中國轉(zhuǎn)型的理論分析

前言

　　如果從1978年算起，到2008年，中國的市場化、法治化、民主化制度變遷已經(jīng)進(jìn)行了30年。社會(huì)各界都在進(jìn)行紀(jì)念、反思，華人哈耶克學(xué)會(huì)也將2008年的學(xué)術(shù)年會(huì)主題確定為“中國30年改革的理論分析”。呈現(xiàn)在讀者面前的這本書，就是參加年會(huì)的學(xué)者所提交的、從奧地利學(xué)派視角分析中國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)轉(zhuǎn)型的相關(guān)論文的匯編?！　∽鳛閵W地利學(xué)派的創(chuàng)始人，門格爾的理論意圖是“古典的”，即試圖發(fā)展一門解釋以物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)為基礎(chǔ)的人類文明進(jìn)步的科學(xué)，如一位學(xué)者所說：“門格爾對(duì)人類文明進(jìn)步之道的論述如此之多，以至于我們必須得出結(jié)論：他在《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》的主要目的是提供一套經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，而非靜態(tài)的經(jīng)濟(jì)配置理論。”由此我們不難理解，門格爾會(huì)將注意力集中于人的行動(dòng)及其借以行動(dòng)的知識(shí)。也因?yàn)槿绱?，他?duì)制度具有十分濃厚的興趣，在《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》和《經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論探究》中，提出了一套制度生成理論.通過對(duì)制度生成機(jī)制的解釋，他也同時(shí)解釋了經(jīng)濟(jì)是如何增長的，以及文明是如何生長與擴(kuò)展的。

內(nèi)容概要

　　收集了華人哈耶克學(xué)會(huì)2008年學(xué)術(shù)年會(huì)上的部分論文，涉及制度轉(zhuǎn)型的一般理論、經(jīng)濟(jì)制度變遷、法律與社會(huì)制度變遷等主題，代表了中國的奧地利學(xué)派研究者試圖解釋中國30年轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)的一次嘗試。改革開放30年來，中國經(jīng)歷了一場劇烈變遷的過程，不僅是經(jīng)濟(jì)的長期而高速增長，法律、政治制度等也發(fā)生了顯著而深刻的變化。對(duì)于這些變遷，具有豐富理論資源，尤其是關(guān)于人、行動(dòng)、規(guī)則、制度等深刻洞見的奧地利學(xué)派，完全有能力提供有效的解釋。事實(shí)上，甚至可以說，奧地利學(xué)派對(duì)于解釋這樣的變化，具有特別的優(yōu)勢(shì)。因?yàn)榻柚S富的制度比較研究，奧地利學(xué)派對(duì)于市場、法治、自治、憲政等制度機(jī)理有著更為深入的理解。

作者簡介

羅衛(wèi)東，哲學(xué)博士，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，現(xiàn)任浙江大學(xué)校長助理、浙江大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究院常務(wù)副院長。主要研究方向?yàn)槔碚摻?jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)思想史等，著有《情感 秩序 美德：亞當(dāng)?斯密的倫理學(xué)世界》等。

書籍目錄

前言第一部分 制度轉(zhuǎn)型的一般理論從奧地利主觀方法論“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型”作為一種制度變遷模式的“轉(zhuǎn)型”從“一國兩制”到“一制兩體”——中國改革動(dòng)力學(xué)的香港視角第二部分 經(jīng)濟(jì)制度變遷中國的“奇跡”：成因、問題與展望中國的經(jīng)濟(jì)增長能持續(xù)嗎？——企業(yè)家視角的解讀資源要素租金與國有企業(yè)改革——兼論重建“全民所有制”經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)——奧地利學(xué)派視角下的中國宏觀經(jīng)濟(jì)第三部分 法律與社會(huì)制度變遷30年法制變革之何種“中國經(jīng)驗(yàn)”政府改革的理論研究：回顧、評(píng)價(jià)與展望稅權(quán)法定：中國深化政治體制改革的一個(gè)關(guān)鍵詞中國的改革歷程與憲政出路——關(guān)于中國憲政前景的一個(gè)大膽猜想“中國30年改革的理論分析研討會(huì)”綜述

章節(jié)摘錄

　　從奧地利主觀方法論“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型”　　提要：雖然近年關(guān)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的文獻(xiàn)大量涌現(xiàn)，但是我們對(duì)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型概念的理解還是相當(dāng)有限。本文提供一個(gè)奧地利學(xué)派的“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型”理論。這個(gè)理論以人為本，方法上建基于“人類施為”的概念，且著眼于人的主觀思維、學(xué)習(xí)、期望、錯(cuò)誤、嘗試及創(chuàng)見等元素。本文運(yùn)用及發(fā)揮主觀方法去闡明經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型現(xiàn)象，結(jié)論是各轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)會(huì)朝向個(gè)別特有的體制發(fā)展，而這種發(fā)展是無人能預(yù)知的。本文的理論架構(gòu)能解釋經(jīng)濟(jì)改革過程中出現(xiàn)的阻力和抗拒，并對(duì)兩類改革，即漸進(jìn)主義和休克療法提出新的看法?！　￡P(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；體制；人類施為；主觀明白；知識(shí)與學(xué)習(xí)　　一、前言　　自俄羅斯、東歐等國放棄極端中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，學(xué)者們便對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生濃厚興趣。不幸的是，自柏林墻倒下后近20年間，我們對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的理解仍是十分貧乏（Roland，2001）。關(guān)于轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)的問題，在觀點(diǎn)上仍存極大的分歧。雖然近年關(guān)于轉(zhuǎn)型體制的文獻(xiàn)不斷大量涌現(xiàn)，但是我們對(duì)于轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)的概念還是相當(dāng)混亂，欠缺一個(gè)可以在轉(zhuǎn)型過程中作為政策指導(dǎo)的理論（Havrylyshyn，2001）。Komai（2000）更坦言我們不需要為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型作出定義，我們只需知道開始與結(jié)束便可。缺乏了理論，難怪政策指導(dǎo)會(huì)出現(xiàn)混亂?！　≈髁餍鹿诺鋵W(xué)派學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型存在嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)扭曲，所以他們主張糾正價(jià)格。新古典學(xué)者忽視了結(jié)構(gòu)性不明確、學(xué)習(xí)及演變過程，且把均衡等同于經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，如此一來，過渡期的不穩(wěn)定就是發(fā)生在兩均衡點(diǎn)之間。例如，Roland和Verdier（2000）就轉(zhuǎn)型期政策執(zhí)行上產(chǎn)生的協(xié)調(diào)問題建議排除壞的均衡處。大抵而言，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)者的政策建議皆圍繞著如何由社會(huì)主義的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)到民主式的市場經(jīng)濟(jì)。這些學(xué)者不理會(huì)歷史及制度的局限，相信“只要砍掉中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，開放市場，新的市場經(jīng)濟(jì)體制便可水到渠成”（Hare，2001）。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)在國際上執(zhí)政策建議牛耳，特別是“華盛頓協(xié)議”的學(xué)者與策劃者，他們著眼于資源配置效率。他們對(duì)于經(jīng)濟(jì)制度的改革工程，抱極大信心（Roland，2001）。“華盛頓協(xié)議”人士全面應(yīng)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)工具，分析與思考過程完全脫離經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的歷史背景、政治及社會(huì)狀況（Weissko—pf，1997）?！叭A盛頓協(xié)議”之觀點(diǎn)建基于新古典學(xué)派的價(jià)格理論和穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)政策，未能掌握每個(gè)國家的特有歷史因素，結(jié)果不能解釋轉(zhuǎn)型體制所發(fā)生的現(xiàn)象。很自然地，當(dāng)這些人士發(fā)現(xiàn)俄羅斯及東歐社會(huì)主義國家經(jīng)過價(jià)格開放后GDP大幅度下挫，便大感震驚且不知所措。　　本文將提出一個(gè)奧地利學(xué)派的轉(zhuǎn)型體制理論。至今利用主觀方法研究轉(zhuǎn)型體制者不多，例外者如Colombatto（2002）嘗試?yán)脢W地利學(xué)派方法分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)。他特別應(yīng)用了哈耶克之說，提出三個(gè)準(zhǔn)則來看經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型：一、知識(shí)之獲得；二、個(gè)人責(zé)任；三、市場自由進(jìn)出。依Colombatto之見，分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)，應(yīng)留意機(jī)會(huì)之改變及人民是否愿意掌握這些機(jī)會(huì)，故此外來之沖擊應(yīng)當(dāng)被視為機(jī)會(huì)之來臨。Colombatto正確地指出知識(shí)問題對(duì)于了解體制改變極為重要?？上粡?qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)與局限，使得他的論點(diǎn)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相似，而未能夠把奧地利學(xué)派的主觀精神發(fā)揮。本文將把經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型定義為社會(huì)知識(shí)庫正在急速轉(zhuǎn)變的經(jīng)濟(jì)。本文之獨(dú)特處在于以人為本，并將從人之主觀元素，如感知、學(xué)習(xí)、錯(cuò)誤、期望、嘗試及創(chuàng)新等去了解體制之轉(zhuǎn)變?！　”疚膹恼J(rèn)知角度看經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，方法上建基于“人類施為”（hu-man agency）的概念及從人的思維出發(fā)。如此，人類建立的制度可被視作社會(huì)的知識(shí)庫，這些制度是人類經(jīng)過不斷運(yùn)用資源的過程而不自覺地衍生出來的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的意義也就是制度的改變，而這些改變是來自人的主觀思維的改變。制度的穩(wěn)定就是人民集體認(rèn)為其共同的知識(shí)庫已可達(dá)到協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的而不思改變。換言之，他們對(duì)外來事物的詮釋是相近的，且不會(huì)有矛盾。本文之奧地利學(xué)派架構(gòu)可以幫助說明兩個(gè)問題：第一，轉(zhuǎn)型期間對(duì)新事物抗拒的原因；第二，厘清兩種改革方案，即漸進(jìn)主義與休克療法。　　二、哈耶克的認(rèn)知過程：心智、感知與歸類　　或許哈耶克是第一位有系統(tǒng)地對(duì)人如何處理不確定問題而提出認(rèn)知模型的奧地利學(xué)派學(xué)者。如下文所述，他建立了一個(gè)“心智建構(gòu)”模型，以了解制度之出現(xiàn)。根據(jù)哈耶克的講法（Hayek，1952。1962），明白他人的行動(dòng)是一項(xiàng)復(fù)雜的過程，當(dāng)中涉及界定類型、模仿、內(nèi)化（接受）并轉(zhuǎn)換成跨越空間與時(shí)間范疇的行動(dòng)或知覺。人在模仿及行動(dòng)之前，必須了解和界定他所看過的外來事件。然而不是所有的外來現(xiàn)象都是全新的，它們可能與某些過去經(jīng)驗(yàn)過的東西相似（Hayek，1952；Fleetwood，1995：111）。哈耶克（Hayek，1952：104）將此感官上的知覺描述成“分類的執(zhí)行”，換句話說，人的心智有能力按感官對(duì)外來事物分門別類。縱使這人對(duì)某些現(xiàn)象從未經(jīng)驗(yàn)過，也能粗略地把它認(rèn)知為“同一類型”。在感知的過程中，人在心里逐漸建立了一套過往外來事物沖擊的記錄，或者更準(zhǔn)確地說，一套外來沖擊物之間的聯(lián)結(jié)性或相關(guān)性的記錄，并用來比較眼前的新事物。以哈耶克之言（Hayek，1952：142）：　　我們所知覺的永遠(yuǎn)不會(huì)是個(gè)別事物的獨(dú)特性質(zhì)，而是事物與事物之間共同的性質(zhì)。因此，感知永遠(yuǎn)是一種詮釋，一種將某事物置于某一類或某幾類的歸類活動(dòng)。　　如果某事件或一連串的外來刺激物多次重復(fù)出現(xiàn)，就會(huì)在腦海中注記下來而形成類型。當(dāng)每一次出現(xiàn)同樣的事情或沖擊，腦中就會(huì)產(chǎn)生相同的反應(yīng)。這就是說，該外來事件所產(chǎn)生的“刺激信號(hào)”會(huì)行走相同的路徑，形成相同的聯(lián)結(jié)，并產(chǎn)生相同的結(jié)果，最后是該事件會(huì)被歸為同一類（Fleetwood，1995：115）。值得再提的是，感知建基于個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)，所有感受到的東西會(huì)遇到已經(jīng)記錄在腦海中的資料庫。每一次接收一個(gè)或一種新的外來信息（即刺激元素），都會(huì)受到先前歸類的影響。每一個(gè)新的現(xiàn)象之被感受，都會(huì)與其他事件關(guān)聯(lián)起來，并與其他同類的事件相提并論（Hayek，1952：142—143）?！　∪?、經(jīng)驗(yàn)法則與制度作為協(xié)調(diào)的機(jī)制　　上節(jié)揭示了人的感知與行動(dòng)是由經(jīng)驗(yàn)所操控。哈耶克認(rèn)為，因?yàn)槿祟愃季S能力有限，為了節(jié)省腦力，所以要依循經(jīng)驗(yàn)法則辦事。運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)法則是人們應(yīng)付其知識(shí)貧乏的方法（Hayek，1967：90）。用經(jīng)驗(yàn)法則來帶領(lǐng)行動(dòng)的現(xiàn)象是因?yàn)槎鄶?shù)時(shí)候，面對(duì)特定環(huán)境時(shí)人們無可避免地受到知識(shí)不足的困擾，而特定環(huán)境卻又決定行動(dòng)。經(jīng)驗(yàn)法則可以幫助我們?cè)趶?fù)雜處境之下進(jìn)行決策，方法是減少在復(fù)雜環(huán)境下所需考慮的因素，縮窄了我們選擇的范圍，只需單獨(dú)地抽出事實(shí)的類別，便可決定應(yīng)采取的行動(dòng)（Hayek，1964：11）。以哈耶克之言（Hayek，1962：56-57）：　　……經(jīng)驗(yàn)法則常常決定或限制了可能的選擇范圍。借著刪除某類選擇，并提供某種常用的達(dá)成目標(biāo)的方法，經(jīng)驗(yàn)法則限制了我們進(jìn)行有意識(shí)選擇的范圍?！　±?，當(dāng)?shù)赖乱?guī)則變成入的生活的一部分時(shí)，某些選項(xiàng)根本不會(huì)出現(xiàn)在他的選單中……因?yàn)榈赖乱?guī)則引導(dǎo)行動(dòng)，所以我們觀察某人不會(huì)做什么比看他會(huì)做什么更佳。因此，“經(jīng)驗(yàn)法則不僅控制我們的行動(dòng)，也控制我們的感知，尤其是我們對(duì)他人行動(dòng)的感知”（Hayek，1962：45）。制度或辦事準(zhǔn)則可以被視為共同的行為規(guī)范，它們簡化這個(gè)世界的復(fù)雜度，讓事情的運(yùn)作有某種程度的可預(yù)測(cè)性，也標(biāo)準(zhǔn)化了這個(gè)復(fù)雜世界，并協(xié)助解決市場互動(dòng)的問題。每個(gè)人在有規(guī)范的世界中行動(dòng)，確保了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在某種程度上的規(guī)律性及社會(huì)秩序。因此，制度的改變可視為新的辦事準(zhǔn)則嘗試取代舊的辦事準(zhǔn)則的過程?！　∷?、創(chuàng)新對(duì)感知過程的沖擊：干擾與重新歸類　　人并非是被動(dòng)的機(jī)械。我們不只會(huì)適應(yīng)外在的世界，也通過有目的及有意識(shí)的選擇，調(diào)整環(huán)境以滿足個(gè)人所需。除了作為知識(shí)的擴(kuò)散者與使用者外，人同時(shí)也是知識(shí)創(chuàng)造的來源。換句話說，人是知識(shí)的建立者與使用者、經(jīng)濟(jì)過程的創(chuàng)造者及啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)變革的引擎（Hayer，1952；Rizzello，1999，2000）。就這一點(diǎn)而言，經(jīng)濟(jì)變動(dòng)是與人們不斷的創(chuàng)造其存在的理由有關(guān)，人總是盡可能按照有利于其自身的方向去發(fā)展，并盡力影響及決定這個(gè)世界的未來樣貌（Rozzello，2000）。這就是人類創(chuàng)見的基礎(chǔ)。　　新穎的創(chuàng)見在感知過程中制造了新動(dòng)力。新的沖擊不會(huì)使詮釋系統(tǒng)產(chǎn)生即時(shí)反應(yīng)，因?yàn)檫@會(huì)造成錯(cuò)誤行為。相反，人的心智先會(huì)評(píng)估這些新事物是否切合其內(nèi)心的整體圖像（或模式）。選擇適合的反應(yīng)所牽涉的，不僅是以一個(gè)行動(dòng)回應(yīng)一個(gè)外來問題，更會(huì)聯(lián)系過往的諸多記錄（Fleetwood，1995：115）。假若有些外來的事物無法被歸類，或人的詮釋架構(gòu)無法對(duì)當(dāng)前從未遇到過的處境分類，從而無從提出合適的應(yīng)對(duì)，思維過程便進(jìn)入了過渡階段，感知機(jī)制便會(huì)運(yùn)作其間。換句話說，感知機(jī)制可從某一式樣的類型移轉(zhuǎn)到另一可以辨認(rèn)的類型。假若缺乏在不同領(lǐng)域移轉(zhuǎn)類型的能力，人將無法了解任何新穎的行為（Fleetwood，1995：112）?！　〔贿^，我們的思維系統(tǒng)往往未能對(duì)現(xiàn)時(shí)或不久的將來的情境作出適當(dāng)?shù)脑忈專丛忈屽e(cuò)誤或預(yù)測(cè)錯(cuò)誤）。換句話說，現(xiàn)存的經(jīng)驗(yàn)法則無法應(yīng)用于新穎的事情。如果是這樣，這人便處于一個(gè)經(jīng)驗(yàn)沖突的狀態(tài)。只有慢慢地將事件重新歸類和聯(lián)系，新的經(jīng)驗(yàn)法則重新建立起來（Hayek，1952；Fleetwood，1995）。毫無疑問，這個(gè)重新歸類（或重新詮釋）需很長的時(shí)間才能完成。而這個(gè)重新歸類及建立新的經(jīng)驗(yàn)法則的過程是理解經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。

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