中國轉(zhuǎn)型的理論分析

前言

　　如果從1978年算起，到2008年，中國的市場化、法治化、民主化制度變遷已經(jīng)進行了30年。社會各界都在進行紀念、反思，華人哈耶克學會也將2008年的學術年會主題確定為“中國30年改革的理論分析”。呈現(xiàn)在讀者面前的這本書，就是參加年會的學者所提交的、從奧地利學派視角分析中國經(jīng)濟和社會轉(zhuǎn)型的相關論文的匯編。　　作為奧地利學派的創(chuàng)始人，門格爾的理論意圖是“古典的”，即試圖發(fā)展一門解釋以物質(zhì)財富生產(chǎn)為基礎的人類文明進步的科學，如一位學者所說：“門格爾對人類文明進步之道的論述如此之多，以至于我們必須得出結(jié)論：他在《國民經(jīng)濟學原理》的主要目的是提供一套經(jīng)濟發(fā)展理論，而非靜態(tài)的經(jīng)濟配置理論?！庇纱宋覀儾浑y理解，門格爾會將注意力集中于人的行動及其借以行動的知識。也因為如此，他對制度具有十分濃厚的興趣，在《國民經(jīng)濟學原理》和《經(jīng)濟學方法論探究》中，提出了一套制度生成理論.通過對制度生成機制的解釋，他也同時解釋了經(jīng)濟是如何增長的，以及文明是如何生長與擴展的。

內(nèi)容概要

　　收集了華人哈耶克學會2008年學術年會上的部分論文，涉及制度轉(zhuǎn)型的一般理論、經(jīng)濟制度變遷、法律與社會制度變遷等主題，代表了中國的奧地利學派研究者試圖解釋中國30年轉(zhuǎn)型經(jīng)驗的一次嘗試。改革開放30年來，中國經(jīng)歷了一場劇烈變遷的過程，不僅是經(jīng)濟的長期而高速增長，法律、政治制度等也發(fā)生了顯著而深刻的變化。對于這些變遷，具有豐富理論資源，尤其是關于人、行動、規(guī)則、制度等深刻洞見的奧地利學派，完全有能力提供有效的解釋。事實上，甚至可以說，奧地利學派對于解釋這樣的變化，具有特別的優(yōu)勢。因為借助豐富的制度比較研究，奧地利學派對于市場、法治、自治、憲政等制度機理有著更為深入的理解。

作者簡介

羅衛(wèi)東，哲學博士，浙江大學經(jīng)濟學院教授，現(xiàn)任浙江大學校長助理、浙江大學社會科學研究院常務副院長。主要研究方向為理論經(jīng)濟學、經(jīng)濟倫理學、經(jīng)濟思想史等，著有《情感 秩序 美德：亞當?斯密的倫理學世界》等。

書籍目錄

前言第一部分 制度轉(zhuǎn)型的一般理論從奧地利主觀方法論“經(jīng)濟轉(zhuǎn)型”作為一種制度變遷模式的“轉(zhuǎn)型”從“一國兩制”到“一制兩體”——中國改革動力學的香港視角第二部分 經(jīng)濟制度變遷中國的“奇跡”：成因、問題與展望中國的經(jīng)濟增長能持續(xù)嗎？——企業(yè)家視角的解讀資源要素租金與國有企業(yè)改革——兼論重建“全民所有制”經(jīng)濟增長與經(jīng)濟波動——奧地利學派視角下的中國宏觀經(jīng)濟第三部分 法律與社會制度變遷30年法制變革之何種“中國經(jīng)驗”政府改革的理論研究：回顧、評價與展望稅權法定：中國深化政治體制改革的一個關鍵詞中國的改革歷程與憲政出路——關于中國憲政前景的一個大膽猜想“中國30年改革的理論分析研討會”綜述

章節(jié)摘錄

　　從奧地利主觀方法論“經(jīng)濟轉(zhuǎn)型”　　提要：雖然近年關于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的文獻大量涌現(xiàn)，但是我們對于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型概念的理解還是相當有限。本文提供一個奧地利學派的“經(jīng)濟轉(zhuǎn)型”理論。這個理論以人為本，方法上建基于“人類施為”的概念，且著眼于人的主觀思維、學習、期望、錯誤、嘗試及創(chuàng)見等元素。本文運用及發(fā)揮主觀方法去闡明經(jīng)濟轉(zhuǎn)型現(xiàn)象，結(jié)論是各轉(zhuǎn)型經(jīng)濟會朝向個別特有的體制發(fā)展，而這種發(fā)展是無人能預知的。本文的理論架構能解釋經(jīng)濟改革過程中出現(xiàn)的阻力和抗拒，并對兩類改革，即漸進主義和休克療法提出新的看法?！　￡P鍵詞：經(jīng)濟轉(zhuǎn)型；體制；人類施為；主觀明白；知識與學習　　一、前言　　自俄羅斯、東歐等國放棄極端中央計劃經(jīng)濟，學者們便對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型產(chǎn)生濃厚興趣。不幸的是，自柏林墻倒下后近20年間，我們對轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的理解仍是十分貧乏（Roland，2001）。關于轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟的問題，在觀點上仍存極大的分歧。雖然近年關于轉(zhuǎn)型體制的文獻不斷大量涌現(xiàn)，但是我們對于轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟的概念還是相當混亂，欠缺一個可以在轉(zhuǎn)型過程中作為政策指導的理論（Havrylyshyn，2001）。Komai（2000）更坦言我們不需要為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型作出定義，我們只需知道開始與結(jié)束便可。缺乏了理論，難怪政策指導會出現(xiàn)混亂?！　≈髁餍鹿诺鋵W派學者認為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型存在嚴重的經(jīng)濟扭曲，所以他們主張糾正價格。新古典學者忽視了結(jié)構性不明確、學習及演變過程，且把均衡等同于經(jīng)濟穩(wěn)定，如此一來，過渡期的不穩(wěn)定就是發(fā)生在兩均衡點之間。例如，Roland和Verdier（2000）就轉(zhuǎn)型期政策執(zhí)行上產(chǎn)生的協(xié)調(diào)問題建議排除壞的均衡處。大抵而言，主流經(jīng)濟學者的政策建議皆圍繞著如何由社會主義的中央計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)到民主式的市場經(jīng)濟。這些學者不理會歷史及制度的局限，相信“只要砍掉中央計劃經(jīng)濟，開放市場，新的市場經(jīng)濟體制便可水到渠成”（Hare，2001）。新古典經(jīng)濟學的觀點在國際上執(zhí)政策建議牛耳，特別是“華盛頓協(xié)議”的學者與策劃者，他們著眼于資源配置效率。他們對于經(jīng)濟制度的改革工程，抱極大信心（Roland，2001）?！叭A盛頓協(xié)議”人士全面應用新古典經(jīng)濟學工具，分析與思考過程完全脫離經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的歷史背景、政治及社會狀況（Weissko—pf，1997）?！叭A盛頓協(xié)議”之觀點建基于新古典學派的價格理論和穩(wěn)定經(jīng)濟政策，未能掌握每個國家的特有歷史因素，結(jié)果不能解釋轉(zhuǎn)型體制所發(fā)生的現(xiàn)象。很自然地，當這些人士發(fā)現(xiàn)俄羅斯及東歐社會主義國家經(jīng)過價格開放后GDP大幅度下挫，便大感震驚且不知所措。　　本文將提出一個奧地利學派的轉(zhuǎn)型體制理論。至今利用主觀方法研究轉(zhuǎn)型體制者不多，例外者如Colombatto（2002）嘗試利用奧地利學派方法分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟。他特別應用了哈耶克之說，提出三個準則來看經(jīng)濟轉(zhuǎn)型：一、知識之獲得；二、個人責任；三、市場自由進出。依Colombatto之見，分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟，應留意機會之改變及人民是否愿意掌握這些機會，故此外來之沖擊應當被視為機會之來臨。Colombatto正確地指出知識問題對于了解體制改變極為重要?？上粡娬{(diào)機會與局限，使得他的論點與新制度經(jīng)濟學相似，而未能夠把奧地利學派的主觀精神發(fā)揮。本文將把經(jīng)濟轉(zhuǎn)型定義為社會知識庫正在急速轉(zhuǎn)變的經(jīng)濟。本文之獨特處在于以人為本，并將從人之主觀元素，如感知、學習、錯誤、期望、嘗試及創(chuàng)新等去了解體制之轉(zhuǎn)變?！　”疚膹恼J知角度看經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，方法上建基于“人類施為”（hu-man agency）的概念及從人的思維出發(fā)。如此，人類建立的制度可被視作社會的知識庫，這些制度是人類經(jīng)過不斷運用資源的過程而不自覺地衍生出來的結(jié)果。經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的意義也就是制度的改變，而這些改變是來自人的主觀思維的改變。制度的穩(wěn)定就是人民集體認為其共同的知識庫已可達到協(xié)調(diào)經(jīng)濟活動的目的而不思改變。換言之，他們對外來事物的詮釋是相近的，且不會有矛盾。本文之奧地利學派架構可以幫助說明兩個問題：第一，轉(zhuǎn)型期間對新事物抗拒的原因；第二，厘清兩種改革方案，即漸進主義與休克療法?！　《⒐说恼J知過程：心智、感知與歸類　　或許哈耶克是第一位有系統(tǒng)地對人如何處理不確定問題而提出認知模型的奧地利學派學者。如下文所述，他建立了一個“心智建構”模型，以了解制度之出現(xiàn)。根據(jù)哈耶克的講法（Hayek，1952。1962），明白他人的行動是一項復雜的過程，當中涉及界定類型、模仿、內(nèi)化（接受）并轉(zhuǎn)換成跨越空間與時間范疇的行動或知覺。人在模仿及行動之前，必須了解和界定他所看過的外來事件。然而不是所有的外來現(xiàn)象都是全新的，它們可能與某些過去經(jīng)驗過的東西相似（Hayek，1952；Fleetwood，1995：111）。哈耶克（Hayek，1952：104）將此感官上的知覺描述成“分類的執(zhí)行”，換句話說，人的心智有能力按感官對外來事物分門別類?？v使這人對某些現(xiàn)象從未經(jīng)驗過，也能粗略地把它認知為“同一類型”。在感知的過程中，人在心里逐漸建立了一套過往外來事物沖擊的記錄，或者更準確地說，一套外來沖擊物之間的聯(lián)結(jié)性或相關性的記錄，并用來比較眼前的新事物。以哈耶克之言（Hayek，1952：142）：　　我們所知覺的永遠不會是個別事物的獨特性質(zhì)，而是事物與事物之間共同的性質(zhì)。因此，感知永遠是一種詮釋，一種將某事物置于某一類或某幾類的歸類活動?！　∪绻呈录蛞贿B串的外來刺激物多次重復出現(xiàn)，就會在腦海中注記下來而形成類型。當每一次出現(xiàn)同樣的事情或沖擊，腦中就會產(chǎn)生相同的反應。這就是說，該外來事件所產(chǎn)生的“刺激信號”會行走相同的路徑，形成相同的聯(lián)結(jié)，并產(chǎn)生相同的結(jié)果，最后是該事件會被歸為同一類（Fleetwood，1995：115）。值得再提的是，感知建基于個人的經(jīng)驗，所有感受到的東西會遇到已經(jīng)記錄在腦海中的資料庫。每一次接收一個或一種新的外來信息（即刺激元素），都會受到先前歸類的影響。每一個新的現(xiàn)象之被感受，都會與其他事件關聯(lián)起來，并與其他同類的事件相提并論（Hayek，1952：142—143）。　　三、經(jīng)驗法則與制度作為協(xié)調(diào)的機制　　上節(jié)揭示了人的感知與行動是由經(jīng)驗所操控。哈耶克認為，因為人類思維能力有限，為了節(jié)省腦力，所以要依循經(jīng)驗法則辦事。運用經(jīng)驗法則是人們應付其知識貧乏的方法（Hayek，1967：90）。用經(jīng)驗法則來帶領行動的現(xiàn)象是因為多數(shù)時候，面對特定環(huán)境時人們無可避免地受到知識不足的困擾，而特定環(huán)境卻又決定行動。經(jīng)驗法則可以幫助我們在復雜處境之下進行決策，方法是減少在復雜環(huán)境下所需考慮的因素，縮窄了我們選擇的范圍，只需單獨地抽出事實的類別，便可決定應采取的行動（Hayek，1964：11）。以哈耶克之言（Hayek，1962：56-57）：　　……經(jīng)驗法則常常決定或限制了可能的選擇范圍。借著刪除某類選擇，并提供某種常用的達成目標的方法，經(jīng)驗法則限制了我們進行有意識選擇的范圍?！　±?，當?shù)赖乱?guī)則變成入的生活的一部分時，某些選項根本不會出現(xiàn)在他的選單中……因為道德規(guī)則引導行動，所以我們觀察某人不會做什么比看他會做什么更佳。因此，“經(jīng)驗法則不僅控制我們的行動，也控制我們的感知，尤其是我們對他人行動的感知”（Hayek，1962：45）。制度或辦事準則可以被視為共同的行為規(guī)范，它們簡化這個世界的復雜度，讓事情的運作有某種程度的可預測性，也標準化了這個復雜世界，并協(xié)助解決市場互動的問題。每個人在有規(guī)范的世界中行動，確保了經(jīng)濟活動在某種程度上的規(guī)律性及社會秩序。因此，制度的改變可視為新的辦事準則嘗試取代舊的辦事準則的過程。　　四、創(chuàng)新對感知過程的沖擊：干擾與重新歸類　　人并非是被動的機械。我們不只會適應外在的世界，也通過有目的及有意識的選擇，調(diào)整環(huán)境以滿足個人所需。除了作為知識的擴散者與使用者外，人同時也是知識創(chuàng)造的來源。換句話說，人是知識的建立者與使用者、經(jīng)濟過程的創(chuàng)造者及啟動經(jīng)濟變革的引擎（Hayer，1952；Rizzello，1999，2000）。就這一點而言，經(jīng)濟變動是與人們不斷的創(chuàng)造其存在的理由有關，人總是盡可能按照有利于其自身的方向去發(fā)展，并盡力影響及決定這個世界的未來樣貌（Rozzello，2000）。這就是人類創(chuàng)見的基礎?！　⌒路f的創(chuàng)見在感知過程中制造了新動力。新的沖擊不會使詮釋系統(tǒng)產(chǎn)生即時反應，因為這會造成錯誤行為。相反，人的心智先會評估這些新事物是否切合其內(nèi)心的整體圖像（或模式）。選擇適合的反應所牽涉的，不僅是以一個行動回應一個外來問題，更會聯(lián)系過往的諸多記錄（Fleetwood，1995：115）。假若有些外來的事物無法被歸類，或人的詮釋架構無法對當前從未遇到過的處境分類，從而無從提出合適的應對，思維過程便進入了過渡階段，感知機制便會運作其間。換句話說，感知機制可從某一式樣的類型移轉(zhuǎn)到另一可以辨認的類型。假若缺乏在不同領域移轉(zhuǎn)類型的能力，人將無法了解任何新穎的行為（Fleetwood，1995：112）?！　〔贿^，我們的思維系統(tǒng)往往未能對現(xiàn)時或不久的將來的情境作出適當?shù)脑忈專丛忈屽e誤或預測錯誤）。換句話說，現(xiàn)存的經(jīng)驗法則無法應用于新穎的事情。如果是這樣，這人便處于一個經(jīng)驗沖突的狀態(tài)。只有慢慢地將事件重新歸類和聯(lián)系，新的經(jīng)驗法則重新建立起來（Hayek，1952；Fleetwood，1995）。毫無疑問，這個重新歸類（或重新詮釋）需很長的時間才能完成。而這個重新歸類及建立新的經(jīng)驗法則的過程是理解經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關鍵。

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