制度變遷的邏輯

用戶評論 (總計(jì)7條)

•   對中國現(xiàn)代國營企業(yè)制度的發(fā)展史進(jìn)行了梳理，從制度變遷角度進(jìn)行研究，角度新穎，論證有力，是本好書。
•   中國現(xiàn)代國營企業(yè)制度的形成
•   追溯國有企業(yè)的制度根源，展現(xiàn)了政治學(xué)理論對于中國研究的有效性
•   思考國企背后的制度基礎(chǔ)，很有思想和邏輯
•   我覺得這本書對我國國營企業(yè)制度的形成作了很詳細(xì)的介紹，研究國有企業(yè)或者制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方向的可以仔細(xì)閱讀
•   　　國企是大一統(tǒng)體制的內(nèi)在需求
  　　作者：梁小民
  　　2012-03-18 01:33 東方早報(bào)
  　　http://epaper.dfdaily.com/dfzb/html/2012-03/18/content_598805.htm
  　　http://www.dfdaily.com/html/1170/2012/3/18/761824.shtml
  　　
  　　必須從中國制度的源頭，從更廣泛的歷史中來理解國有企業(yè)的淵源。也只有這樣才能理解，為什么建國后照搬蘇聯(lián)模式在全國上下幾乎沒有什么阻力。
  　　
  　　梁小民
  　　
  　　
  　　
  　　國企改革是市場化中最為關(guān)鍵，也最難的一環(huán)。我們的市場化改革至今沒有收官就在于國企改革的滯后。正如吳敬璉先生所說：“由于國有企業(yè)改革長期沒有取得突破，從經(jīng)濟(jì)資源配置的角度看，可以說改革的‘大關(guān)’還沒有過?！?br /> 　　
  　　國企這種制度由何而來？在我們一般人的認(rèn)識(shí)中是來自蘇聯(lián)，也就是中國在解放后倒向蘇聯(lián)，照搬蘇聯(lián)斯大林模式的結(jié)果。換言之，國企是“舶來品”，不過不是來自歐美，而是來自社會(huì)主義老大哥蘇聯(lián)。其實(shí)這不僅是我們這般凡夫俗子的想法，也是相當(dāng)一部分專家權(quán)威的觀點(diǎn)。如國外研究中國的權(quán)威鮑大可（Doak Barnett）、葉孔嘉（K. C. Yeh）、鄭竹園（Chu-yuan Cheng）等，甚至權(quán)威的《劍橋中國史》都這樣認(rèn)為（《制度變遷的邏輯》，第3-8頁）。美籍華人學(xué)者卞歷南對這種觀點(diǎn)提出質(zhì)疑，他把中國國有企業(yè)的形成推溯到國民黨統(tǒng)治的抗戰(zhàn)時(shí)期（1937-1945），并對這一時(shí)期國企的形成和特征進(jìn)行了實(shí)際分析，這就是他的大作《制度變遷的邏輯》的主要內(nèi)容。這本書對國企的分析深入了一大步，有助于我們認(rèn)識(shí)國企的本質(zhì)與國企改革。卞歷南先生的這本書是我見到的研究國企最有深度的著作。也許卞先生為自己劃定了研究的時(shí)間界限，沒有涉及更遠(yuǎn)的歷史。但我認(rèn)為，必須從中國制度的源頭，從更廣泛的歷史中來理解國企的淵源。也只有這樣才能理解為什么解放后照搬蘇聯(lián)模式在全國上下幾乎沒有什么阻力。
  　　
  　　人類社會(huì)之初并不是從自由放任的經(jīng)濟(jì)開始的。面對大自然的各種物種，人是軟弱的，只有依靠集體的力量，才能生存、發(fā)展，因此，人是一種群體動(dòng)物，只有依靠其他人，個(gè)人才能生存。所以，把不同的個(gè)人集成一個(gè)群體組織的任務(wù)，就是領(lǐng)導(dǎo)它所屬的人從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。換言之，有人就有組織，有組織，這個(gè)組織的領(lǐng)導(dǎo)人就要領(lǐng)導(dǎo)和控制該組織的人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。人類社會(huì)是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)開始的。原始氏族社會(huì)的部落酋長之類就是該部落計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的控制者。國家出現(xiàn)之后，國王之類名稱的領(lǐng)導(dǎo)人就是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的控制者。當(dāng)國家把一些人組織在一起共同從事某一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，這個(gè)組織就是最早的國有企業(yè)。三千多年前的商代曾經(jīng)鑄造出了迄今為止世界最大的青銅器司母戊大方鼎（今改名為后母戊大方鼎），重達(dá)八百三十三公斤。這個(gè)鼎的制造者就是當(dāng)時(shí)的國有企業(yè)——當(dāng)然并不是先有這個(gè)國企，而是為了造出大鼎臨時(shí)組成的一幫鑄工。從今天的觀點(diǎn)看，這樣由國家組織并領(lǐng)導(dǎo)，按國家的意志進(jìn)行生產(chǎn)的組織就是國企（吳曉波：《浩蕩兩千年》，中信出版社，2012年1月）。換言之，有了國家，有了國家組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，就有了國企。
  　　
  　　中國的國企制度應(yīng)該可以追溯到產(chǎn)生了國家的夏商。不過我對這一段歷史極不熟悉，也沒有找到相關(guān)的直接、間接證據(jù)?？梢哉业降馁Y料是春秋時(shí)的各國。齊桓公時(shí)的宰相管仲是早期創(chuàng)建國企的人。他實(shí)行的鹽鐵專賣還不是國企，僅僅是國有民營。但他建立的色情業(yè)，稱為“女閭”，是地地道道的國有國營。當(dāng)年臨淄城中這種女閭共七間，每間七百人，以后繁榮“娼”盛，又增加到兩千人。如此龐大的規(guī)模，而且不像商朝時(shí)造鼎一樣，鼎造成了，企業(yè)就不存在了，是長期存在。這就是今日國企之祖（《浩蕩兩千年》，第4-12頁）。春秋戰(zhàn)國時(shí)期，各諸侯國之間戰(zhàn)爭頻繁發(fā)生，需要大量武器和軍需物品。這些也會(huì)有民間生產(chǎn)的，但主體應(yīng)該是國企生產(chǎn)的。國企最早出現(xiàn)于色情業(yè)也許是中國的特例，但國企出現(xiàn)于軍工業(yè)應(yīng)該是各國的常規(guī)。這一時(shí)期國企的出現(xiàn)應(yīng)該與生產(chǎn)力落后、民間無力生產(chǎn)制造相關(guān)。如此看來，在歷史上國企的出現(xiàn)應(yīng)該早于民企。
  　　
  　　國企的出現(xiàn)不僅有經(jīng)濟(jì)根源，還與統(tǒng)治者維護(hù)其統(tǒng)治的需要密切相關(guān)。每個(gè)國家的統(tǒng)治者都有強(qiáng)國的夢想。強(qiáng)國對外可以在戰(zhàn)爭中獲勝，擴(kuò)大自己的統(tǒng)治范圍，對內(nèi)可以加強(qiáng)自己的控制力，維護(hù)自己的權(quán)力與利益。強(qiáng)國的根本在于經(jīng)濟(jì)，因此統(tǒng)治者必然有強(qiáng)烈控制經(jīng)濟(jì)的欲望。在控制經(jīng)濟(jì)的若干種方式中，建立國企，由國家直接控制是一種最有效的方法。因此，統(tǒng)治者偏愛國企是本能，無需什么論證。自由放任只是被逼無奈的結(jié)果。任何一個(gè)國家的統(tǒng)治者都是“天生的凱恩斯主義者”。國企的形成與發(fā)展還應(yīng)該從政治制度中去尋找。離開政治制度而談國企問題，大體總是言不及義；離開政治而奢談國企改革，也無法從根本上解決問題。
  　　
  　　要認(rèn)識(shí)國企制度就不能只講解放后照搬蘇聯(lián)模式，而應(yīng)該回到中國歷史上的政治制度及其與國家制度的關(guān)系。
  　　
  　　中國歷史上是什么制度？中國從秦朝以來政治制度與傳統(tǒng)從未發(fā)生根本性變化。無論是哪一次農(nóng)民起義或革命，成功后仍然沿襲了這種制度與傳統(tǒng)。本質(zhì)上這種制度一直未變。這種制度我們過去稱為封建制度。近年來不少學(xué)者認(rèn)為，這種封建制度根本不同于歐洲的封建制度，也不同于周朝分封諸侯的封建制度，因此，反對把秦以后的中國社會(huì)稱為封建社會(huì)的說法。不少人認(rèn)為應(yīng)該稱為“皇權(quán)專制主義”，不過也有用其他名稱者。如吳思先生就建議稱為“官家主義”（吳思：《我想重新解釋歷史》，復(fù)旦大學(xué)出版社，2011年，第44-47頁）。我認(rèn)為叫什么名字不重要，重要的是它們的共同點(diǎn)在于中央集權(quán)的專制。抓住這一點(diǎn)就抓住了秦以來兩千多年中國歷史的實(shí)質(zhì)。
  　　
  　　這種制度的特征，本文不可能作出全面分析，我們要涉及的是它與國企制度的關(guān)系。
  　　
  　　專制統(tǒng)治者的目的是維護(hù)自己的統(tǒng)治。盡管每一個(gè)朝代的統(tǒng)治者或企圖取而代之的起義者都打出了“愛民”、“為民”、“民本”等旗號(hào)，但實(shí)際上這只是為了騙騙無知的百姓，證明自己存在的合理性，讓人民安于、樂于接受統(tǒng)治。要維護(hù)自己的統(tǒng)治，統(tǒng)治者就要以強(qiáng)國為目標(biāo)，強(qiáng)國的目標(biāo)來自法家，這就是中國歷代統(tǒng)治思想都是儒表法里的根源。同時(shí)，在東方傳統(tǒng)文化——集體主義的影響之下，社會(huì)各階層，包括知識(shí)分子和凡夫俗子也都能接受強(qiáng)國的思想，以國家的強(qiáng)大為榮，哪怕自己吃了多少苦。強(qiáng)國與富民是有矛盾的，這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家常說的“大炮與黃油”的矛盾。在資源既定的情況下，要強(qiáng)國，多生產(chǎn)大炮，只有窮民，少生產(chǎn)黃油。在生產(chǎn)力低下的情況下，更是如此。中國歷史上被稱贊的秦皇漢武、康乾盛世，實(shí)際上都是國強(qiáng)而民窮的時(shí)代。
  　　
  　　一國的強(qiáng)大與實(shí)力來自經(jīng)濟(jì)，因此，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國必須直接控制經(jīng)濟(jì)。在以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的社會(huì)中，政府無法直接控制農(nóng)業(yè)（其實(shí)就生產(chǎn)力水平而言也可以搞合作社、人民公社之類組織，不過這些統(tǒng)治者太笨，沒想到）。工業(yè)與商業(yè)也并不大，而且處于受歧視的地位，政府不屑于直接去經(jīng)營。這一時(shí)期政府對經(jīng)濟(jì)的控制采用了五種方式。第一，少數(shù)與皇室相關(guān)的產(chǎn)業(yè)由皇家直接經(jīng)營，這就是國有國營，如歷代的官窯、清代的織造局。當(dāng)然，還有民間無法從事的大型水利及其他工程。第二，沒有神圣不可侵犯的私有產(chǎn)權(quán)。所有的財(cái)產(chǎn)都屬于由皇帝所代表的國家所有，即所謂“溥天之下，莫非王土”。這種國有制實(shí)際是皇帝一人所有的最大私有制。個(gè)人可以擁有土地、財(cái)產(chǎn)，但都不神圣，皇家可以隨時(shí)取走。皇家害怕民間錢多的人富可敵國不聽話不好統(tǒng)治，因此要持有這種最終所有權(quán)。朱元璋對沈萬三的剝奪就是例子。第三，重要的行業(yè)屬于國家經(jīng)營，這就是鹽鐵專賣。在歷史上，這種專賣由政府直接經(jīng)營，有國有民營，也有政府把專賣權(quán)轉(zhuǎn)包給私人等不同形式。第四，政府用苛捐雜稅來獲取財(cái)富，增強(qiáng)實(shí)力。第五，嚴(yán)格限制私人工商業(yè)的發(fā)展。私人工商業(yè)只能在政府允許的范圍內(nèi)有限發(fā)展，這就是“鳥籠經(jīng)濟(jì)”的由來。歷史上那些頗受稱贊的改革，從商鞅變法、王安石變法到張居正變法，目的都在于強(qiáng)國。有些改革也有富民的措施，但無非是把豬養(yǎng)肥，好殺。所有改革都是為了強(qiáng)國而沒有富民的打算。
  　　
  　　中國的現(xiàn)代化之始也不是為了富民，而是為了強(qiáng)國。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)從學(xué)習(xí)工業(yè)開始，就是明證，一開始就采用了國有企業(yè)的形式。
  　　
  　　在近代，由于中國太過貧弱，總受洋人欺負(fù)，因此強(qiáng)國成為政府、知識(shí)分子和民眾的共同理想。這正是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)制度這種蘇聯(lián)模式很容易被中國上下一致接受的深層次原因，任何外來的東西，總要適合中國的國情，才會(huì)被接受。蘇聯(lián)所追求的強(qiáng)國夢與中國是一致的，蘇聯(lián)模式也為強(qiáng)國提供了一條可行的途徑，因此解放后接受蘇聯(lián)模式成了中國歷史傳統(tǒng)下的必然結(jié)果。罪不在蘇聯(lián)。蘇聯(lián)模式以窮民為手段，在短時(shí)間內(nèi)迅速實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國；西方模式兼顧富民與強(qiáng)國，要在較長時(shí)期內(nèi)才能使兩者都實(shí)現(xiàn)。我們的強(qiáng)國愿望太迫切了，解放后只能接受蘇聯(lián)模式，一邊倒向蘇聯(lián)。這種模式在領(lǐng)導(dǎo)層而言易于接受，是不難理解的。而對民眾來說，除了同樣的強(qiáng)國夢之外，對政府的深信，把強(qiáng)國夢的實(shí)現(xiàn)完全寄希望于政府，也是他們易于接受蘇聯(lián)模式的原因。上世紀(jì)三十年代，知識(shí)分子享有很高的思想言論自由，但無論左翼還是右翼，主流都主張計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式。卞先生書中就引用了已故北大教授陳岱孫先生在1938年11月的《新經(jīng)濟(jì)》雜志上說的“一定要采取計(jì)劃與統(tǒng)制的經(jīng)濟(jì)政策”。他們在解放初期對黨的政策懷有各種疑慮，尤其對思想改造難以接受，對蘇聯(lián)也有不同看法，但對建立計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)，反對者很少。而且也真心實(shí)意地加入對計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的贊歌大合唱之中。
  　　
  　　回到民國時(shí)期，回到卞先生的著作。1927年蔣介石統(tǒng)一中國、建立中央政府之后，完全繼承了孫中山“黨國體制”的思想，奉行“一個(gè)主義，一個(gè)政黨，一個(gè)領(lǐng)袖”，這是地地道道的秦以來專制制度的延伸。國民黨政權(quán)也想控制經(jīng)濟(jì)，但他們依靠江浙財(cái)團(tuán)上臺(tái)，無法對財(cái)團(tuán)的企業(yè)實(shí)行國有化，以前也沒留下什么國有企業(yè)讓他們接管。但蔣政權(quán)仍然試圖建立自己的國有企業(yè)。1927年國民黨政府成立之后，就建立各種組織來有計(jì)劃地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，先后在1929年和1931年設(shè)立全國建設(shè)委員會(huì)和全國經(jīng)濟(jì)委員會(huì)。1932年又成立國防設(shè)計(jì)委員會(huì)，1935年更名為國家資源委員會(huì)。出于強(qiáng)國的目標(biāo)，而且由于日寇在1931年入侵東北，發(fā)展的重點(diǎn)在兵器工業(yè)和重工業(yè)?！吨贫茸冞w的邏輯》在第一章和第二章論述了兵器工業(yè)和重工業(yè)中，國有企業(yè)的建立與發(fā)展。
  　　
  　　在1928年以后，政府接管了洋務(wù)運(yùn)動(dòng)以來遺留的兵工廠，為適應(yīng)戰(zhàn)爭的需要，進(jìn)行了內(nèi)遷與擴(kuò)張?？箲?zhàn)期間，用于兵器工業(yè)的支出占了財(cái)政支出的百分之十（《制度變遷的邏輯》，第55頁）。在此期間，重工業(yè)也得到擴(kuò)張。從1936年到1945年7月，資源委員會(huì)共創(chuàng)造和接管了一百三十個(gè)重工業(yè)企業(yè)和組織。其中，由資源委員會(huì)獨(dú)資經(jīng)營的七十五個(gè)，參加經(jīng)營并主辦的三十七個(gè)，參加經(jīng)營并不主辦的十八個(gè)（同上書，第79頁）。這兩個(gè)行業(yè)的接管與新建企業(yè)都是國有國營企業(yè)。在上世紀(jì)三十年代的中國，民營企業(yè)在中國經(jīng)濟(jì)中占據(jù)支配地位（同上書，第97頁）。但在1935年到1945年這十年間，國營經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)的地位發(fā)生了一個(gè)根本的改變。國營重工業(yè)在中國工業(yè)中“牢固地確立了其支配與主導(dǎo)地位”（同上書，第104頁）。當(dāng)然，這一時(shí)期國企擴(kuò)張的重要因素之一是抗日戰(zhàn)爭。
  　　
  　　國營企業(yè)現(xiàn)在改稱國有企業(yè)。是國營還是國有，名稱并不重要，關(guān)鍵在于企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)。如果國家獨(dú)資或控股的企業(yè)由董事會(huì)決策，任免主管人員，按企業(yè)方式運(yùn)行，這就是國有民營。但如果這類企業(yè)由政府決定一切，任免董事會(huì)和主管人員，按行政方式運(yùn)動(dòng)，這就是國有國營。名稱的改變并不代表國企運(yùn)行方式的改變。卞先生在書中分析了國民黨時(shí)代國營企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，說明了這類企業(yè)行政化、官僚化的本質(zhì)特征。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)以來的兵器工業(yè)采用的是官僚機(jī)構(gòu)的組織模式。辛亥革命“并未從根本上改變國家機(jī)器以及國營企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的官僚性質(zhì)”。1927年之后，這種“已成行政官僚機(jī)構(gòu)的組織模式得到進(jìn)一步強(qiáng)化”（同上書，第105-106頁）。管理人員都有行政級(jí)別，并與政府機(jī)關(guān)中同級(jí)別的人享受同樣的待遇。換言之，在國有企業(yè)中的管理人員仍然是官僚，無非在不同單位工作而已，差別僅僅在于技術(shù)人員進(jìn)入企業(yè)，官僚化了。國企機(jī)構(gòu)的設(shè)置套用了行政機(jī)構(gòu)，管理也完全是行政方式。制度上有了新的會(huì)計(jì)制度，但經(jīng)歷仍然是精神為主的“工作競賽運(yùn)動(dòng)”。企業(yè)提供社會(huì)服務(wù)與福利，企業(yè)辦社會(huì)，與我們計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的國企幾乎沒有差別。
  　　
  　　中國的政府歷來重視意識(shí)形態(tài)。國民黨的“黨國體制”強(qiáng)調(diào)了國有企業(yè)對國家的重要性，這就決定了國民黨政府不走自由市場經(jīng)濟(jì)之路，而是“建立一個(gè)社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制”（同上書，第268頁）。蔣介石在《中國之命運(yùn)》中“亦表達(dá)了中國應(yīng)該建立計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制這樣一個(gè)信念”（同上書，第276頁）?？梢娂词箾]有抗日戰(zhàn)爭這一事件，建立計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與國企制度也是必然的，這是國民黨的“黨國體制”維護(hù)中央集權(quán)所需要的。
  　　
  　　總結(jié)一下，實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和國企制度是自秦以來中國中央專制體制的內(nèi)在需求，但在國民黨政府之前，缺乏形成這種制度的條件，只好用其他方法來控制經(jīng)濟(jì)。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)只是一次失敗的建立國企的實(shí)驗(yàn)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與國企制度真正的建立還是在1927年以后。卞先生在書中分析的，正是在1945年以后國民黨政府建立國企的努力和國企制度的特征。其實(shí)，解放后的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與國企制度說到底只是1927年至1945年間國企的延伸，在企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)上簡直就是翻版。國民黨當(dāng)年模仿的就是蘇聯(lián)模式，從根本上說，孫中山的黨國體制來自蘇聯(lián)，這一體制是列寧提出、斯大林付諸實(shí)踐的，國民黨政府建立國企是這種思路發(fā)展的結(jié)果。照搬蘇聯(lián)模式不是從解放后開始的。
  　　
  　　卞先生這本書以實(shí)證分析為主線，資料豐富，分析有理論深度，是一本優(yōu)秀的學(xué)術(shù)專著。我建議對國企制度與改革有興趣的讀者都來看看這本書。讀國內(nèi)學(xué)者的書，深感像卞先生這樣下工夫研究某個(gè)方面的人，已經(jīng)成了大熊貓一類瀕臨滅絕的動(dòng)物了。
  　　
  　　不過，對這本書的出版，我有兩點(diǎn)想法。一是書的題目我認(rèn)為用原書名《中國現(xiàn)代國營企業(yè)制度之形成》更好?，F(xiàn)在這個(gè)書名過于抽象、空泛了。如果不是有人推薦，只憑書名，這書我是不會(huì)讀的。二是這本書編輯尚不夠細(xì)。書后索引用的是頁邊碼，應(yīng)該是原文的頁碼，但第四章以后就沒有邊碼了，使用起來極不方便。比如，我查陳岱孫一條，索引上寫的是201，但邊碼卻找不到。之后我在書中272頁才找到，但這一頁并沒有原書201的邊碼。編輯得這么不仔細(xì)，也許編者認(rèn)為索引只是個(gè)樣子，或是可有可無的程序，未必有人看吧?？傆凶x者會(huì)利用索引尋找需要的材料的，做書還要在細(xì)節(jié)上多下工夫，否則有誤導(dǎo)讀者之嫌。書是好書，但若沒有此類瑕疵，就更好了。■
  　　
  　　http://epaper.dfdaily.com/dfzb/html/2012-03/18/content_598805.htm
  　　
•   MD，又在污蔑我大光頭

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