) 證券業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境
第三節(jié) 證券業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)
第三章 證券公司的經(jīng)營(yíng)特征及其風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
第一節(jié) 證券公司的特許經(jīng)營(yíng)和特別責(zé)任
第二節(jié) 作為風(fēng)險(xiǎn)主體的證券公司
第三節(jié) 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)源
第四節(jié) 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
第四章 海外證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的歷史考察
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理的興起
第二節(jié) 證券業(yè)歷史上的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理
第三節(jié) 海外證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和體系
第四節(jié) 近期海外證券業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)事件及其教訓(xùn)
第五章 我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀
第一節(jié) 我國(guó)證券業(yè)的崛起及其風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
第二節(jié) 我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力的評(píng)估
第三節(jié)1997年以來(lái)我國(guó)證券公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的舉措
中篇 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
第六章 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)規(guī)劃
第一節(jié) 從系統(tǒng)工程原理看證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理
第二節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的外部環(huán)境
第三節(jié) 新興資源和創(chuàng)新形式：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的
前景
第七章 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的構(gòu)成
第一節(jié) 證券公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的問(wèn)題和對(duì)策
第二節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)
第三節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)：流程管理的結(jié)構(gòu)和功能
第四節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)：分類管理的結(jié)構(gòu)和功能
第五節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)：層級(jí)管理的結(jié)構(gòu)和功能
第八章 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和途徑
第一節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法和途徑
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法
第三節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)決策的方法和途徑
第四節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督的體制和措施
第九章 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)和工具
第一節(jié) 證券公司業(yè)務(wù)體系中的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)
第二節(jié) 常用的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法的主觀性和風(fēng)險(xiǎn)限額的必要性
第十章 創(chuàng)新型的證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
第一節(jié) 超越內(nèi)部控制：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的全新境界
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)－報(bào)酬機(jī)制：創(chuàng)新型證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的
核心
第三節(jié) 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)選擇、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)度量
第四節(jié) 證券公司運(yùn)用投資組合原理、方法的主要問(wèn)題
第五節(jié) 證券公司創(chuàng)新型風(fēng)險(xiǎn)管理的原則和對(duì)策
下篇 證券公司主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
第十一章 投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容和范圍
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)中的主要風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理的
改進(jìn)方向
第十二章 交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié) 證券公司交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
第二節(jié) 證券交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易營(yíng)業(yè)部的主要風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 證券公司交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的其他風(fēng)險(xiǎn)
第四節(jié) 證券公司交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要對(duì)策
第十三章 證券投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié) 證券投資業(yè)務(wù)的范圍及其運(yùn)作原則與程序
第二節(jié) 證券投資業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)環(huán)節(jié)和主要對(duì)策
第十四章 證券公司資金財(cái)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié) 證券公司的資金財(cái)務(wù)管理及其風(fēng)險(xiǎn)因素
第二節(jié) 證券公司資金財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
第三節(jié) 證券公司制度建設(shè)和資金財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的
重點(diǎn)環(huán)節(jié)、對(duì)策
第十五章 證券公司綜合事務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié) 證券公司重大決策項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理
第二節(jié) 證券公司收購(gòu)、兼并行為的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題
第三節(jié) 證券公司人事方面的風(fēng)險(xiǎn)管理
第四節(jié) 證券公司信息方面的風(fēng)險(xiǎn)管理
第十六章 加強(qiáng)和完善證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的政策思考
第一節(jié)《證券法》頒行后證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)向和趨勢(shì)
第二節(jié) 證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體制的更新和監(jiān)管職能的轉(zhuǎn)變
第三節(jié) 改進(jìn)和完善證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管政策的主要建議
第四節(jié) 改進(jìn)和完善證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管政策的主要建議

圖書(shū)封面

圖書(shū)標(biāo)簽Tags

無(wú)

評(píng)論、評(píng)分、閱讀與下載

---

    證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理導(dǎo)論 PDF格式下載

---