經(jīng)濟思想史的趣味

前言

為什么要讀經(jīng)濟思想史？    經(jīng)濟學(xué)家和政治哲學(xué)家的想法，無論是對是錯，其影響力都超過一般人的理解。……生活在現(xiàn)實中的人，通常自認為能夠完全免除于知識的影響，其實往往都還是某些已故經(jīng)濟學(xué)家的奴隸。    ——凱恩斯    為什么要讀經(jīng)濟思想史？這是經(jīng)濟系學(xué)生的正常疑問。研究所又不考這一科，出國留學(xué)時也沒人要看它的成績，就業(yè)時更沒人關(guān)心你是否讀過這門課。我連最新的好理論都吸收不完，怎么會有時間和心情讀這些“死人的錯誤見解”？是的，所以這門課在臺灣的經(jīng)濟系里，一直是個可有可無的小盆景，靠此業(yè)為生的教師有時還要用分數(shù)來吸引學(xué)生，既侮辱了它的“價格”，也屈辱了它的“學(xué)格”。甚至有教師對學(xué)生說，這門課教的都是老古董，既不能用數(shù)學(xué)表達，也不能用統(tǒng)計工具驗證，科學(xué)性非常低，基本上是“從垃圾中制造垃圾”。以上的說法不是危言聳聽，而是我在這個領(lǐng)域工作25年的親身經(jīng)歷與聽聞。    我希望替這個學(xué)科講些稍帶門面的話。先從學(xué)術(shù)市場的產(chǎn)品價值，來辯解這個行業(yè)并不完全是在“制造垃圾”。以亞當·斯密為例，他的全集和傳記從1976年起，在牛津大學(xué)出版社重新編校印行，當初的用意是紀念《國富論》(1776)出版200周年。這套全集在全世界的銷售量這35年來相當可觀，還印成各式各樣的版本銷售。    斯密在經(jīng)濟學(xué)理論上，最有名的論點之一是“看不見的手”(the invisi—ble hand)原理。它的基本意思是說：經(jīng)濟個體在追求自身的利益時，未必會考慮到其他人的利益，但如果沒有外在的干預(yù)，就有一只看不見的手(市場價格機能)會調(diào)和眾人的利益，使個人和集體(社會)都會得到最大的利益。這種說法在經(jīng)濟學(xué)界傳承200多年，也成為不同學(xué)派(尤其是主張政府干預(yù)者)攻擊古典自由經(jīng)濟學(xué)派的箭靶：天下哪有這種好事？只要自由放任，隨它自生自滅，就能使個人和社會同時達到最佳利益？    思想史學(xué)者的研究告訴我們，兩百多年來我們都誤解了“看不見的手”原理。william Grampp在2000年6月號的Journal of Political Economy，發(fā)表一篇翻案文章《亞當·斯密的“看不見的手”究竟意所何指？》(“What Did SmithMean by the Invisible Hand？”，譯文見本書附錄4)。作者的論點相當專業(yè)嚴謹，我不便在此輕易摘述。我只是要說，這篇純用文字、沒有數(shù)學(xué)、沒有統(tǒng)計、不具科學(xué)外貌、題材古舊的文章，竟然刊在芝加哥大學(xué)經(jīng)濟系(有多位現(xiàn)職教授是諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者)編印的重量級專業(yè)期刊上，還放在當期的首篇。    好吧，就算這個行業(yè)有些特殊人物偶爾寫些好作品，改變我們對某個觀念的見解，但那總是少數(shù)的例外。為什么我拿起《國富論》時，總是無法從內(nèi)心深處提起激昂的興趣，再怎么讀也看不出其中的妙趣與洞見？是我有眼無珠呢？還是你們這些做研究的人，借著引用斯密著作的某些段落，把自己的見解借尸還魂？    我對這個問題的理解是：這些西洋古典名著寫作的時空背景，以及作者當初的特殊切入角度和論點，對幾百年或幾十年之后的我們，確實有文化和時空上的落差(對西洋人也一樣)；我們需要同時代的專業(yè)人士，用現(xiàn)代能理解的語言換個角度來解說。如果不是歷代有專家不斷地為我們注釋解說《老子》、《墨子》，一般知識界大概很難直接閱讀原典，遑論讀出新見解來。    經(jīng)濟思想史學(xué)者就是在做典籍整理與解說詮釋的工作，所以你現(xiàn)在可以確定這不是很具原創(chuàng)性的學(xué)科。我還要誠實地告訴你，古今中外每個學(xué)科都有“嗜尸癖”的怪人，就經(jīng)濟學(xué)來說，各國的同行都有這種怪人，在日本尤其多。    現(xiàn)在換個角度，我希望從純智識的觀點，建議你去翻一下馬克思的《資本論》或凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》。我們知識界對馬克思的印象，有不少是通過三民主義教育間接得來，他常被視為反社會、提倡階級斗爭、主張無產(chǎn)階級專政的罪魁禍首。然而，如果你知道他曾經(jīng)對女婿說：“我非常確定的是，我不是馬克思主義者！”你可能會重新思考他的“外界”形象是否公平。    如果因而想看看他的《資本論》為什么會“禍國殃民”，那你必然會大失所望。因為那是一本相當學(xué)術(shù)的硬書，對歐洲經(jīng)濟史與思想史，有大幅長篇的深入探索，腳注中充滿統(tǒng)計數(shù)字，引述大量的學(xué)術(shù)著作。換句話說，我們心中的馬克思形象，是通過各種立場的人“解讀”與“扭曲”之后，傳達銘印入你我腦中。今天我們現(xiàn)在應(yīng)該做的事，就是把馬克思的各種人造面具摘除，以自己的眼光讀《資本論》，從原著來重新認識他。    馬克思是個被負面冤屈(丑化)的例子，凱恩斯是被正面扭曲(美化)的個案。如果你是經(jīng)濟學(xué)的學(xué)士、碩士或博士，你一定熟悉凱恩斯學(xué)派的理論(喜不喜歡是另一回事)。因為我們的經(jīng)濟學(xué)界，受到美國主流經(jīng)濟學(xué)影響很深，20世紀50～80年代受美式經(jīng)濟學(xué)教育的人，大致不脫這種思考方式(到今天也還有不少人)。    如果你很熟悉這個學(xué)派的理論，對“新”凱恩斯、“后”凱恩斯學(xué)派的理論也駕輕就熟，那我建議你重讀《就業(yè)、利息和貨幣通論》。你會驚異地發(fā)現(xiàn)，從美國凱恩斯學(xué)派文獻里所得到的知識，為什么和凱恩斯本人的著作有這么大差距？這就是“凱恩斯”經(jīng)濟學(xué)與“凱恩斯學(xué)派”經(jīng)濟學(xué)的差別：太多人把自己的見解，沾上凱恩斯的一點邊之后，打著他的旗號闖蕩江湖。弄到后來，英國劍橋大學(xué)真正凱恩斯的弟子，例如鼎鼎大名的瓊·羅賓遜(Joan Robinson)就說，美國的凱恩斯學(xué)派是“私生子”，不是本家正宗的。    我的用意不在傳布這些八卦，而是要提醒說：如果你聽某人在談哪個學(xué)派，說得天花亂墜深動人心，那么請保持冷靜，讓自己回歸“原典”，不要被人牽著鼻子走。這個淺顯的道理，可以應(yīng)用到古今中外的任何名著上。    如果你不想一下子就陷得太深，想在別處先逛一下，那我愿意推介三本入門、輕松愉快的書：Robert Hei。lbroner的《俗世哲學(xué)家》(1999，第7版；商周出版中譯本，2010)；Todd。Buchholz的《經(jīng)濟大師不死》(第2版，先覺出版社，2000)；Mark Skousen的The Making of Modem Economics：TheLives and Ideas of the Great Thinkers(New York：M．E．Sharpe，2nd edition，2009)。這三本書可以在桌上、床上、馬桶上隨意翻閱，如果你覺得不好看，我愿意替他們辯護。    這三本“業(yè)余版”之后，如果你想再更深入理解，那我愿意推介一本專業(yè)級的：Mark Blaug，Economic Theory in Retrospect，Cambridge LJniversityPress 5th edition，1997(《經(jīng)濟理論的回顧》，中國人民大學(xué)出版社，2009)。這本書從1962年出版后，中間各版都有多次重印，經(jīng)歷40年的市場檢驗，有相當?shù)馁|(zhì)量保證。1990年春我邀請馬克·布勞格(Mark Blaug)來臺一周，向他請教了不少事情，對這本書的寫作與修正過程，有些親耳的聽聞。二十幾年來我不知讀過多少次，每次重讀這本厚書，還是覺得內(nèi)容精辟，見解銳利，博學(xué)多聞。布勞格是寫作高手，解說清晰邏輯順暢，很會把深奧的原著，用現(xiàn)代的幾何圖形與簡易數(shù)學(xué)重新呈現(xiàn)，綜合評估這些理論的歷史意義，不忘夾帶幾句譏刺的會心語。    如果你是網(wǎng)絡(luò)族，請觀賞經(jīng)濟思想史學(xué)會(History 0f Economics Society，1974年創(chuàng)立)的網(wǎng)站(13ttp：／／historyofeconomics．org/)。如果你對人文社會的知識有點興趣，在這個網(wǎng)站逛一圈之后，或許會有一種感覺：就好像在森林中散步時，無意間掀起一塊不起眼的木頭，看到底下有未見過的螞蟻聚落，成員各司其職，忙進忙出，有相當完整的組織，甚至還有一些前所不知曉的成果。    如果你上了經(jīng)濟思想史的網(wǎng)站，也認真讀了幾本這方面的著作，你還會驚訝地發(fā)現(xiàn)，有好幾位諾貝爾獎得主，例如芝加哥大學(xué)的喬治·斯蒂格勒(George Stigler)和MIT的保羅·薩繆爾森(Paul Samuelson)，也是這個“好讀古書”俱樂部的榮譽會員。這些高手比一般經(jīng)濟學(xué)者能“溫故”，也比經(jīng)濟思想史研究者更能從古書中“知新”，他們的成就確實令人敬佩。    如果你對經(jīng)濟學(xué)的認知，被“效率”、“最優(yōu)化”、“均衡”這類的數(shù)學(xué)概念占據(jù)，那就應(yīng)該清靜地思考一下，你是否得了知識上的狹心癥。西方經(jīng)濟學(xué)發(fā)展兩百多年來，在各國各派人士手中累積出豐富的智慧成果，但在我們的經(jīng)濟學(xué)教育中，這些美好的景觀卻長期有系統(tǒng)地被輕忽了。如果你同意凱恩斯的說法：“生活在現(xiàn)實中的人，通常自認為能夠完全免除于知識的影響，其實往往都還是某些已故經(jīng)濟學(xué)家的奴隸。”那么你或許會想進一步了解，你的經(jīng)濟見解是否為某人或某派的“奴隸”，而卻一直未警覺地意識到？    經(jīng)濟思想史可以從許多角度切入，有人從歷史背景與傳記的觀點來看，有人從時代思潮變化的側(cè)面來分析。在有限的篇幅里，我這本書的設(shè)計，是從‘‘經(jīng)濟理論發(fā)展史”的脈絡(luò)來探討。也就是不談生平傳記(當然會帶到一些，當作討論的起點)，也不談思潮變遷(例如社會主義的演變)。如果你想進一步了解某個概念或人物，最簡單的方法是：(1)查英文版的維基百科；(2)用Google在網(wǎng)絡(luò)搜尋。    我在臺灣清華經(jīng)濟系教這門課已經(jīng)25年，吃了這么多年的桑葉，總該吐點絲回報社會。我心目中的讀者是誰？任何人，跟年齡、職業(yè)、性別無關(guān)。只要想看就看，覺得有意思就看下去，不想看就轉(zhuǎn)送別人，千萬不要勉強看壞了胃口。如果這本導(dǎo)讀能指引你接觸書末的延伸閱讀，那你很快就會明白，本書的題材與內(nèi)容，就算在這個卑微的領(lǐng)域里，真的也只是滄海一粟。    如果你覺得這本導(dǎo)讀還算有趣，那我要進一步說：(1)故事雖然好聽，但不能取代自己研讀附錄5“延伸閱讀”介紹的教科書。(2)教科書不能取代各章主角的經(jīng)典原著。還有一個觀念問題：我們習(xí)慣賤古貴今(近香遠臭)，以為時代在進步怎么還需要向古人學(xué)習(xí)？就表面事實來看(例如計算機與飛機)，古人確實不如我們，但就人生的智慧來說，前人的經(jīng)驗結(jié)晶就不宜小看，有詩為證：“山近月遠覺月小，便道此山大于月。若人有眼大如天，還見山高月更闊?！?明代中葉王陽明的《蔽月山房》)    為什么經(jīng)濟思想史能吸引我這么長久？(1)學(xué)說繽紛競逐：300多年來各門各派的見解，此起彼落精彩不絕，“試看書林隱處，幾多俊逸儒流”。(2)人物興替起落：“滾滾長江東逝水，浪花淘盡英雄。……青山依舊在，幾度夕陽紅。白發(fā)魚樵江渚上，慣看秋月春風(fēng)。一壺濁酒喜相逢，古今多少事，都付笑談中?！?《三國演義》首回)很高興能用輕松的對話形式，笑著臉講五花八門的故事。希望你也能開著心，分享這份甜點與咖啡的愉悅。Bon appetit！    本書正文第1～24章是新寫的，序言和附錄1～4是修訂的舊稿。2009年12月初開筆，斷斷續(xù)續(xù)寫到2010年9月初完成大樣，走走停停修改到2011年3月初。感謝臺灣清華大學(xué)計量財務(wù)金融學(xué)系何泰寬教授、經(jīng)濟系碩士班林治翰，臺灣大學(xué)經(jīng)濟系碩士班蔡侑達，提供詳細的修改建議。20多年前我對這門課還半生不熟時，何泰寬屬于前幾批的實驗白鼠?，F(xiàn)在他已經(jīng)在自己的專業(yè)上獨立，還愿意回頭在我的領(lǐng)域內(nèi)拉我一把(包括中國銀本位的計量模型分析)，應(yīng)該可以佐證我不是“毀”人不倦。    我的整套設(shè)計分三部分，其中第1—3章是第1部分：“邀請與導(dǎo)覽：笑著臉談經(jīng)濟思想史的功用與趣味”，第4～24章是第2部分：“人物與派別：有趣的經(jīng)濟思想史人物與見解”，第3部分的主題是“觀念與辯駁：凝著神辯經(jīng)濟思想史的洞見與疑惑”，介紹思想史的對立性概念與見解。第3部分的性質(zhì)和與本書主旨還不盡相同，需要另寫一本《經(jīng)濟思想史的爭辯》，內(nèi)分(1)微觀篇：人物與見解，(2)宏觀篇：學(xué)派與概念。本書的對象是大學(xué)生和社會大眾，而《經(jīng)濟思想史的爭辯》的內(nèi)容較深范圍較廣，量與本書相當(約35則主題)。我還是采用對話的形式來解說，以引發(fā)趣味和討論為目標，希望兩年后能出版。    2011年7目排版校后

內(nèi)容概要

　　你的經(jīng)濟見解是否為某人或某派的“奴隸”，而卻一直未警覺地意識到？如果你對經(jīng)濟學(xué)的認知，被“效率”、“最優(yōu)化”、“均衡”這類的數(shù)學(xué)概念占據(jù)，那就應(yīng)該思考一下，讓自己同歸“原典”。經(jīng)濟思想史可以從多方角度切入，《經(jīng)濟思想史的趣味》專就“經(jīng)濟理論發(fā)展史”的脈絡(luò)來探討。要告訴你的是：讀經(jīng)濟史只是在研究死人的錯誤見解？經(jīng)濟學(xué)家為何輕視經(jīng)濟思想史？何以誤解亞當·斯密“看不見的手”？18世紀馬爾薩斯的“創(chuàng)造有效需求”理論，如何啟發(fā)20世紀的凱恩斯，進而深刻影響到羅斯福的“新政”？由賴建誠編著的《經(jīng)濟思想史的趣味》采用問與答的對話形式，輕松直搗問題核心，引發(fā)讀者討論，體會經(jīng)濟思想史的無窮趣味。

作者簡介

賴建誠，1952年生，巴黎高等社會科學(xué)研究院博士（1982），哈佛大學(xué)燕京學(xué)社訪問學(xué)者（1992-1993）。臺灣清華大學(xué)經(jīng)濟系教授，專攻經(jīng)濟史、經(jīng)濟思想史。學(xué)術(shù)著作：《近代中國的合作經(jīng)濟運動：1912-1949》（1990）、AdaIll Smith across Nations：Transla tions and Receptions of the wealth ofnations（2000，oxford up，主編）、《亞當?斯密與嚴復(fù)：

書籍目錄

邀請與導(dǎo)覽：笑著臉談經(jīng)濟思想史的功用與趣味
1 歡迎光臨
2 經(jīng)濟思想史是在研究死人的錯誤見解？
3 經(jīng)濟思想史的研究角度與方法
人物與派別：有趣的經(jīng)濟思想史人物與見解
4 重商主義與富國強兵說
5 重農(nóng)主義與自然法則說
6 亞當·斯密與市場機能說
7 馬爾薩斯與有效需求說
8 李嘉圖與差額地租說
9 密爾與古典學(xué)派的頂峰
10 古典學(xué)派的反對者與社會主義的興起
11 馬克思與資本主義崩潰說
12 德國歷史學(xué)派與保護主義說
13 邊際學(xué)派在法國的發(fā)展
14 邊際學(xué)派在德奧英的發(fā)展
15 邊際學(xué)派的應(yīng)用與推廣
16 馬歇爾與新古典學(xué)派的奠基
17 洛桑學(xué)派：瓦爾拉斯與帕累托
18 不完全競爭理論
19 數(shù)理經(jīng)濟學(xué)
20 制度學(xué)派
21 凱恩斯學(xué)派
22 奧地利學(xué)派
23 芝加哥學(xué)派
24 經(jīng)濟理論的回顧
觀念與辯駁：凝著神辯經(jīng)濟思想史的洞見與疑惑
附錄1 經(jīng)濟思想史的要角：馬克·布勞格
附錄2 不只是經(jīng)濟學(xué)家：一位思想史學(xué)者的人生回顧
附錄3 不要談思想史，拜托，我們是經(jīng)濟學(xué)家
附錄4 亞當·斯密的“看不見的手”究竟意所何指？
附錄5 延伸閱讀
附錄6 諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎：1969—2011

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   插圖：   答：最明顯的特征就是累積金銀，這和今日中國、日本的做法完全一樣。共同的心態(tài)是：外匯存底是貿(mào)易順差的結(jié)果，而貿(mào)易順差是國家生產(chǎn)力的表征，金銀累積愈多，表示國家更富裕兵力更強大。 第二個特征也是古今貫通的：國家主義高漲，強悍爭取世界的資源，這種心態(tài)是零和式的：“你強我就弱，我多你就少”。16～18世紀之間，西歐諸國在這種心態(tài)下各種花招盡出，例如荷蘭為了發(fā)展?jié)O業(yè)與造船業(yè)，規(guī)定全國每星期五晚餐必須吃魚。 第三項特征是鼓勵國外的原料免稅進口、禁止本國的原料出口。平行的做法是獎勵出口、打擊進口（高關(guān)稅保護）。以英國關(guān)鍵的羊毛業(yè)為例，如果走私活羊出口就會被沒收財產(chǎn)砍掉左手，第二次再犯就判死刑。商業(yè)戰(zhàn)爭打到這種程度，和商鞅的農(nóng)戰(zhàn)與首功其實同樣激烈。 第四項特征就是殖民主義，搶奪各大洲的資源、礦產(chǎn)、金銀。附帶的做法就是頒發(fā)特許權(quán)，以獨占的方式瓜分海外地盤，目的是增加國王（庫）的稅收。英國在1651、1660年頒布航海法，規(guī)定國貨國運、外國船只不準入內(nèi)、不準外國貨進入殖民地，目的都是排擠外國的競爭。 以上是對外的策略與手法，對國內(nèi)的工商業(yè)與經(jīng)濟政策有三大特征。首先是把國內(nèi)原本林立的關(guān)卡逐漸廢除，鏟除國內(nèi)的通行稅，以免妨礙出口的競爭力。其次是中央政府的權(quán)力日益集中強大，例如發(fā)給工商業(yè)的各式經(jīng)營特許權(quán)（從玻璃到紙牌都有）、補貼策略性產(chǎn)業(yè)出口、管制生產(chǎn)項目與數(shù)量。政府積極介AT商業(yè)，目的是極大化稅收與增強海外競爭力。最后是宏觀性的經(jīng)濟政策。在那個生產(chǎn)技術(shù)屬于勞力密集型的時代，政府明白廉價的勞動力是國家財富的重要根源，人力充沛后可提供更強大的海員、軍人、工人。另一方面壓抑物價，減低工商界成本，目的是增強國際競爭力與累積外匯。今日的亞洲國家也在做同樣的事，但16～18世紀的英國做得較直接：懲罰偷懶的工人，還會割掉耳朵，把不努力工作者罰為奴，送給檢舉者。小孩滿4歲就可以上工（童工），每目至少工作12小時，大人甚至到18小時。簡言之，要把整個國家搞得像永不止息的印鈔機，萬眾一心向錢看。 問：哪些階層是重商主義的最大受益者？

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《經(jīng)濟思想史的趣味》采用問與答的對話形式，輕松直搗問題核心，引發(fā)讀者討論，體會經(jīng)濟思想史的無窮趣味。

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