公司治理變遷的政治基礎(chǔ)

前言

　　不了解歷史，就難以改進現(xiàn)實并預(yù)知未來。我們只有充分了解世界各主要國家的公司治理變遷，才能更好地把握公司治理變遷的未來方向；只有充分了解中國自身的公司治理變遷，才能使我國的公司治理改革在全球化進程中既順應(yīng)世界潮流又能體現(xiàn)中國的特殊性。因而，加強對公司治理變遷的研究非常必要。2008年恰逢中國改革開放30周年，2009年則是新中國成立60周年，在這樣的時點“盤點”公司治理變遷，無疑更富有重大的時代意義。然而，人們常常忽略了一個事實，即任何一個企業(yè)都處于特定的政治環(huán)境之中，它不僅需要在經(jīng)濟上是有效的，而且必須在政治上是合適的。所以，作為多種制度安排在進化博弈中形成多重均衡結(jié)果的公司治理及其變遷過程，不可避免地深受嵌入于其中的政治環(huán)境的影響。遺憾的是，在公司治理變遷的以往研究中，政治似乎成了一個既無法驅(qū)除又捉摸不定的 “幽靈”，只能被無奈地看作“黑箱”。本書詳細考察了政治因素對公司治理變遷的影響，從而揭開了籠罩于政治中的神秘面紗，旨在重新喚起人們對政治問題的關(guān)注，并為考察公司治理變遷提供一個全新的角度?！　∷^的政治基礎(chǔ)，就是在特定意識形態(tài)背景下政府的介入與各利益集團在公共決策中的博弈。它主要由三個相互聯(lián)系著的部分組成：第一，意識形態(tài)的影響。意識形態(tài)是人們對于世界看法的一套信念，它不可避免地與個人在觀察世界時對公正所持的道德、倫理評價相互交織在一起。

內(nèi)容概要

　　不了解歷史，就難以改進現(xiàn)實并預(yù)知未來。我們只有充分了解世界各主要國家的公司治理變遷，才能更好地把握公司治理變遷的未來方向；只有充分了解中國自身的公司治理變遷，才能使我國的公司治理改革在全球化進程中既順應(yīng)世界潮流又能體現(xiàn)中國的特殊性。因而，加強對公司治理變遷的研究非常必要。2008年恰逢中國改革開放30周年，2009年則是新中國成立60周年，在這樣的時點“盤點”公司治理變遷，無疑更富有重大的時代意義。然而，人們常常忽略了一個事實，即任何一個企業(yè)都處于特定的政治環(huán)境之中，它不僅需要在經(jīng)濟上是有效的，而且必須在政治上是合適的。所以，作為多種制度安排在進化博弈中形成多重均衡結(jié)果的公司治理及其變遷過程，不可避免地深受嵌入于其中的政治環(huán)境的影響。遺憾的是，在公司治理變遷的以往研究中，政治似乎成了一個既無法驅(qū)除又捉摸不定的 “靈”，只能被無奈地看作“黑箱”。《公司治理變遷的政治基礎(chǔ)》詳細考察了政治因素對公司治理變遷的影響，從而揭開了籠罩于政治中的神秘面紗，旨在重新喚起人們對政治問題的關(guān)注，并為考察公司治理變遷提供一個全新的角度。所謂的政治基礎(chǔ)，就是在特定意識形態(tài)背景下政府的介入與各利益集團在公共決策中的博弈。它主要由三個相互聯(lián)系著的部分組成：第一，意識形態(tài)的影響。意識形態(tài)是人們對于世界看法的一套信念，它不可避免地與個人在觀察世界時對公正所持的道德、倫理評價相互交織在一起。通過對21個發(fā)達國家的研究發(fā)現(xiàn)，意識形態(tài)與公司所有權(quán)結(jié)構(gòu)之間存在著顯著的相關(guān)關(guān)系。就當代中國的公司治理變遷而言，意識形態(tài)與公司治理之間存在一個協(xié)同演化的過程。第二，政府的介入。相對于經(jīng)濟目標而言，政府對實現(xiàn)政治理想、提高政府合法性和維護社會穩(wěn)定等政治目標的追求具有更為基礎(chǔ)的意義。一般來說，政府介入公司治理變遷的方式主要有三種：擬定公司治理改革的方向；建立公司治理的法制基礎(chǔ)；拓展公司治理制度選擇的空間。不過，政府的雙重身份和“掠奪之手”，會造成政府行為的“本質(zhì)兩難”。因此，政府介入公司治理變遷存在必要的限度。第三，利益集團的博弈。利益集團是由已經(jīng)意識到存在共同利益的人們組成的，為實現(xiàn)共同的目標，以自覺的方式聯(lián)合起來參與政治過程，并試圖影響一個國家或地區(qū)公共決策的非政權(quán)性集合。在公司治理變遷過程中，官僚、股東、銀行、經(jīng)營者與職工等利益集團的政治影響較大。從靜態(tài)角度看，公司治理變遷的方向主要由一個國家中的強勢利益集團決定；從動態(tài)角度看，公司治理的變遷乃是各主要利益集團之間博弈均衡的不斷演化。

作者簡介

　　吳金群，男，1975年生于浙江東陽。1997年獲得浙江大學(xué)法學(xué)學(xué)士學(xué)位，2000年獲得南京大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位，隨后進入浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院任教。 2008年獲得浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位以后，轉(zhuǎn)入公共管理學(xué)院任教。目前主要從事政府與企業(yè)、地方政府與區(qū)域發(fā)展等領(lǐng)域的研究。近幾年來，主持國家發(fā)改委課題1項、浙江省廳級課題3項，作為主要成員參與國家自然科學(xué)基金、國家社會科學(xué)基金、教育部等國家和省部級課題的申報及研究6項。在《浙江大學(xué)學(xué)報》、《社會科學(xué)戰(zhàn)線》、《教學(xué)與研究》、《中國行政管理》、International Journal of Organization Theory and Behavior等中英文刊物上發(fā)表論文20多篇，并參與編著教材2部。

書籍目錄

01 導(dǎo)論1.1 選題的背景與意義1.2 已有相關(guān)研究述評1.3 政治基礎(chǔ)：一個新的理論視角1.4 主要創(chuàng)新點02 意識形態(tài)的影響2.1 意識形態(tài)及其左與右2.2 兩種均衡與制度互補：以公司所有權(quán)結(jié)構(gòu)為例2.3 意識形態(tài)與公司治理的協(xié)同演化03 政府的介人3.1 政府的經(jīng)濟性質(zhì)3.2 政府介入公司治理變遷的政治目標3.3 政府介入公司治理變遷的主要方式3.4 政府介入的限度：以健力寶事件為例04 利益集團的博弈4.1 利益集團、行動邏輯與政治影響4.2 影響公司治理變遷的主要利益集團4.3 公司治理變遷：利益集團博弈均衡的演化05 當代中國公司治理變遷的政治基礎(chǔ)5.1 新中國成立初期公司治理的政治重構(gòu)5.2 行政型公司治理及其轉(zhuǎn)型5.3 經(jīng)濟型公司治理探索的政治基礎(chǔ)06 結(jié)論與展望6.1 結(jié)論6.2 展望參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　2．3．1新中國成立初期的意識形態(tài)與公司治理變遷　　諾斯（2004）認為，經(jīng)濟變遷的過程，往往是先誘發(fā)一套信仰，信仰引發(fā)形成社會的一系列制度，制度在社會空白領(lǐng)域引入越來越多的政策，政策改變了現(xiàn)實，現(xiàn)實又返回去修正信仰。諾斯的這一洞見雖不乏批評，但卻有助于說明新中國成立初期我國公司治理變遷的基本邏輯。在新中國成立初期，社會主義意識形態(tài)的確立是先于相應(yīng)的公司治理實踐的。正是這一套新的信仰體系，引發(fā)了當代中國一系列新制度的建立。為了鞏固這些新的制度，而且是出于這套新制度的本能，政治系統(tǒng)出臺了一系列改變現(xiàn)實公司治理狀況的政策。隨后，公司治理的改變又使得各利益相關(guān)者原有的意識形態(tài)或多或少地得到修正。　　早在1940年1月，毛澤東就發(fā)表了著名的《新民主主義論》，第一次系統(tǒng)地闡述了對未來新中國國體、政體及基本政策的設(shè)想。1947年12月，中共中央擴大會議提出了新民主主義革命的三大經(jīng)濟綱領(lǐng)，即：沒收地主的土地歸農(nóng)民所有；沒收官僚資本歸新民主主義國家所有；保護民族工商業(yè)。1949年2月，中共七屆二中全會更為明確地提出了新中國的經(jīng)濟綱領(lǐng)與政策。隨后，黨中央又提出了“公私兼顧、勞資兩利、城鄉(xiāng)互助、內(nèi)外交流”這個高度概括的新民主主義經(jīng)濟政策。由于上述政策包括了四個方面即公私關(guān)系、勞資關(guān)系、城鄉(xiāng)關(guān)系、內(nèi)外關(guān)系，八個對象即公方、私方、工人、資本家、城市、鄉(xiāng)村、國內(nèi)、國外，因此又被簡稱為“四面八方”政策（武力，1999，p．74）。這些思想和建議，基本都被于1949年9月召開的第一屆中國人民政治協(xié)商會議接受，并寫入了《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領(lǐng)》。根據(jù)七屆二中全會精神與《共同綱領(lǐng)》規(guī)定，新中國成為一個無產(chǎn)階級領(lǐng)導(dǎo)的、各革命階級聯(lián)合專政的新民主主義國家。

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