證券法

內(nèi)容概要

程淑娟編著的《證券法》是法學(xué)專業(yè)本科生適用的證券法課程教材。全書結(jié)合我國最新的證券法律、法規(guī)及證券行業(yè)的最新發(fā)展，對證券法的基本制度、原理進(jìn)行了闡釋。具體內(nèi)容包括：證券公司，證券的發(fā)行，證券上市與證券交易，上市公司收購，證券交易所和其他證券服務(wù)機構(gòu)，證券違法行為的法律責(zé)任等。

作者簡介

程淑娟，西北政法大學(xué)民商法學(xué)院副教授，法學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師。目前主要從事商法學(xué)和民法學(xué)的教學(xué)工作，在《法律科學(xué)》、《當(dāng)代法學(xué)》等期刊上發(fā)表論文近30篇，主編教材《證券法理論與實務(wù)》，參編教材《商法》、《合同法》、《公司法理論與實務(wù)》等。主持國家社科基金項目“商事行為制度研究”。

書籍目錄

第一章 證券法概述 第一節(jié) 證券概述 第二節(jié) 證券市場 第三節(jié) 證券法概述第二章 證券公司 第一節(jié) 證券公司的設(shè)立與業(yè)務(wù)類型 第二節(jié) 證券公司的變更、終止及風(fēng)險處置 第三節(jié) 證券公司的風(fēng)險管理第三章 證券的發(fā)行 第一節(jié) 證券發(fā)行概述 第二節(jié) 股票的發(fā)行 第三節(jié) 公司債券的發(fā)行 第四節(jié) 證券投資基金份額的發(fā)行第四章 證券上市與證券交易 第一節(jié) 證券上市 第二節(jié) 證券交易 第三節(jié) 證券上市交易的暫停和終止第五章 上市公司收購 第一節(jié) 上市公司收購概述 第二節(jié) 要約收購和協(xié)議收購第六章 證券交易所和其他證券服務(wù)機構(gòu) 第一節(jié) 證券交易所 第二節(jié) 證券登記結(jié)算機構(gòu) 第三節(jié) 其他證券服務(wù)機構(gòu)第七章 證券違法行為的法律責(zé)任 第一節(jié) 證券違法行為的行政責(zé)任和刑事責(zé)任 第二節(jié) 證券違法行為的民事責(zé)任

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：（2）證券公司要制作風(fēng)險揭示書。證券公司與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報中國證監(jiān)會備案。（3）證券公司應(yīng)履行對客戶的告知義務(wù)。證券公司在營銷活動中必須向客戶全面、準(zhǔn)確地講解資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容和業(yè)務(wù)規(guī)則，對集合資產(chǎn)管理客戶還要介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風(fēng)險收益特征，講解客戶投資集合計劃的操作方法等。證券公司要遵循公平、公正的原則從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，誠實守信，審慎盡責(zé)，避免利益沖突。證券公司要實現(xiàn)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，其定向、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人互相不得兼任。（4）證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶編制和寄送對賬單。證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶。證券公司與客戶對對賬單送交時間或者方式另有約定的，從其約定。（5）證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的禁止性行為。①向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；②接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；③使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；④在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離以及法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。（四）融資融券業(yè)務(wù)1.融資融券業(yè)務(wù)的含義。融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。融資融券業(yè)務(wù)本質(zhì)上是一種信用交易，風(fēng)險比較大。融資融券業(yè)務(wù)在一定程度上增加了證券公司自有資金和自有證券的運用渠道，提高金融資產(chǎn)的運用效率。2.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的具體要求。（1）證券公司自身符合開展融資融券業(yè)務(wù)的條件。包括：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；②風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；③有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。（2）證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示融資融券的風(fēng)險。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。由于融資融券的風(fēng)險比較大，證券公司應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。（3）依法簽訂與客戶的融資融券合同，并開立客戶資金擔(dān)保賬戶。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，以證券公司的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立客戶證券擔(dān)保賬戶，在指定商業(yè)銀行開立客戶資金擔(dān)保賬戶?？蛻糍Y金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金應(yīng)當(dāng)參照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理（即客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對付的要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況）。在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立授信賬戶。（4）證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的具體要求。包括：①證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；②向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借人；③證券公司向客戶融資融券時，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵?？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶；④客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為信托財產(chǎn)。證券公司不得違背受托義務(wù)侵占客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金；⑤證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向客戶提供對賬單。證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶。證券公司與客戶對對賬單送交時間或者方式另有約定的，從其約定。

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